本文關(guān)鍵詞：中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外資準(zhǔn)入“負(fù)面清單”管理模式法律分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：2004年8月,世界貿(mào)易組織將多邊投資議題剔除出多哈回合談判議程之后,國(guó)際投資自由化進(jìn)程主要在單邊、雙邊和區(qū)域三個(gè)層面中展開(kāi),尤其是在區(qū)域?qū)用嬲归_(kāi)。以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家正在加快建立區(qū)域性的貿(mào)易以及投資協(xié)定�！犊绱笪餮筚Q(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》(TTIP)以及《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(TPP)是繼世界貿(mào)易組織(WTO)之后國(guó)際社會(huì)占有主導(dǎo)地位的國(guó)際投資規(guī)則,美國(guó)推動(dòng)TPP與TTIP的談判,旨在建立一個(gè)以其為核心的WTO后的國(guó)際投資領(lǐng)域的秩序。這兩個(gè)協(xié)議的達(dá)成標(biāo)志著世界范圍內(nèi)更高水準(zhǔn)更加全面的貿(mào)易協(xié)定,也將對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展產(chǎn)生重大影響,中國(guó)在這個(gè)大背景下,亟待調(diào)整自身的外資準(zhǔn)入政策,以便適應(yīng)與區(qū)域投資協(xié)定中的國(guó)家間的雙邊貿(mào)易關(guān)系。在這個(gè)大背景下,為了積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn),2013年8月22日,中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(Shanghai Pilot Free trade zone,以下簡(jiǎn)稱“上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)正式設(shè)立。附于上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》(以下統(tǒng)一簡(jiǎn)稱“負(fù)面清單”)則意味著中國(guó)在外資準(zhǔn)入領(lǐng)域“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”和“負(fù)面清單”管理模式的初步探索,不僅僅體現(xiàn)了中國(guó)進(jìn)一步與國(guó)際投資規(guī)則相接軌,更體現(xiàn)的是中國(guó)政府簡(jiǎn)政放權(quán)、對(duì)外開(kāi)放的決心。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)當(dāng)充分利用其現(xiàn)有的地理位置優(yōu)勢(shì)和政策優(yōu)惠,調(diào)整自己的外資準(zhǔn)入政策,在世界范圍內(nèi)投資領(lǐng)域規(guī)則深刻調(diào)整、利益格局深刻變更的情況下,主動(dòng)融入世界經(jīng)濟(jì)新秩序當(dāng)中,適應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)新規(guī)則,進(jìn)一步推動(dòng)中國(guó)在外資領(lǐng)域的發(fā)展�？v觀上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中與投資貿(mào)易相關(guān)的措施,相較中國(guó)以往的外資準(zhǔn)入法律法規(guī),最具亮點(diǎn)的即為在區(qū)內(nèi)對(duì)外資準(zhǔn)入實(shí)行“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”,而與之相附隨的是“負(fù)面清單”。“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”和“負(fù)面清單”模式對(duì)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)而言,是具有重大的現(xiàn)實(shí)意義,能夠進(jìn)一步吸引外資、提升對(duì)外開(kāi)放的水準(zhǔn)�？偠灾�,上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施負(fù)面清單管理模式對(duì)中國(guó)在未來(lái)雙邊投資協(xié)定談判提供了試驗(yàn),也為后續(xù)中美、中歐國(guó)際投資協(xié)定的簽訂提供了可供參考的經(jīng)驗(yàn)。本文采用的研究方法主要是文獻(xiàn)和比較研究、歷史研究法,在對(duì)世界各國(guó)現(xiàn)有投資協(xié)定的基礎(chǔ)上進(jìn)行研究,研究思路是提出、分析和解決問(wèn)題,尤其是在對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家較為成熟的外資“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”和負(fù)面清單制度的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國(guó)外資準(zhǔn)入立法現(xiàn)狀,分析上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單管理模式的現(xiàn)狀、意義以及有待完善的內(nèi)容,從而針對(duì)現(xiàn)有的不足提出自己的見(jiàn)解。具體分為以下幾方面：首先,對(duì)“負(fù)面清單”管理模式的相關(guān)概念、法理基礎(chǔ)以及起源發(fā)展作了概述,與“負(fù)面清單”有著密切聯(lián)系的“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”制度進(jìn)行簡(jiǎn)要剖析。另外,結(jié)合了具體國(guó)家的投資協(xié)定著重分析了國(guó)際上“負(fù)面清單”管理模式的現(xiàn)狀,得出其符合國(guó)際投資新規(guī)則結(jié)論,并且將來(lái)成為國(guó)際投資方面的主要規(guī)則。其次,對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家,包括美國(guó)和日本以及發(fā)展中國(guó)家菲律賓和不發(fā)達(dá)國(guó)家盧旺達(dá)等國(guó)家的部分雙邊投資保護(hù)協(xié)定和區(qū)域性的協(xié)定中“負(fù)面清單”管理模式進(jìn)行分析。