加拿大推行原則性證券監(jiān)管改革,在維護(hù)其證券經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健的同時(shí)賦予了監(jiān)管者、被監(jiān)管者靈活調(diào)整的空間。2008年華爾街引發(fā)的全球金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)中,加拿大之所以受到?jīng)_擊影響較小,與其推行原則性證券監(jiān)管及相應(yīng)成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)有關(guān)。而且加拿大將該監(jiān)管模式應(yīng)用到了最新的區(qū)塊鏈監(jiān)管中,對(duì)區(qū)塊鏈企業(yè)實(shí)行“沙盒監(jiān)管”,豁免其對(duì)部分合規(guī)規(guī)則的遵守,引起世界較廣泛關(guān)注。然而,我國(guó)學(xué)界對(duì)加拿大證券監(jiān)管的研究或?yàn)槟骋痪唧w規(guī)定的介紹,或在介紹其他國(guó)家證券監(jiān)管時(shí)加以對(duì)比研究,并沒(méi)有系統(tǒng)的、專門的研究。為此,在我國(guó)迎來(lái)來(lái)新時(shí)代資本市場(chǎng)大發(fā)展的契機(jī)下,對(duì)加拿大原則性證券監(jiān)管進(jìn)行系統(tǒng)性研究,有助于為我國(guó)正積極推動(dòng)證券監(jiān)管改革提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。第一章對(duì)加拿大原則性證券監(jiān)管的歷史背景、形成過(guò)程和發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行介紹,并對(duì)該模式的概念進(jìn)行界定。憲法將證券監(jiān)管立法、執(zhí)法權(quán)限劃分給各省/地區(qū),導(dǎo)致加拿大各省/地區(qū)割據(jù),促進(jìn)了監(jiān)管改革的決心。護(hù)照制度監(jiān)管模式無(wú)法解決各省/地區(qū)的聯(lián)合執(zhí)法需要,不能統(tǒng)一監(jiān)管立法體系。規(guī)則性監(jiān)管不利于創(chuàng)新市場(chǎng)的發(fā)展。在此歷史和現(xiàn)實(shí)的雙重作用下,加拿大選擇了原則性證券監(jiān)管,“以原則為基礎(chǔ)”,在原則的統(tǒng)一指引下,既承認(rèn)各... 

【文章來(lái)源】：華南理工大學(xué)廣東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

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【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【部分圖文】：

加拿大證券監(jiān)管——省/地區(qū)的直接監(jiān)管[27]

圖 2-2：加拿大證券監(jiān)管——聯(lián)邦的間接監(jiān)管[28]由圖 2-2 可知，加拿大聯(lián)邦政府基本沒(méi)有證券市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)力，僅能通過(guò)監(jiān)管持有證券交易商、基金交易商股權(quán)的聯(lián)邦銀行，對(duì)證券和基金交易商進(jìn)行間接監(jiān)督。然而，由于加拿大金融機(jī)構(gòu)總監(jiān)辦公室和加拿大金融消費(fèi)者委員會(huì)對(duì)聯(lián)邦銀行的監(jiān)管權(quán)僅限于

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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博士論文
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碩士論文
[1]論英國(guó)統(tǒng)合金融監(jiān)管模式及其啟示[D]. 印蘭.復(fù)旦大學(xué) 2010



本文編號(hào)：2950861