本文關(guān)鍵詞：股權(quán)眾籌投資者適當(dāng)性制度研究

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【摘要】：投資者適當(dāng)性制度是一項(xiàng)投資者保護(hù)的重要制度,在當(dāng)前世界主要資本市場(chǎng)相關(guān)立法中均有體現(xiàn)。這一制度在面向非專業(yè)個(gè)人投資者開(kāi)放的股權(quán)眾籌領(lǐng)域也有其應(yīng)用的法理基礎(chǔ)和功能需求。域外股權(quán)眾籌立法已高度關(guān)注適當(dāng)性制度在便利融資和保護(hù)投資者方面的平衡功能,其監(jiān)管實(shí)踐也對(duì)我國(guó)股權(quán)眾籌的監(jiān)管規(guī)則設(shè)計(jì)提供了有益參考。我國(guó)須立足本土實(shí)際,借鑒他國(guó)經(jīng)驗(yàn),在構(gòu)建投資者適當(dāng)性制度整體構(gòu)架的基礎(chǔ)上,針對(duì)股權(quán)眾籌業(yè)態(tài)特征,進(jìn)一步細(xì)化此領(lǐng)域的具體義務(wù)規(guī)則。
【作者單位】： 上海財(cái)經(jīng)大學(xué);
【關(guān)鍵詞】： 投資者適當(dāng)性 股權(quán)眾籌 投資者分類
【基金】：2014年國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“涉信息網(wǎng)絡(luò)違法犯罪行為法律規(guī)制研究”(14ZDBI147)的資助
【分類號(hào)】：D922.287
【正文快照】： 一、股權(quán)眾籌投資者適當(dāng)性制度理論分析(一)投資者適當(dāng)性制度理論基礎(chǔ)和適用范圍投資者適當(dāng)性制度1,又稱投資者適格制度,指“金融機(jī)構(gòu)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)與投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資需求及知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等的匹配度�！�2此項(xiàng)制度最早是作為美國(guó)券商的職業(yè)道

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：940482