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新《證券法》中操縱市場(chǎng)條款修訂的得失評(píng)析

發(fā)布時(shí)間:2021-01-18 20:35
  新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(文中簡(jiǎn)稱新《證券法》)增加列舉了虛假申報(bào)與蠱惑交易等操縱市場(chǎng)行為類型,取消了"搶帽子"操縱的特殊主體限制,具有科學(xué)合理性。但是,新《證券法》中還存在蠱惑交易操縱的行為模式列舉不全、要求虛假申報(bào)操縱必須撤單不盡合理、交易型操縱與信息型操縱的界限規(guī)定不清等問題。此外,新《證券法》關(guān)于操縱市場(chǎng)行為不要求價(jià)量影響結(jié)果的"行為犯"立法模式、在以操縱手段作為分類標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上并列規(guī)定跨市場(chǎng)操縱、加大操縱市場(chǎng)行為法律責(zé)任等修訂內(nèi)容,是否有效可行,還有待將來檢驗(yàn)。 

【文章來源】:金融理論與實(shí)踐. 2020,(07)北大核心

【文章頁(yè)數(shù)】:8 頁(yè)

【文章目錄】:
一、操縱市場(chǎng)規(guī)制條款修訂的科學(xué)合理之處
    (一)增加列舉了虛假申報(bào)操縱行為
    (二)取消了“搶帽子”操縱主體的特殊身份限制
    (三)增加列舉了蠱惑交易操縱行為
    (四)填補(bǔ)“法律漏洞”的科學(xué)合理性分析
二、操縱市場(chǎng)規(guī)制條款修訂的可能考慮不周之處
    (一)交易型操縱與信息型操縱的界限規(guī)定不清
    (二)對(duì)蠱惑交易操縱的行為模式列舉不全
    (三)虛假申報(bào)操縱必須撤單的規(guī)定有待商榷
    (四)法律條文的個(gè)別語(yǔ)言表述不夠精準(zhǔn)
三、操縱市場(chǎng)規(guī)制條款修訂的有待檢驗(yàn)之處
    (一)“行為犯”立法是否符合我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)際
    (二)將跨市場(chǎng)操縱與其他操縱行為并列是否合理
    (三)賬戶使用實(shí)名制與加大操縱處罰力度的關(guān)系
四、關(guān)于操縱市場(chǎng)條款修訂得失的初步研究結(jié)論



本文編號(hào):2985625

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