本文關(guān)鍵詞：證券投資者適當(dāng)性制度的完善

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【摘要】：隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展,融資融券、中小企業(yè)私募債、股指期貨、質(zhì)押式回購(gòu)等證券產(chǎn)品出現(xiàn)創(chuàng)新,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等場(chǎng)外市場(chǎng)的興起,傳統(tǒng)的投資者和證券商等證券市場(chǎng)主體的法律地位發(fā)生了變化。由于我國(guó)證券市場(chǎng)投資者中個(gè)人投資者占比較大、資產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較小,大部分投資者缺乏足夠的經(jīng)驗(yàn)和判斷能力,理解不了較為復(fù)雜的證券產(chǎn)品、服務(wù)、業(yè)務(wù)和市場(chǎng),容易因誤導(dǎo)而造成利益損害,所以迫切需要從制度上對(duì)公眾投資者予以扶助,投資者適當(dāng)性制度就是其中重要的一個(gè)內(nèi)容。本文從投資者適當(dāng)性制度的基礎(chǔ)理論入手,從“買(mǎi)者自負(fù)”原則和信義義務(wù)兩個(gè)角度對(duì)適當(dāng)性制度進(jìn)行理論介紹,為下文詳細(xì)論述投資者適當(dāng)性制度在證券市場(chǎng)的適用奠定理論基礎(chǔ)。然后結(jié)合世界主要證券市場(chǎng)中投資者適當(dāng)性制度的制定和完善,界定了投資者適當(dāng)性制度的定義,即要求證券金融機(jī)構(gòu)提供與投資者投資需求、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、財(cái)務(wù)狀況、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等相適應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù),同時(shí)調(diào)整投資者、證券商以及監(jiān)管者三方的法律關(guān)系的監(jiān)管制度。接著運(yùn)用比較研究方法研究世界主要國(guó)家(地區(qū))如美國(guó)、歐盟、日本等的證券投資者適當(dāng)性制度,比較分析其特點(diǎn)和不足。同時(shí)運(yùn)用歷史研究方法,介紹投資者適當(dāng)性制度在我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展,結(jié)合創(chuàng)業(yè)板、融資融券、股指期貨的特點(diǎn),分別介紹其領(lǐng)域的投資者適當(dāng)性規(guī)定,分析得出目前我國(guó)投資者適當(dāng)性制度在制度定位、投資者分類(lèi)、監(jiān)管、救濟(jì)途徑等方面的不足。最后將投資者適當(dāng)性制度應(yīng)用到目前監(jiān)管相對(duì)缺失的股權(quán)眾籌領(lǐng)域,并進(jìn)一步完善我國(guó)證券投資者適當(dāng)性制度。構(gòu)建我國(guó)股權(quán)眾籌投資者適當(dāng)性制度以保障股權(quán)眾籌市場(chǎng)投資者利益是本文的創(chuàng)新之處。
【關(guān)鍵詞】：證券市場(chǎng) 投資者適當(dāng)性 股權(quán)眾籌 投資者保護(hù)
【學(xué)位授予單位】：山西財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要6-7
• ABSTRACT7-11
• 第1章 引言11-18
• 1.1 研究背景和意義11-12
• 1.1.1 研究背景11
• 1.1.2 研究意義11-12
• 1.2 國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述12-15
• 1.2.1 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述12-13
• 1.2.2 國(guó)外文獻(xiàn)綜述13-15
• 1.2.3 評(píng)析15
• 1.3 研究?jī)?nèi)容與方法15-16
• 1.3.1 研究?jī)?nèi)容15-16
• 1.3.2 研究方法16
• 1.4 主要工作和創(chuàng)新16-17
• 1.5 論文的基本結(jié)構(gòu)17-18
• 第2章 投資者適當(dāng)性制度的基礎(chǔ)理論18-23
• 2.1 投資者適當(dāng)性制度的基本內(nèi)涵18-19
• 2.2 投資者適當(dāng)性制度的理論基礎(chǔ)19-22
• 2.2.1“買(mǎi)者自負(fù)”原則的演變19-20
• 2.2.2 信義義務(wù)的本質(zhì)要求20-22
• 2.3 小結(jié)22-23
• 第3章 世界主要國(guó)家（地區(qū)）證券投資者適當(dāng)性制度的比較與分析23-31
• 3.1 世界主要國(guó)家（地區(qū)）證券投資者適當(dāng)性制度概述23-29
• 3.1.1 美國(guó)證券投資者適當(dāng)性制度23-25
• 3.1.2 歐盟證券投資者適當(dāng)性制度25-28
• 3.1.3 日本證券投資者適當(dāng)性制度28-29
• 3.2 世界主要國(guó)家（地區(qū)）證券投資者適當(dāng)性制度的比較與分析29-30
• 3.3 小結(jié)30-31
• 第4章 我國(guó)證券投資者適當(dāng)性制度的適用現(xiàn)狀與分析31-41
• 4.1 我國(guó)證券投資者適當(dāng)性制度的適用現(xiàn)狀31-34
• 4.1.1 投資者適當(dāng)性制度在我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展31
• 4.1.2 創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性規(guī)定31-32
• 4.1.3 融資融券投資者適當(dāng)性規(guī)定32-33
• 4.1.4 股指期貨投資者適當(dāng)性規(guī)定33-34
• 4.2 我國(guó)證券投資者適當(dāng)性制度的不足34-39
• 4.2.1 與境外證券投資者適當(dāng)性制度的比較分析34-38
• 4.2.2 我國(guó)證券投資者適當(dāng)性制度的不足38-39
• 4.3 小結(jié)39-41
• 第5章 完善我國(guó)證券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性制度的建議41-47
• 5.1 完善證券投資者和產(chǎn)品分類(lèi)制度41-42
• 5.1.1 完善證券投資者分類(lèi)制度41
• 5.1.2 完善證券產(chǎn)品分類(lèi)制度41-42
• 5.2 明確證券市場(chǎng)各參與主體的權(quán)利義務(wù)42-43
• 5.3 強(qiáng)化投資者教育制度43-44
• 5.4 完善糾紛解決機(jī)制44-45
• 5.5 構(gòu)建股權(quán)眾籌投資者適當(dāng)性制度45-46
• 5.6 小結(jié)46-47
• 結(jié)論與展望47-48
• 1、結(jié)論47
• 2、展望47-48
• 參考文獻(xiàn)48-52
• 致謝52-53
• 攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文和其它科研情況53-54

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