新《證券法》將先行賠付制度納入法治化軌道,為其適用提供了法律依據(jù)。先行賠付制度是一種訴訟外和解機制,有助于我國建立完整的投資者保護體系,充分、及時地保護投資者權(quán)益,督促證券市場有關(guān)責(zé)任主體謹(jǐn)慎履職。先行賠付制度主要適用于發(fā)行人從事欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為的案件,發(fā)行人的控股股東、實際控制人、證券公司是先行賠付的主體,專業(yè)投資者保護機構(gòu)在先行賠付制度的運作過程中發(fā)揮著重要作用。為充分發(fā)揮先行賠付的制度優(yōu)勢,建議進一步完善投資者實質(zhì)參與賠付的程序和登記確認(rèn)方式,創(chuàng)新激勵機制以提高責(zé)任主體開展先行賠付的積極性,保障先行賠付主體的追償權(quán)和代位求償權(quán)。 

【文章來源】：南方金融. 2020年06期 第91-99頁 北大核心

【文章頁數(shù)】：9 頁

【文章目錄】：
一、引言
二、先行賠付制度正當(dāng)性基礎(chǔ):法律性質(zhì)與功能
    （一）先行賠付制度的法律性質(zhì)
    （二）先行賠付制度的功能
        1.構(gòu)成完整的投資者保護體系
        2.充分、及時保護投資者權(quán)益
        3.督促有關(guān)責(zé)任主體謹(jǐn)慎履職
三、先行賠付制度的實踐檢視
    （一）先行賠付制度的適用范圍
    （二）先行賠付的適用主體
    （三）投資者保護機構(gòu)在先行賠付中的作用
四、對先行賠付制度未來發(fā)展的建議
    （一）完善先行賠付程序
    （二）創(chuàng)新先行賠付激勵機制
    （三）保障先行賠付主體追償權(quán)
        1.責(zé)任分配問題
        2.超額賠償問題
        3.民事責(zé)任優(yōu)先性問題
    （四）確立先行賠付主體代位求償權(quán)
五、結(jié)語


【參考文獻】：
期刊論文
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[2]論中國存托憑證投資者保護機制的完善——從虛假陳述民事責(zé)任角度切入[J]. 吳維錠.  南方金融. 2019(11)
[3]證券市場先行賠付:法理辨析與制度構(gòu)建[J]. 肖宇,黃輝.  法學(xué). 2019(08)
[4]退市及其投資者權(quán)益保護研究——以欣泰電氣為例[J]. 陳賀鴻.  金融理論與實踐. 2019(06)
[5]證券執(zhí)法中的公共補償——美國公平基金制度的探析與借鑒[J]. 郭靂.  清華法學(xué). 2018(06)
[6]證券市場先行賠付的理論疏解與規(guī)則進路[J]. 趙吟.  中南大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版). 2018(03)
[7]保薦人先行賠付制度的解讀與反思[J]. 姚一凡.  金融法苑. 2018(01)
[8]論先行賠付制度的構(gòu)建與完善[J]. 曹真真,李芊.  金融理論與實踐. 2017(11)
[9]先行賠付證券投資者的法律邏輯及其制度實現(xiàn)[J]. 段丙華.  證券市場導(dǎo)報. 2017(08)
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本文編號：2907238