證券公司作為金融中介機構在我國金融業(yè)發(fā)展中扮演著重要的角色。隨著我國資本市場進程的加快,浮動傭金制和互聯(lián)網(wǎng)金融的沖擊使證券公司經(jīng)紀業(yè)務的利潤空間越發(fā)狹小,加之混業(yè)經(jīng)營的逐步放松,銀行,保險公司等金融機構業(yè)務也逐漸向證券業(yè)滲透,國外有實力的投資銀行開始進軍國內市場,我國證券公司面臨內憂外患。業(yè)務結構不合理,外部環(huán)境的激烈競爭倒逼我國證券公司尋找新的突破點,業(yè)務創(chuàng)新多元化轉型勢在必行。2012年券商創(chuàng)新大會召開,我國證券公司創(chuàng)新發(fā)展進入加速的軌道,迎來了機遇與挑戰(zhàn)并存的新局面。在金融創(chuàng)新的大背景下,資管業(yè)務、融資融券業(yè)務、約定回購式交易業(yè)務、股權質押回購業(yè)務、期貨經(jīng)紀業(yè)務、新三板業(yè)務等創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展勢如破竹。我國證券公司業(yè)務結構朝著均衡化多元化的方向發(fā)展�；诮陙斫鹑趧�(chuàng)新的背景,本文以我國上市證券公司為研究對象,以業(yè)務結構為切入點,通過對我國證券公司近年來業(yè)務多元化發(fā)展的深入研究和理論分析,創(chuàng)新地提出業(yè)務多元化與經(jīng)營績效和風險之間非線性關系的猜想,并實證加以驗證,以期對我國證券公司近年來創(chuàng)新多元化轉型發(fā)展的效果進行總結,并結合我國特有的經(jīng)濟環(huán)境,從監(jiān)管,行業(yè)以及我國證券公司自身角度提出合理... 

【文章來源】：安徽大學安徽省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：68 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    一、研究背景與意義
        (一) 研究背景
        (二) 研究意義
    二、文獻綜述
        (一) 業(yè)務多元化與經(jīng)營績效
        (二) 業(yè)務多元化與風險
        (三) 文獻評述
    三、研究方法和內容
        (一) 研究方法
        (二) 研究內容
    四、創(chuàng)新點和不足之處
        (一) 本文創(chuàng)新點
        (二) 本文不足之處
第二章 業(yè)務多元化對我國證券公司經(jīng)營績效與風險影響的理論基礎
    一、業(yè)務多元化與經(jīng)營績效的相關理論
        (一) 范圍經(jīng)濟理論
        (二) 協(xié)同效應理論
        (三) 金融創(chuàng)新理論
        (四) 其他相關理論
    二、業(yè)務多元化與風險的相關理論
        (一) 分散風險理論
        (二) 進入壁壘理論
        (三) 風險交叉效應
    三、業(yè)務多元化對我國證券公司經(jīng)營績效與風險影響的機理分析
        (一) 業(yè)務多元化的經(jīng)濟效應
        (二) 業(yè)務多元化的成本效應
        (三) 業(yè)務多元化的風險效應
第三章 我國證券公司業(yè)務多元化分析及經(jīng)營績效與風險分析
    一、我國證券公司業(yè)務多元化發(fā)展歷程
    二、我國證券公司業(yè)務多元化分析
        (一) 我國證券公司業(yè)務概述
        (二) 我國證券公司業(yè)務多元化現(xiàn)狀
        (三) 我國證券公司業(yè)務多元化發(fā)展特點
    三、我國證券公司規(guī)模現(xiàn)狀及經(jīng)營績效與風險分析
        (一) 我國證券公司規(guī)�，F(xiàn)狀
        (二) 我國證券公司經(jīng)營績效與風險分析
第四章 業(yè)務多元化對我國證券公司經(jīng)營績效與風險影響的實證研究
    一、業(yè)務多元化程度的衡量及變量設定
        (一) 業(yè)務多元化程度的衡量
        (二) 變量設定
    二、數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計分析
        (一) 數(shù)據(jù)來源
        (二) 描述性統(tǒng)計分析
    三、實證檢驗及模型設定
        (一) 研究假設
        (二) 實證檢驗
        (三) 模型設定
    四、實證結果與分析
        (一) 業(yè)務多元化與經(jīng)營績效的實證結果與分析
        (二) 業(yè)務多元化與風險的實證結果與分析
第五章 結論與政策建議
    一、結論
    二、政策建議
        (一) 公司層面
        (二) 宏觀層面
參考文獻
附表A
致謝
攻讀學位期間發(fā)表的學術論文目錄


【參考文獻】：
期刊論文
[1]證券公司股票質押式回購交易業(yè)務風險管理研究[J]. 孫金帥.  經(jīng)貿實踐. 2017(08)
[2]我國上市證券公司收入結構、市場集中度對其經(jīng)營績效的影響分析[J]. 郝杰.  西部金融. 2017(01)
[3]多元化戰(zhàn)略對商業(yè)銀行盈利和風險水平的影響[J]. 曾智,姚舜達,何雅婷.  商業(yè)研究. 2016(09)
[4]非利息收入降低了銀行的系統(tǒng)性風險嗎?——基于規(guī)模異質的視角[J]. 朱波,楊文華,鄧葉峰.  國際金融研究. 2016(04)
[5]手續(xù)費及傭金收入與中小銀行績效[J]. 邰越越,王相寧.  金融論壇. 2016(04)
[6]收入多元化、金融自由化對商業(yè)銀行績效和風險的影響[J]. 滿媛媛.  宏觀經(jīng)濟研究. 2016(01)
[7]公司治理結構、多元化經(jīng)營與績效——基于我國上市商業(yè)銀行2004—2013年面板數(shù)據(jù)的實證研究[J]. 阮珂,何永芳,劉丹萍.  宏觀經(jīng)濟研究. 2015(11)
[8]券商收入結構與盈利能力關系實證檢驗[J]. 夏仕亮.  財會月刊. 2015(32)
[9]基于穩(wěn)定性視角的商業(yè)銀行最優(yōu)非利息收入占比研究[J]. 王鵬程,顧曉安,張濤.  上海金融. 2015(01)
[10]中國壽險公司多元化經(jīng)營的風險分析[J]. 劉娜,易佳,楊昊維.  財經(jīng)理論與實踐. 2014(03)

博士論文
[1]中國綜合類證券公司業(yè)務結構動態(tài)形成研究[D]. 祝玉斌.同濟大學 2007

碩士論文
[1]銀行收入結構與其收益—風險關系[D]. 譚弦.華中科技大學 2010
[2]多元化經(jīng)營能降低銀行風險嗎？[D]. 魯?shù)?復旦大學 2008
[3]中外投資銀行業(yè)務發(fā)展模式比較[D]. 鄭偉華.廈門大學 2002



本文編號：3542303