本文關鍵詞：股指期貨交易所自律監(jiān)管法律制度研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：摘要：股指期貨交易所既是保障股指期貨交易的場所,又是監(jiān)督股指期貨交易的場所,其作為股指期貨交易監(jiān)管體系的核心,研究股指期貨交易所自律監(jiān)管法律制度更能夠從相對微觀、直接的角度尋求到相關對策,在真正完善中國金融期貨交易所對股指期貨的自律監(jiān)管法律制度下,促進股指期貨的發(fā)展。 本文在對股指期貨及其期貨交易所自律監(jiān)管基本理論研究的基礎上,試分析股指期貨交易所的權利來源與相關監(jiān)管制度,并分析國外在股指期貨交易所自律監(jiān)管制度方面的合理性,與我國期貨交易所對股指期貨的自律監(jiān)管現(xiàn)狀相結合,借鑒科學、先進之處,提出完善我國中國金融期貨交易所自律監(jiān)管法律制度的合理建議。從法學角度科學的設計股指期貨交易所對股指期貨的自律監(jiān)管制度,對于平衡我國證券監(jiān)督管理機構、金融期貨交易所與期貨自律組織之間的權力邊界有重大意義,對于保護金融期貨市場投資者的合法權益亦具有十分重要的現(xiàn)實意義。
【關鍵詞】：股指期貨交易所 自律監(jiān)管 監(jiān)管方式
【學位授予單位】：北京交通大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2011
【分類號】：D922.287;F832.51
【目錄】：

• 致謝5-6
• 中文摘要6-7
• ABSTRACT7-10
• 1 引言10-11
• 2 股指期貨交易所自律監(jiān)管相關理論概述11-21
• 2.1 股指期貨及其交易所概述11-13
• 2.1.1 股指期貨的概念及特點11-12
• 2.1.2 股指期貨交易所的概念及特點12-13
• 2.2 股指期貨交易所自律監(jiān)管的內(nèi)涵13-17
• 2.2.1 股指期貨交易所自律監(jiān)管的概念界定13-14
• 2.2.2 股指期貨交易所自律監(jiān)管的權力來源14-17
• 2.2.3 股指期貨交易所自律監(jiān)管的具體內(nèi)容17
• 2.3 股指期貨交易所自律監(jiān)管的必要性17-21
• 2.3.1 交易所對股指期貨的獨占權決定其有必要進行自律監(jiān)管17-18
• 2.3.2 股指期貨具有的高風險需要交易所進行自律監(jiān)管18-19
• 2.3.3 政府及行業(yè)協(xié)會監(jiān)管的不足需要交易所自律監(jiān)管來彌補19-20
• 2.3.4 減少成本與合理配置資源的需要20-21
• 3 國外股指期貨交易所自律監(jiān)管具體內(nèi)容的比較分析21-31
• 3.1 會員準入的比較分析21-23
• 3.2 日常監(jiān)管權的比較分析23-26
• 3.2.1 保證金制度的比較分析23-24
• 3.2.2 交易結算風險監(jiān)管方式的比較分析24-26
• 3.3 處罰權的比較分析26-27
• 3.4 糾紛解決權的比較分析27-28
• 3.5 國外股指期貨交易所自律監(jiān)管內(nèi)容的啟示28-31
• 4 我國股指期貨交易所自律監(jiān)管的現(xiàn)狀與不足31-37
• 4.1 中國金融期貨交易所的概況31-32
• 4.2 中國金融期貨交易所監(jiān)管相關法律法規(guī)現(xiàn)狀32
• 4.3 我國股指期貨交易所自律監(jiān)管法律制度之不足32-37
• 4.3.1 股指期貨交易基本法律的缺失33
• 4.3.2 中國金融期貨交易所法律地位的尷尬33-34
• 4.3.3 中國金融期貨交易所日常監(jiān)管權的不足34-35
• 4.3.4 中國金融期貨交易所處罰程序及相關糾紛解決方式的欠缺35-37
• 5 完善中國金融期貨交易所自律監(jiān)管的法律對策37-43
• 5.1 中國金融期貨交易所自律監(jiān)管的立法取向37
• 5.2 提高交易所自律監(jiān)管法律位階37-38
• 5.3 解決中國金融期貨交易所法律地位所處的困境38-39
• 5.4 充實中國金融期貨交易所日常監(jiān)管權39-40
• 5.4.1 保證金制度的完善39
• 5.4.2 大戶報告制度的細化39-40
• 5.4.3 熔斷機制的利用40
• 5.4.4 充分發(fā)揮交易所內(nèi)部相關部門的職權40
• 5.5 規(guī)范交易所對違規(guī)行為的處罰程序40-41
• 5.6 提高交易所對期貨糾紛的解決效率41
• 5.7 建立交易所監(jiān)管協(xié)調(diào)機制41-43
• 6 結論43-44
• 參考文獻44-46
• 作者簡歷46-48
• 學位論文數(shù)據(jù)集48

【引證文獻】

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 趙瓊;期貨交易所自律監(jiān)管問題研究[D];華東政法大學;2012年

  本文關鍵詞：股指期貨交易所自律監(jiān)管法律制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：390853