本文關(guān)鍵詞：面向效率的漁業(yè)個(gè)體可轉(zhuǎn)讓配額配置方法研究　出處：《大連理工大學(xué)》2014年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：根據(jù)聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織(FAO,2000,2002,2004,2007年)世界水產(chǎn)和養(yǎng)殖報(bào)告估計(jì),世界大部分漁場(chǎng)的漁獲量已經(jīng)達(dá)到其最大潛力,47%-50%的漁場(chǎng)已被充分開發(fā),近30%的漁場(chǎng)處于過度開發(fā)和衰竭狀態(tài)。全球海洋漁業(yè)資源正面臨巨大壓力,在很多情況下,即使嚴(yán)格管理下的漁業(yè)資源也嚴(yán)重衰退,甚至瀕于崩潰。更為嚴(yán)重的是,過度捕撈帶來(lái)漁業(yè)資源枯竭還會(huì)引發(fā)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)危機(jī)。據(jù)《中國(guó)海洋發(fā)展報(bào)告(2013)》稱,隨著我國(guó)海洋捕撈船只數(shù)量持續(xù)大量增加,捕撈強(qiáng)度早已超過資源再生能力。傳統(tǒng)漁業(yè)種類消失,部分漁業(yè)種類資源枯竭。大黃魚、小黃魚、帶魚等底層和近底層魚類資源已嚴(yán)重衰退。優(yōu)質(zhì)魚類占總漁獲量的比例已從20世紀(jì)60年代的50%下降到目前的不足30%。漁業(yè)生物資源急劇減少,面臨毀滅性災(zāi)難。 這種普遍情況的產(chǎn)生有一個(gè)共同原因：就是由開放漁業(yè)導(dǎo)致的公地悲劇。為了消除公地悲劇,人們先后采用了投入控制、產(chǎn)出控制等多種管理方法,但都沒有從根本上改變漁業(yè)資源枯竭和漁業(yè)產(chǎn)業(yè)衰退的趨勢(shì)。直到人們采用了基于產(chǎn)權(quán)的漁業(yè)管理方法,特別是基于ITQ(Individual Transferable Quotas,即個(gè)體可轉(zhuǎn)讓配額,將總可捕撈量分成可轉(zhuǎn)讓的單獨(dú)部分,并可以按一定方式分配給個(gè)人或公司)的漁業(yè)管理方法,情況才有所改變。一些采用ITQ管理制度的國(guó)家的漁業(yè)(如冰島等)甚至出現(xiàn)了盈利,同時(shí)漁業(yè)生態(tài)狀況和海洋環(huán)境也出現(xiàn)了明顯改善,越來(lái)越多的國(guó)家都逐步建立了ITQ管理制度。目前我國(guó)的漁業(yè)管理采用的主要是伏季休漁等準(zhǔn)入限制和投入控制等國(guó)際上60-70年代普遍采用的傳統(tǒng)管理方法。根據(jù)我國(guó)海洋漁業(yè)資源面臨的嚴(yán)峻形式和國(guó)際大環(huán)境,建立基于產(chǎn)權(quán)的管理制度,特別是ITQ漁業(yè)管理制度已是大勢(shì)所趨和必然選擇。 盡管ITQ制度提出以來(lái)在理論研究和實(shí)際應(yīng)用兩方面都取得了巨大的進(jìn)步,但還有一些理論和實(shí)踐問題需要解決。其中,如何進(jìn)一步提高ITQ管理的效率就是人們一直關(guān)注和研究的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題。針對(duì)這一關(guān)鍵問題,本文主要做了四個(gè)方面的研究工作： 首先,比較了現(xiàn)有幾種漁業(yè)管理制度,特別是ITQ管理制度和CMB管理制度,通過比較說明了ITQ制度的優(yōu)勢(shì)。并沿著開放漁業(yè)——ITQ制度——ITQ自治化管理這一制度變遷路徑,分析了ITQ制度優(yōu)勢(shì)的來(lái)源。在此基礎(chǔ)上分析了ITQ制度的有效性和適用性。 第二,發(fā)現(xiàn)并指出了ITQ初次分配中,按歷史捕撈量分配是一個(gè)必然造成效率損失的做法。提出了以歷史捕撈效率代替歷史捕撈量進(jìn)行初次分配的思路。在此基礎(chǔ)上,建立了基于捕撈效率的ITQ初次分配模型。針對(duì)目前按經(jīng)驗(yàn)確定初次分配中直接分配部分和拍賣部分的比例的做法,本文認(rèn)為這一比例是監(jiān)管部門在效率和公平之間平衡的工具,對(duì)總體捕撈效率要求越高,那么拍賣部分的比例就應(yīng)越高。因此采用兩基金分離定理進(jìn)行了深入分析,給出了一種基于監(jiān)管部門期望效率的拍賣比例選擇方法。當(dāng)然,采用本文給出按照歷史捕撈效率直接分配ITQ方法,也可以不引入拍賣方式來(lái)達(dá)到提高總體捕撈效率目的。 第三,ITQ的異質(zhì)性對(duì)ITQ初次分配是一個(gè)不容忽視的影響因素。但目前幾乎所有理論研究都假定所有ITQ都是同質(zhì)的,在實(shí)踐中盡管意識(shí)到了這個(gè)問題,但由于沒有合適的識(shí)別方法也只能接受這個(gè)不現(xiàn)實(shí)的假定。針對(duì)這一問題,本文給出了一個(gè)利用漁場(chǎng)投入產(chǎn)出歷史數(shù)據(jù)度量ITQ異質(zhì)性(以異質(zhì)性系數(shù)表示的)的量化方法。在此基礎(chǔ)上建立了基于異質(zhì)性系數(shù)組合拍賣模型,并給出了數(shù)值算例。針對(duì)現(xiàn)有組合拍賣模型采用中央集中分配思路的問題,本文借鑒組合投資理論建立了一個(gè)基于競(jìng)標(biāo)者個(gè)人選擇的組合拍賣模型,并證明了當(dāng)所有競(jìng)標(biāo)者都采用該模型給出的最優(yōu)競(jìng)標(biāo)策略時(shí),整個(gè)拍賣市場(chǎng)符合瓦爾拉斯定律。 第四、從理論和實(shí)證研究?jī)蓚�(gè)方面討論了ITQ市場(chǎng)價(jià)格的決定因素和長(zhǎng)期走勢(shì),給出了一個(gè)基于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假定的ITQ實(shí)物期權(quán)定價(jià)方法。從資源租金入手,探討了ITQ制度下稅收基數(shù)的確定方法,給出了一個(gè)與漁業(yè)資源自然增長(zhǎng)率相適應(yīng)的稅率計(jì)算方法。對(duì)ITQ市場(chǎng)中價(jià)格制定者和價(jià)格接受者的行為進(jìn)行了定量分析,給出了一個(gè)防壟斷指標(biāo)——超額份額的新計(jì)算方法。
