本文關(guān)鍵詞：我國(guó)投資者適當(dāng)性義務(wù)法制化研究

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【摘要】：投資者適當(dāng)性義務(wù)最初是商業(yè)道德義務(wù)和私法義務(wù),伴隨著金融創(chuàng)新,其成為監(jiān)管制度中的公法義務(wù)。我國(guó)現(xiàn)行投資者適當(dāng)性義務(wù)規(guī)則涉及40多部行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和自律性規(guī)范,但立法中對(duì)適當(dāng)性義務(wù)內(nèi)容規(guī)定各異,且還存在大量?jī)?nèi)容交叉重復(fù)的現(xiàn)象。為完善我國(guó)適當(dāng)性義務(wù)法制化,應(yīng)當(dāng)正本清源,從適當(dāng)性義務(wù)性質(zhì)入手,探討法定化是否必要,厘定法制化路徑,在構(gòu)建多層次立法體系的同時(shí)合理配置義務(wù)內(nèi)容,全面統(tǒng)一適當(dāng)性義務(wù)規(guī)則體系。
【作者單位】： 中南大學(xué)法學(xué)院;
【基金】：湖南省博士創(chuàng)新項(xiàng)目資助
【分類(lèi)號(hào)】：D922.28
【正文快照】： 投資者適當(dāng)性是消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)的金融產(chǎn)品與其經(jīng)濟(jì)情況、投資目標(biāo)、投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等的匹配度。1Paul J.Bolster等人在1995年對(duì)適當(dāng)性(suitability)做出了解釋,即特定投資和投資組合與特定客戶(hù)的適合度。2投資者適當(dāng)性義務(wù)指在金融產(chǎn)品銷(xiāo)售和推薦過(guò)程中,金融

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【相似文獻(xiàn)】

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9 記者 王曉宇;華泰證券嚴(yán)把投資者適當(dāng)性制度建設(shè)關(guān)[N];上海證券報(bào);2013年

10 中國(guó)金融期貨交易所副總經(jīng)理 魯東升 中金所監(jiān)查部總監(jiān)助理 佟偉民 中金所監(jiān)查部 陳一僑;適當(dāng)性制度面面觀[N];上海證券報(bào);2013年

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