投資者保護(hù)作為證券市場終身的歷史使命和責(zé)任,自證券市場產(chǎn)生以來,以投資者保護(hù)為中心的話題源源不斷的成為金融界學(xué)者們研究的主要內(nèi)容,從制度的建設(shè)到實(shí)際保護(hù)的效益性,投資者利益保護(hù)始終是與證券市場發(fā)展相伴而生的時(shí)代焦點(diǎn),我國證券市場在二十多年的風(fēng)雨歷程中,不僅取得了制度建設(shè)層面的卓越成就,同時(shí)也在相應(yīng)的保護(hù)實(shí)踐中得到了投資主體的一致好評。但這并不代表我國證券市場在投資者保護(hù)方面已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了價(jià)值目標(biāo),取得的成績作為新的動(dòng)力因素推動(dòng)證券市場的進(jìn)一步完善,除此之外,還包括作為隱性因素存在的缺陷和問題,而這些缺陷和問題的背面顯示出我國證券市場監(jiān)管在模式制度建設(shè)方面需要改進(jìn)的地方還有很多,從時(shí)間跨度來看這是一個(gè)具有歷史性特征的社會(huì)問題,但同時(shí)也是新事物代替舊事物不斷進(jìn)步的社會(huì)規(guī)律。證券監(jiān)管的價(jià)值在于規(guī)范證券市場的發(fā)展秩序,調(diào)和市場內(nèi)部各個(gè)矛盾,其中最重要的是調(diào)和中小投資者與上市公司、以及其他交易主體之間的矛盾,根本原因在于,我國證券市場的組織結(jié)構(gòu)是以中小投資者為主力軍,其他交易主體共同發(fā)展的結(jié)構(gòu)模式。因此,在對證券監(jiān)管問題進(jìn)行討論時(shí),有必要將中小投資者保護(hù)放在核心位置。中小投資者在整個(gè)證券市場活動(dòng)中的... 