[Abstract]:According to the United Nations Food and Agriculture Organization ( FAO , 2000 , 2002 , 2004 , 2007 ) , world aquaculture and aquaculture reported that most of the world ' s fisheries had reached its maximum potential , and 47 to 50 per cent of the fisheries had been fully exploited , with nearly 30 per cent of the fisheries being overexploited and collapsed . More seriously , the depletion of fisheries resources had led to an ecological , economic and social crisis . In order to eliminate the tragedy of commons , many kinds of management methods , such as input control and output control , have been adopted . Although the ITQ system has made great progress in both theoretical research and practical application , some theoretical and practical problems need to be solved . Firstly , several kinds of fishery management systems , especially the ITQ management system and the CMB management system , are compared . The advantages of the ITQ system are explained by comparing the advantages of the ITQ system . Secondly , we find out and point out that in the initial distribution of ITQ , it is an inevitable result that the distribution of historical fishing volume is an inevitable loss of efficiency . Based on this , this paper proposes an ITQ initial allocation model based on the efficiency of fishing . Third , ITQ ' s heterogeneity is an important factor for ITQ initial distribution . But almost all theoretical studies have assumed that all ITQ are homogeneous . In practice , we can only accept this unrealistic assumption . In view of this problem , a combined auction model based on heterogeneous coefficient is established and a numerical example is given . The fourth , discusses the determinants and long - term trend of ITQ market price from two aspects of theory and empirical research , and gives an ITQ real option pricing method based on the assumption of complete competitive market . Based on the resource rent , this paper discusses the method of determining the tax base in ITQ system , and gives a calculation method of tax rate suitable to the natural growth rate of fishery resources . A quantitative analysis is made on the behavior of price maker and price acceptor in ITQ market , and a new calculation method of anti - monopoly index _ excess share is given .

【學(xué)位授予單位】：大連理工大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：F326.4

【參考文獻(xiàn)】

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1 陳昌海;;黃海中部深水區(qū)底拖網(wǎng)漁業(yè)資源及保護(hù)的探討[J];海洋水產(chǎn)研究;1997年01期

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本文編號(hào)：1432572