本文關鍵詞：人力資本與技術選擇適配性研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《中國社會科學院研究生院》 2012年

人力資本與技術選擇適配性研究

姜雨  

【摘要】：技術是國家或企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢、形成核心能力的決定性因素。開放的經濟發(fā)展環(huán)境，使得技術后發(fā)國家和企業(yè)可以通過引進、模仿先進技術實現技術進步。所選擇的技術是否適宜，則是影響引進技術能否被充分吸收、應用并融入原有技術體系，進而實現技術改進及創(chuàng)新的一個重要因素。而人是技術吸收和技術創(chuàng)新過程的絕對主體，因此人力資本水平對于選擇技術的適宜性具有重要影響。有鑒于此，本文以人力資本與技術選擇適配性為主題，重點回答了兩個大問題，即“技術選擇為何要與人力資本適配”以及“人力資本如何與技術選擇適配”。 針對第一個問題，本文從三個方面進行了解答。①通過綜述適宜技術理論的研究成果，全面分析了技術適宜性的影響因素。②深入分析了技術選擇與人力資本的動態(tài)適配機理。在全面分析了技術選擇與人力資本相互作用、相互影響的關系的基礎上，構建了技術選擇與人力資本相互作用機理模型和動態(tài)適配模型，指出：第一，技術選擇與人力資本要彼此適配，這樣才能實現技術與人力資本組合的邊際生產率最大化；第二，技術選擇與人力資本的適配關系具有動態(tài)演化性質，即二者間的適配不僅是某一時點的靜態(tài)契合，更是動態(tài)發(fā)展過程中的持續(xù)匹配。對此，實踐中要充分考慮并適當加以利用。③探討了技術差距與人力資本約束下的技術選擇決策。外生技術與人力資本之間可能出現適配或不適配的不同結果，這意味著，技術引進只是一定條件下的適宜選擇。而技術差距是影響二者適配與否的重要因素之一，且技術差距與技術溢出效應之間存在非線性關系，也即，對于技術引進而言，存在技術差距的適宜范圍。據此，本文構建了人力資本-技術差距約束下的技術選擇決策模型，針對人力資本水平和技術差距的不同組合，提出了適宜技術引進或進行自主創(chuàng)新的技術選擇決策。 選擇適宜的技術固然重要，但是，對引進技術進行吸收、應用、改進和創(chuàng)新，并使之轉化為現實生產力的技術能力更為重要。它既影響了引進的外生技術的適宜性，又決定了技術進步的方式和效率，同時也是技術選擇決策效果的具體體現。因此，本文從技術能力形成和提升的角度回答“人力資本如何與技術選擇適配”。相應回答也分三個方面。①分析了人力資本結構與技術能力提升的適配機制。技術能力的發(fā)展可分為三個階段，即簡單仿制能力、創(chuàng)造性模仿能力和自主創(chuàng)新能力。它們的具體構成、形成條件以及形成中的知識轉換過程，存在較大差異，因此對人力資本有著不同的要求。在重新定義了與技術能力提升直接相關的技術型人力資本及其子類的基礎上，以技能型人力資本（記為S）、研發(fā)型人力資本（記為R），以及對技術能力形成、提升具有決策和支持作用的企業(yè)家人力資本（記為E），在不同階段技術能力形成中重要性的相對變化，刻畫了與技術能力從仿制能力→創(chuàng)造性模仿能力→自主創(chuàng)新能力的提升過程，相適宜的人力資本結構，即S﹥R﹥E→R﹥S﹥E→R﹥E﹥S。在此基礎上，構建了人力資本結構與技術能力提升的適配發(fā)展模型，并提出了以人力資本結構優(yōu)化，，適配并促進技術能力提升的機制。②構建了有效的技術型人力資本的運營模式。目的在于提升技術型人力資本的存量水平并激發(fā)其能量轉換，以促進技術能力提升，適配高水平的技術選擇。結合技術型人力資本的特征，提出：采取以內部開發(fā)為主的策略獲取技術型人力資本；采用適當措施和適合的途徑，開發(fā)技術型人力資本并提升其人力資本專用性；根據技能型人力資本與研發(fā)型人力資本的不同特點，采取適宜的薪酬激勵方式。③提出依托低技能人力資本形成技術能力，并利用企業(yè)內部價值鏈上價值活動的相互影響作用，形成競爭優(yōu)勢、促進技術能力升級的現實解決方案。具體地說，通過技術分解實現以低技能勞動力替代機器設備和高技能勞動力的目的，這樣既能夠降低資金成本，又能夠充分利用低技能勞動力資源及其成本優(yōu)勢，形成技術能力；與此同時，充分利用價值活動之間的聯系，即某項活動的技術選擇會使得相關價值活動的要素稟賦結構發(fā)生變化，著意培養(yǎng)優(yōu)勢環(huán)節(jié)，并促進要素持續(xù)積累和結構優(yōu)化，進而促成企業(yè)競爭優(yōu)勢的形成和技術能力的提升。 圍繞人力資本與技術選擇適配性的研究主題，本文不僅分析了二者為何要適配，也提出了如何適配的實現途徑和方法。因此，在構建了一個人力資本與技術選擇適配性的全面理論分析框架的同時，也為技術選擇和人力資本投資實踐提供了理論指導，具有一定的理論和現實意義。

【關鍵詞】：
【學位授予單位】：中國社會科學院研究生院
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F249.2;F124.3;F224
【目錄】：

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本文編號：119281