本文關(guān)鍵詞：我國證券發(fā)行市場政府監(jiān)管法律問題研究

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【摘要】：證券發(fā)行市場政府監(jiān)管,是指證券監(jiān)管機構(gòu)依法對證券的發(fā)行活動和對參與證券活動的主體實施監(jiān)督和管理,以維護證券市場的秩序并保障其合法運行為目的的行為總和。對證券發(fā)行市場監(jiān)管是政府對證券市場監(jiān)管的重要組成部分,只有做好發(fā)行市場的監(jiān)管工作,確保上市公司質(zhì)量,才能達到保護投資者合法利益的目的。經(jīng)歷了20余年的發(fā)展,我國證券市場在監(jiān)管方面取得了一定的成就,建立起了政府監(jiān)管、自律監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管體制,發(fā)行制度也實現(xiàn)了由審批制向核準制的過渡,目前我國正在推進股票發(fā)行注冊制改革。但是,在當(dāng)下的證券監(jiān)管實踐中,我國的證券發(fā)行監(jiān)管暴露出許多問題：證監(jiān)會對證券發(fā)行市場的行政干預(yù)過多,抑制了市場機制的發(fā)揮；證券交易所和證券業(yè)協(xié)會等自律機構(gòu)的職能尚未得到有效發(fā)揮；證券發(fā)行監(jiān)管方面的法律法規(guī)不健全……投資者利益難以得到保護。本文通過對比分析發(fā)達國家的證券監(jiān)管模式,總結(jié)出我國可以借鑒的經(jīng)驗教訓(xùn),政府應(yīng)當(dāng)做到放管結(jié)合,厘清與市場的關(guān)系,由事前審批向事中事后監(jiān)管方向轉(zhuǎn)變。證券發(fā)行注冊制可以激發(fā)市場活力,真正還權(quán)于市場,防止監(jiān)管機構(gòu)權(quán)力尋租,可以降低中小企業(yè)融資的門檻,相比核準制具有較大優(yōu)越性,是未來證券監(jiān)管的趨勢。當(dāng)前,我國股票發(fā)行制度正由核準制向注冊制過渡,為了實現(xiàn)平穩(wěn)過渡,早日推出注冊制,政府在發(fā)行監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)堅持市場化、法治化的道路。
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287

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本文編號：1139060