發(fā)布時間：2017-07-16 10:11

  本文關鍵詞：論我國的證券糾紛調(diào)解機制

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【摘要】：近年來,我國由證券交易等活動所引發(fā)的糾紛數(shù)量呈現(xiàn)上升的趨勢。公正快速地解決證券糾紛,是證券市場正常、健康運行的保障,也是保護投資者的利益不受侵害而采取的必要措施。證券糾紛在證券市場發(fā)展較成熟的國家和地區(qū)也普遍存在,所采取的解決方法主要是以調(diào)解為主。在證券監(jiān)督管理部門,通常有專門從事調(diào)解的機構(gòu)來處理此類事宜,為投資者和證券公司架起溝通了解的橋梁。調(diào)解這種爭議解決形式同樣適用于我國的證券活動。目前大多數(shù)證券糾紛案件都采用訴訟程序或者仲裁程序來解決。但是,由于證券糾紛的代表人訴訟制度本身存在一定缺陷,加上證券仲裁機構(gòu)單一,程序復雜等原因,致使許多案件擱置,浪費了司法資源和仲裁資源,增加了受害人維權(quán)的難度。同時,由中國證券業(yè)協(xié)會主導的證券糾紛調(diào)解機制,雖然有高效、便捷、靈活等諸多優(yōu)勢,卻由于各方面原因難以被證券糾紛當事人接受。證券糾紛專業(yè)調(diào)解委員會和調(diào)解中心難以發(fā)揮其巨大的作用。為了解決證券糾紛解決方式中調(diào)解機制的缺失問題,改變證券糾紛解決方式單一的情況,就必須完善我國當前的證券糾紛調(diào)解機制,使證券糾紛當事人更好地利用此機制解決爭議和糾紛,拓寬其糾紛解決渠道,因此筆者對現(xiàn)行證券糾紛調(diào)解機制進行了深入研究。本文從證券糾紛調(diào)解機制的基本概念入手,介紹了證券糾紛和證券糾紛調(diào)解機制的含義、原則,重點闡述了證券糾紛調(diào)解機制相對于訴訟和仲裁的優(yōu)勢。以此為基礎,介紹了我國目前證券糾紛調(diào)解的現(xiàn)狀,同時,從外部原因和機制本身缺陷兩方面分析了證券糾紛調(diào)解機制使用率低的原因,為后文提出建議和對策奠定了基礎。通過定性分析、歷史分析、文獻研究等方法,依據(jù)法學、金融學等學科的基本原理,結(jié)合美國和我國臺灣地區(qū)的先進經(jīng)驗,根據(jù)我國實際情況,提出了對我國證券糾紛調(diào)解機制的完善建議。筆者站在前人的辛勤勞動基礎之上,深入鉆研,結(jié)合自身相關專業(yè)知識,通過整理創(chuàng)新,發(fā)展了前人對于證券糾紛調(diào)解機制的研究,尤其是在解決對策方面,提出了擴大調(diào)解機構(gòu)范圍,明確受案標準,更加注重意思自治,繼續(xù)完善程序以及加強調(diào)解協(xié)議的效力等具體建議。希望能通過這些工作,對我國證券糾紛調(diào)解機制的完善做一點理論貢獻,也希望能為促進我國證券市場的健康發(fā)展盡一份力量。
【關鍵詞】：證券市場 證券糾紛 調(diào)解機制
【學位授予單位】：山西財經(jīng)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要6-7
• ABSTRACT7-11
• 第1章 引言11-18
• 1.1 研究背景和意義11-13
• 1.1.1 研究背景11-12
• 1.1.2 研究意義12-13
• 1.2 國內(nèi)外文獻綜述13-16
• 1.2.1 國內(nèi)研究文獻回顧13-14
• 1.2.2 國外研究文獻回顧14-15
• 1.2.3 國內(nèi)外文獻綜述15-16
• 1.3 研究內(nèi)容與方法16
• 1.4 主要工作與創(chuàng)新16
• 1.5 論文的基本結(jié)構(gòu)16-18
• 第2章 證券糾紛調(diào)解機制概述18-25
• 2.1 證券糾紛調(diào)解的歷史淵源18-19
• 2.2 證券糾紛調(diào)解的概念19-20
• 2.2.1 證券糾紛調(diào)解的含義與性質(zhì)19
• 2.2.2 證券糾紛調(diào)解的原則19-20
• 2.3 證券糾紛調(diào)解的特征與優(yōu)勢20-23
• 2.3.1 證券糾紛調(diào)解的特征20-22
• 2.3.2 證券糾紛調(diào)解的優(yōu)勢22-23
• 2.4 小結(jié)23-25
• 第3章 我國證券糾紛調(diào)解機制的現(xiàn)狀及問題25-30
• 3.1 我國證券糾紛調(diào)解機制的運行現(xiàn)狀25-26
• 3.2 我國證券糾紛調(diào)解機制存在的問題26-28
• 3.3 小結(jié)28-30
• 第4章 美國及臺灣地區(qū)證券糾紛調(diào)解機制借鑒30-40
• 4.1 美國證券糾紛調(diào)解機制30-34
• 4.1.1 美國證券糾紛調(diào)解機構(gòu)30-31
• 4.1.2 美國證券糾紛調(diào)解程序31-34
• 4.2 臺灣地區(qū)證券糾紛調(diào)解機制34-37
• 4.2.1 臺灣地區(qū)證券糾紛調(diào)解機構(gòu)34-35
• 4.2.2 臺灣地區(qū)證券糾紛調(diào)解程序35-37
• 4.3 域外機制借鑒37-39
• 4.3.1 美國證券糾紛調(diào)解的特點與借鑒37-38
• 4.3.2 臺灣地區(qū)證券糾紛調(diào)解的特點與借鑒38-39
• 4.4 小結(jié)39-40
• 第5章 完善我國證券糾紛調(diào)解機制的對策40-47
• 5.1 完善我國證券糾紛調(diào)解機制的原則40-41
• 5.1.1 以中小投資者救濟為核心40
• 5.1.2 保護當事人意思自治40-41
• 5.2 完善我國證券糾紛調(diào)解機制的具體措施41-46
• 5.2.1 賦予我國證交所調(diào)解證券糾紛的職能41
• 5.2.2 明確受案范圍和標準41-42
• 5.2.3 繼續(xù)完善調(diào)解程序42-44
• 5.2.4 增強調(diào)解協(xié)議效力44-45
• 5.2.5 落實調(diào)解結(jié)果執(zhí)行45-46
• 5.3 小結(jié)46-47
• 結(jié)論與展望47-48
• 1 結(jié)論47
• 2 展望47-48
• 參考文獻48-52
• 致謝52-53
• 攻讀碩士學位期間發(fā)表的論文和其它科研情況53-54

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本文編號：548179