本文擬通過對于我國現(xiàn)有契約型基金內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的分析，結(jié)合與國外公司型基金內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的比較，揭示證券投資基金不同組織形式（公司型與契約型）之間的差異和優(yōu)劣，有助于促進(jìn)和完善我國契約型基金的治理機(jī)制，對于是否引入公司型基金做出判斷。本文認(rèn)為：1、證券投資基金已不僅僅是簡單的資產(chǎn)集合，而可視作為一種經(jīng)濟(jì)組織；傳統(tǒng)上一般依據(jù)基金組織形式的不同，將證券投資基金分為契約型和公司型，兩者在法律關(guān)系上和組織結(jié)構(gòu)上均存在差異。2、基金治理結(jié)構(gòu)在狹義上主要指基金內(nèi)部各主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系等方面的制度安排。一個完整的基金治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部治理和外部治理�；饍�(nèi)部治理是基金治理的核心，主要實(shí)現(xiàn)對基金管理人的約束與刺激。本文主要對基金內(nèi)部治理進(jìn)行分析。3、從基金治理的角度考察我國現(xiàn)有契約型基金治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣。從契約型基金的組織構(gòu)架來看，其作為持有人利益維護(hù)機(jī)制，在投資基金的運(yùn)作效率方面存在優(yōu)勢；但契約型基金組織構(gòu)架的有效性在實(shí)踐中也容易受到質(zhì)疑：在信息披露不充分的情況下，持有人利益缺乏常設(shè)機(jī)構(gòu)，持有人會議容易被“虛置”以及產(chǎn)生“搭便車”的問題；持有人訴訟流于形式，無法起到真正保護(hù)持有人利益的作用；由于基金... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：44 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第一章 證券投資基金與基金治理機(jī)構(gòu)概述
    第一節(jié) 投資基金的概念和分類
        一、 投資基金的概念
        二、 投資基金的分類
        三、 投資基金的組織機(jī)構(gòu)
        四、 我國證券投資基金的立法模式
    第二節(jié) 基金治理結(jié)構(gòu)的框架
        一、 基金治理結(jié)構(gòu)的涵義
        二、 基金治理結(jié)構(gòu)的框架
第二章 我國契約型基金的治理結(jié)構(gòu)分析
    第一節(jié) 我國契約型基金內(nèi)部主體的權(quán)利義務(wù)
        一、 基金持有人
        二、 基金管理人
        三、 基金托管人
    第二節(jié) 我國契約型基金內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)分析
        一、 基金持有人約束機(jī)制的作用
        二、 基金托管人監(jiān)督的有效性
        三、 基金管理人自身約束機(jī)制的缺陷
    第三節(jié) 完善我國契約型基金內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)想
        一、 建立基金持有人利益保護(hù)的常設(shè)機(jī)構(gòu)
        二、 建立基金持有人代表人訴訟制度
        三、 改變基金托管人的選擇辦法
        四、 基金管理公司獨(dú)立董事制度的完善
第三章 公司型基金的治理結(jié)構(gòu)分析
    第一節(jié) 公司型基金內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的概述
        一、 基金股東大會
        二、 基金董事會
    第二節(jié) 公司型基金治理結(jié)構(gòu)研究對我國的啟示
        一、 我國對公司型基金的立法模式
        二、 構(gòu)建我國公司型基金制度的若干建議
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]基金管理公司獨(dú)立董事制度分析和完善[J]. 馬振江.  現(xiàn)代企業(yè). 2010(03)
[2]美國基金獨(dú)立董事制度的十大原則[J]. 陳向東.  市場研究. 2005(01)
[3]投資基金立法中的若干爭議問題研究[J]. 劉俊海.  杭州師范學(xué)院學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版). 2002(02)
[4]美國基金公司治理結(jié)構(gòu)的實(shí)證研究[J]. 陳亮.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2001(11)
[5]基金治理結(jié)構(gòu)的比較研究[J]. 歐明剛,孫慶瑞.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2001(05)

博士論文
[1]公司型基金法律制度研究[D]. 江翔宇.華東政法大學(xué) 2010



本文編號：3238871