【文章來源】：長春工業(yè)大學(xué)吉林省

【文章頁數(shù)】：49 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
一、緒論
    （一）選題背景及意義
        1.研究背景
        2.研究意義
    （二） 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1.國內(nèi)研究現(xiàn)狀
        2.國外研究現(xiàn)狀
    （三）研究的內(nèi)容與方法
        1.研究內(nèi)容
        2.研究方法
    （四）研究思路與創(chuàng)新點(diǎn)
        1.研究思路
        2.創(chuàng)新點(diǎn)
二、基于中小投資者保護(hù)的證券自律監(jiān)管制度相關(guān)理論概述
    （一）中小投資者保護(hù)基礎(chǔ)理論
        1.我國證券市場對“中小投資者”的界定
        2.“中小投資者保護(hù)”這一概念的解釋
        3.中小投資者保護(hù)的理論基礎(chǔ)
        4.中小投資者保護(hù)的必要性
    （二）證券自律監(jiān)管法律制度理論概述
        1.證券自律監(jiān)管制度的概念
        2.證券自律監(jiān)管制度的優(yōu)勢
        3.證券自律監(jiān)管與政府監(jiān)管的關(guān)系
    （三）證券自律監(jiān)管制度對中小投資者保護(hù)的法理分析
        1.證券自律監(jiān)管制度的本質(zhì)是法律契約
        2.證券自律監(jiān)管制度體現(xiàn)了對社會(huì)公共利益的保護(hù)
三、基于中小投資者保護(hù)的證券自律監(jiān)管制度建設(shè)現(xiàn)狀
    （一）證券市場自律監(jiān)管現(xiàn)狀
        1.證券行業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)管現(xiàn)狀
        2.證券交易所自律監(jiān)管現(xiàn)狀
        3.證券公司、證券投資咨詢公司等中介機(jī)構(gòu)自律監(jiān)管現(xiàn)狀
    （二）我國證券市場中小投資者保護(hù)的現(xiàn)狀
        1.法律保護(hù)的現(xiàn)狀
        2.行政法規(guī)保護(hù)的現(xiàn)狀
    （三）我國證券自律監(jiān)管機(jī)制對中小投資者保護(hù)存在的問題
        1.監(jiān)管理念問題——監(jiān)管理念不足
        2.監(jiān)管體制問題——權(quán)責(zé)不明導(dǎo)致監(jiān)管效率低下
        3.監(jiān)管措施問題——自律管理權(quán)體系混亂
四、證券自律監(jiān)管制度下對中小投資者保護(hù)不足的成因
    （一）信息披露存在功能缺陷
        1.虛假信息披露
        2.誤導(dǎo)性陳述
        3.不及時(shí)披露
    （二）法律環(huán)境建設(shè)缺乏統(tǒng)一
    （三）公平交易制度建設(shè)不足
五、完善基于中小投資者保護(hù)的證券自律監(jiān)管法律制度的建議
    （一）加強(qiáng)證券自律監(jiān)管制度的外部環(huán)境建設(shè)
        1.建設(shè)健全相關(guān)法律法規(guī)
        2.堅(jiān)持適當(dāng)?shù)恼深A(yù)
    （二）完善自律證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能
        1.提高自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位
        2.優(yōu)化監(jiān)管手段、擴(kuò)大監(jiān)管范圍
    （三）強(qiáng)化自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息披露、保障中小投資者權(quán)益
        1.提高市場透明度
        2.強(qiáng)化信息披露的針對性
    （四）加強(qiáng)中小投資者自我保護(hù)水平
        1.加強(qiáng)中小投資者的認(rèn)識和維權(quán)意識
        2.提高中小投資者辨別信息的能力
    （五）完善司法介入和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制
        1.完善司法介入制度
        2.健全社會(huì)監(jiān)督機(jī)制
    （六）完善證券市場的誠信制度
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]中美股票市場政府監(jiān)管的比較與啟示[J]. 柯玲,孟鑫.  統(tǒng)計(jì)與決策. 2016(06)
[2]對經(jīng)濟(jì)下行形勢下推行股票發(fā)行注冊制的思考[J]. 況昕.  財(cái)經(jīng)科學(xué). 2016(04)
[3]論上市公司收購中中小股東權(quán)益的保護(hù)[J]. 閆皎.  法制與社會(huì). 2014(12)
[4]虛假民事訴訟中侵權(quán)賠償問題研究[J]. 丁兆增.  佳木斯大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào). 2013(01)
[5]證券監(jiān)管規(guī)則供給機(jī)制的反思——以證監(jiān)會(huì)作為規(guī)則供給主體的考察[J]. 陳潔.  金融服務(wù)法評論. 2013(01)
[6]論我國證券虛假陳述民事責(zé)任[J]. 白熙哲.  知識經(jīng)濟(jì). 2012(09)
[7]論證券市場虛假陳述的侵權(quán)責(zé)任[J]. 姚志榮.  經(jīng)濟(jì)師. 2012(05)
[8]淺析我國證券市場虛假陳述民事責(zé)任及其完善[J]. 萬政偉.  中國證券期貨. 2012(04)
[9]對我國證券交易所自律管理地位和紀(jì)律處分權(quán)的反思——兼論對《證券法》第五章的若干修改建議[J]. 陳彬.  證券法苑. 2011(02)
[10]證券市場虛假陳述民事責(zé)任歸責(zé)原則研究[J]. 葉承芳.  中國市場. 2011(05)

博士論文
[1]證券交易所自律司法介入研究[D]. 韓朝煒.華東政法大學(xué) 2013
[2]論新趨勢下的證券交易所自律監(jiān)管[D]. 李響玲.華東政法大學(xué) 2012

碩士論文
[1]證券信息披露機(jī)制研究[D]. 王蓉.中共中央黨校 2014
[2]我國上市公司信息披露制度研究[D]. 安庭慧.吉林大學(xué) 2014
[3]證券市場信息披露監(jiān)管探析[D]. 韓文龍.中國政法大學(xué) 2013
[4]論證券虛假陳述中董事的法律責(zé)任[D]. 朱軼.中央民族大學(xué) 2011
[5]論證券虛假陳述損害賠償?shù)姆秶鶾D]. 王丹.山西大學(xué) 2010
[6]證券保薦人對第三人的民事責(zé)任研究[D]. 徐量.浙江師范大學(xué) 2010
[7]論證券虛假陳述民事訴訟中的證明責(zé)任[D]. 伍輝.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2006



本文編號：3628428