<正>美國證券市場以其高效的執(zhí)法而聞名,自2012年開始,依據(jù)《多德-弗蘭克法案》設(shè)立的吹哨人計劃更是為美國證券交易委員會的執(zhí)法提供了大量的線索支持。本文通過對2019年美國SEC吹哨人計劃年報的分析,梳理出美國吹哨人制度實施的基本流程、主要類型和核心關(guān)注點,為我國證券吹哨人制度的完善提供一定的借鑒。 

【文章來源】：清華金融評論. 2020年07期

【文章頁數(shù)】：4 頁

【文章目錄】：
2019年度美國證券吹哨人制度實施的基本情況
    2019財年舉報獎勵的發(fā)放情況
    吹哨人的主要特征
    舉報信息的類型及來源
美國證券吹哨人進行舉報獎勵的基本流程
美國證券吹哨人制度實施的保障機制
    SEC對于吹哨人被打擊報復的保護
    SEC的投資者保護基金
對完善我國證券吹哨人制度的啟示



本文編號：2932699