通過(guò)對(duì)不同協(xié)議中“負(fù)面清單”的呈現(xiàn)形式、清單數(shù)量、針對(duì)對(duì)象等方面概述其他國(guó)家“負(fù)面清單”管理模式,為上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“負(fù)面清單”管理模式提供了比較法意義上的借鑒。同時(shí),結(jié)合中美雙邊投資協(xié)定、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》進(jìn)一步剖析負(fù)面清單踐行的可行性和現(xiàn)實(shí)性。最后,著重論述了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“負(fù)面清單”管理模式以及清單本身亟待完善的地方。結(jié)合國(guó)內(nèi)外“負(fù)面清單”的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)對(duì)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的清單模式提出相關(guān)的完善意見(jiàn)。并為未來(lái)制定《負(fù)面清單2015》提出了一些政策性完善建議。
【關(guān)鍵詞】：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū) 負(fù)面清單管理模式 法律分析 完善措施
【學(xué)位授予單位】：上海社會(huì)科學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D922.295
【目錄】：

• 摘要2-4
• 英文摘要4-9
• 引言9-10
• 第一章 “負(fù)面清單”管理模式分析10-20
• 第一節(jié) “負(fù)面清單”概念10-13
• 一、基本定義10-11
• 二、“負(fù)面清單”模式的起源與發(fā)展11-13
• 第二節(jié) “負(fù)面清單”的法理分析13-15
• 一、“負(fù)面清單”原則與“法無(wú)禁止即可為”13-14
• 二、行政管理視角下的“負(fù)面清單”14-15
• 第三節(jié) 與“負(fù)面清單”相關(guān)的透明度原則15-16
• 一、“負(fù)面清單”概念下的透明度15-16
• 二、透明度要求對(duì)中國(guó)的挑戰(zhàn)16
• 第四節(jié) “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”制度研究16-20
• 一、“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”基本內(nèi)涵16-18
• 二、“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”的發(fā)展趨勢(shì)18-19
• 三、中國(guó)外資準(zhǔn)入法律制度的發(fā)展19-20
• 第二章 國(guó)際上“負(fù)面清單”模式法律分析20-27
• 第一節(jié) 國(guó)際協(xié)定中的義務(wù)承諾模式20-23
• 一、“正面清單”管理模式21-22
• 二、“負(fù)面清單”管理模式22-23
• 第二節(jié) “正面清單”與“負(fù)面清單”之辨析23-24
• 第三節(jié) 典型國(guó)家的“負(fù)面清單”模式實(shí)踐24-27
• 一、美國(guó)模式24-25
• 二、日本模式25-26
• 三、發(fā)展中國(guó)家的實(shí)踐26
• 四、對(duì)中國(guó)的啟發(fā)26-27
• 第三章 中國(guó)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理模式實(shí)踐27-32
• 第一節(jié) “負(fù)面清單”與簡(jiǎn)政放權(quán)27-28
• 第二節(jié) 中美雙邊投資協(xié)定談判中的“負(fù)面清單”法律問(wèn)題28-30
• 一、中美雙邊投資協(xié)定談判的發(fā)展28
• 二、中美雙邊投資協(xié)定談判的“負(fù)面清單”剖析28-30
• 第三節(jié) 《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》30-32
• 一、《指導(dǎo)目錄》介紹30
• 二、《指導(dǎo)目錄》評(píng)價(jià)30-31
• 三、《指導(dǎo)目錄》與“負(fù)面清單”31-32
• 第四章 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“負(fù)面清單”管理模式分析32-43
• 第一節(jié) 負(fù)面清單的特點(diǎn)32-34
• 一、《負(fù)面清單2013》分析32
• 二、《負(fù)面清單2014》分析32-33
• 三、《負(fù)面清單2014》與《負(fù)面清單2013》之比較33-34
• 第二節(jié) 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“負(fù)面清單”管理模式不足34-36
• 一、未能突破《指導(dǎo)目錄》,覆蓋行業(yè)范圍過(guò)于廣泛34
• 二、服務(wù)業(yè)開(kāi)放未達(dá)到預(yù)期目的34-35
• 三、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的有限國(guó)民待遇與國(guó)際新型投資秩序要求有差距35-36
• 第三節(jié) 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單管理模式的完善36-40
• 一、由國(guó)家層面制定區(qū)內(nèi)法律36-38
• 二、進(jìn)一步縮減負(fù)面清單38
• 三、完善反壟斷、國(guó)家安全和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律制度38-39
• 四、探索上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的爭(zhēng)端解決機(jī)制39-40
• 第四節(jié) “負(fù)面清單”的改進(jìn)方向40-43
• 一、進(jìn)一步明晰“負(fù)面清單”管理模式40
• 二、形成與國(guó)際接軌的清單機(jī)制40-41
• 三、進(jìn)一步細(xì)化清單分類41-42
• 四、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的對(duì)外開(kāi)放度42
• 五、確立與負(fù)面清單模式相匹配的行政審批制度42-43
• 第五章 結(jié)語(yǔ)43-44
• 參考文獻(xiàn)44-48
• 后記48-49

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：312950