本文關(guān)鍵詞：臺灣地區(qū)“投保法”的架構(gòu)與運行效果研究

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【摘要】：2015年4月24日,全國人大常委會發(fā)布了關(guān)于《證券法(修訂草案)》的說明,其中提到,必須要加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益保護的力度,這將是此次《證券法》修改的重要指導思想之一。根據(jù)該草案說明,新的《證券法》會從兩個方面加強對投資者權(quán)益的保護：第一,建立投資者權(quán)益保護基金制度；第二,明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑熑沃贫?證券發(fā)行人及履行保薦職責的證券公司、上市公司收購人、控股股東因為過錯給投資者造成損失的,需要按照規(guī)定承擔損害賠償責任,另外因為內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等行為給投資者造成損失的,也要承擔賠償責任。但是,僅僅在證券法中設立專門一章來保護投資者是遠遠不夠的,證券投資者權(quán)益保護應該投資者權(quán)益保護制度的重要部分,且應當自成體系。在《證券法》修改的大背景下,證券投資者權(quán)益保護得到前所未有的重視,這也是完善我國投資者權(quán)益保護制度的契機。基于此,在借鑒臺灣地區(qū)“投保法”相關(guān)制度的基礎上構(gòu)建大陸地區(qū)的證券投資者權(quán)益保護制度不僅有利于完善證券投資者權(quán)益保護的法律制度,而且能夠強化投資者權(quán)益保護的法律目標,使《證券法》成為一部投資者權(quán)益保護法。全文從分析臺灣證券投資者權(quán)益保護的相關(guān)理論入手,分析其目前的法律框架體系并以實踐運行數(shù)據(jù)佐證,力求在此基礎上為構(gòu)建我國投資者權(quán)益保護制度提出合適的建議。臺灣的投資者權(quán)益保護法律制度是在借鑒美國相關(guān)法律的基礎上,融合本土的現(xiàn)實狀況,創(chuàng)立出的符合本土特色的法律體系。臺灣在2002年頒布了“證券投資人及期貨交易人保護法”(文中簡稱“投保法”),該法設立的目的就是為了保護證券投資者和期貨交易者,其他目的僅僅是保護投資者權(quán)益的附帶“福利”。根據(jù)該法的規(guī)定,設立投保中心。以該投保中心為執(zhí)行機構(gòu),賦予其法定的保護投資者的職能——建立了以投保中心為基礎,以投資者權(quán)益保護基金為支撐,以民事爭議調(diào)處制度、團體訴訟制度以及代表訴訟和解任訴訟為一體的救濟體系。這一套救濟體系保障了投資者的權(quán)益,也成為臺灣證券市場及期貨市場健康發(fā)展的一道重要屏障。在借鑒臺灣經(jīng)驗的基礎上,本文認為,構(gòu)建投資者權(quán)益保護的法律制度應當從立法原則構(gòu)建開始,明確界定投資者的保護范圍,進而修改完善相關(guān)法律；同時還應當構(gòu)建完善具有可操作性的投資者權(quán)益保護制度。即投資者權(quán)益保護制度的完善首先應該將投資者權(quán)益保護確立為法律原則,且該法律原則貫穿于投資者權(quán)益保護的立法、行政、司法過程,只有投資者權(quán)益保護成為一般的且普遍認同的法律原則,投資者權(quán)益保護法律制度才有健全的可能。明確界定投資者的范圍,資本市場存在諸多投資者,證券市場的投資者又有諸多分類,明確各類法律要保護的目標,才能具體問題具體分析。目前,投資者權(quán)益保護的法律存在嚴重缺位,與時俱進完善修改已有的相關(guān)法律是首要工作,空白領域頒布可操作性的法律是長遠任務。投資者的保護需要有具體可執(zhí)行的制度來實施,我國目前的投資者權(quán)益保護基金制度從職責到功能都已經(jīng)完全異化,需要確立以投資者為本位的基金制度,團體訴訟制度也是順應時勢需要構(gòu)建完善的制度,團體訴訟制度在我國一直處于缺位的狀態(tài),《證券法》(草案)提出要構(gòu)建該制度,這是在借鑒域外經(jīng)驗的基礎上完善我國團體訴訟制度的契機；調(diào)處制度是具有臺灣本土特色的制度,對于我們具有非常重要的借鑒意義,完全可以在借鑒臺灣調(diào)處制度的經(jīng)驗上,構(gòu)建我們證券市場的調(diào)處制度,這不僅能夠完善投資者權(quán)益保護的法律制度,而且能夠彌補團體訴訟的不足,減少訴訟負累,更能夠與保護基金制度相結(jié)合,使投資者權(quán)益保護制度成為有機融合的體系。
【關(guān)鍵詞】：投資者權(quán)益保護 “證券投資人及期貨交易人保護法” 投保中心 證券法
【學位授予單位】：華中師范大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要6-8
• Abstract8-11
• 引言11-13
• 一、臺灣證券投資者權(quán)益保護的法律起源和理論基礎13-21
• (一) 師承美國的法律起源13-16
• (二) 本土的理論基礎16-21
• 二、“投保法”的核心制度設計及其職能分析21-28
• (一) 投保中心的組織設置21-22
• (二) 證券投資者權(quán)益保護基金的設立22-23
• (三) 民事爭議的調(diào)處23-25
• (四) 團體訴訟的引入25-26
• (五) 代表訴訟及解任訴訟的補充26-28
• 三、“投保法”運行效果分析28-32
• (一) 數(shù)據(jù)支撐28-29
• (二) 典型案例29-30
• (三) 結(jié)論30-32
• 四、臺灣“投保法”對我國《證券法》修改的啟示32-47
• (一) 確立證券投資者權(quán)益保護的法律原則32-34
• (二) 界定投資者權(quán)益保護的范圍34-36
• (三) 投資者權(quán)益保護相關(guān)法律的完善36-39
• (四) 證券投資者權(quán)益保護基金制度的完善39-41
• (五) 投資者權(quán)益保護的團體訴訟保障41-44
• (六) 調(diào)處制度的引入44-47
• 結(jié)語47-48
• 參考文獻48-52
• 致謝52

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本文編號：629640