本文關(guān)鍵詞：基于TCE和MDT的高速公路項(xiàng)目管理模式重構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制研究

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【摘要】：高速公路項(xiàng)目管理模式是一種基于政府制度安排下的高速公路項(xiàng)目利益相關(guān)者的關(guān)系總和,它決定了高速公路項(xiàng)目在全壽命周期內(nèi)各利益相關(guān)者在資產(chǎn)形成、經(jīng)營(yíng)、占有、處置中的責(zé)任與權(quán)益。我國(guó)高速公路已發(fā)展近30年,其管理模式一般從融資模式和交易模式兩方面進(jìn)行研究。從融資模式來(lái)看,高速公路投資模式由政府單一投資已發(fā)展到以項(xiàng)目法人特許經(jīng)營(yíng)的BT(Build-Transfer)、BOT(Build-Operate-Transfer)管理模式,投資主體和籌資渠道越來(lái)越多元化。從交易模式來(lái)看,高速公路項(xiàng)目有傳統(tǒng)的DBB(Design-Bid-Build)模式、施工總承包模式、設(shè)計(jì)采購(gòu)施工總承包EPC(Engineering-Procurement-Construction)模式,還有專(zhuān)業(yè)化項(xiàng)目管理公司來(lái)組織實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)與投資管理的“代建制”模式。各種融資和交易模式?jīng)Q定了高速公路項(xiàng)目的治理結(jié)構(gòu)和管理機(jī)制,進(jìn)而決定著高速公路項(xiàng)目管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在高速公路迅猛發(fā)展的同時(shí),各種問(wèn)題也層出不窮,如管理粗放、項(xiàng)目投資成本超預(yù)期、建設(shè)工期前松后緊、部分項(xiàng)目工程質(zhì)量低劣、運(yùn)營(yíng)與建設(shè)脫節(jié)增大營(yíng)運(yùn)養(yǎng)護(hù)成本降低投資收益、權(quán)利尋租滋生腐敗等。這些問(wèn)題不僅引發(fā)了許多學(xué)者的研究,更激起了實(shí)務(wù)界探索新型管理模式的興趣,如重慶高速公路集團(tuán)有限公司近年探索的一種新的高速公路項(xiàng)目管理模式----“BOT+EPC”模式,本文將之命名為合建總承包(Combined Construction General Contractor)模式(簡(jiǎn)稱(chēng)CCGC模式)。合建總承包模式是一種以?xún)r(jià)值創(chuàng)新為核心理念的項(xiàng)目管理模式。這種模式將投資人與承包商融為一體,把項(xiàng)目的融資模式和交易模式結(jié)構(gòu)一體化。項(xiàng)目采取設(shè)計(jì)施工總承包方式一次發(fā)包交易給總承包商,總承包商同時(shí)也是獲取高速公路特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的股東之一,在項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)與其它股東共同承擔(dān)項(xiàng)目的投資收益與管理風(fēng)險(xiǎn),這種管理模式給高速公路項(xiàng)目管理帶來(lái)了一種全新的治理結(jié)構(gòu)和管理機(jī)制。本文遵循“從實(shí)踐中歸納科學(xué)問(wèn)題?開(kāi)展理論分析?再回歸實(shí)踐應(yīng)用”的研究路徑,以高速公路項(xiàng)目管理模式的價(jià)值創(chuàng)新為落腳點(diǎn)和研究主線(xiàn),研究合建總承包模式的作用機(jī)理及運(yùn)行機(jī)制。首先,理論重構(gòu)項(xiàng)目管理模式的內(nèi)涵,識(shí)別高速公路項(xiàng)目管理的價(jià)值鏈。然后,借助TCE(交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué))和MDT(機(jī)制設(shè)計(jì)理論)分析合建總承包模式的作用機(jī)理,構(gòu)建項(xiàng)目管理模式評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,運(yùn)用模糊綜合評(píng)判和數(shù)據(jù)包絡(luò)方法(FCA-DEA)評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理模式的優(yōu)劣,識(shí)別合建總承包制的比較優(yōu)勢(shì),揭示合建總承包模式的作用機(jī)理。最后,基于合建總承包模式的基本理念和原則,總結(jié)歸納出其在治理結(jié)構(gòu)和組織形式、激勵(lì)和管控機(jī)制以及核心能力方面的運(yùn)作機(jī)制。本文主要?jiǎng)?chuàng)新性工作歸納如下三個(gè)層面:(1)重構(gòu)了高速公路項(xiàng)目建設(shè)管理模式,從價(jià)值鏈分析的新視角,剖析其運(yùn)行過(guò)程及比較不同管理模式的優(yōu)劣。第一,將重慶高速公路集團(tuán)有限公司探索的“BOT+EPC”管理模式命名為合建總承包(Combined Construction General Contractor)模式(簡(jiǎn)稱(chēng)CCGC模式),從理論和實(shí)踐層面更全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卦忈尯驼撟C該創(chuàng)新模式的來(lái)龍去脈。第二,引入價(jià)值鏈分析框架,構(gòu)建高速公路項(xiàng)目建設(shè)管理的價(jià)值鏈模型,剖析傳統(tǒng)建設(shè)管理模式與合建總承包模式的差異及其優(yōu)劣。第三,以?xún)r(jià)值創(chuàng)新為主線(xiàn),將價(jià)值鏈的主要流程活動(dòng)和輔助活動(dòng)進(jìn)行整合和內(nèi)部化,構(gòu)建包括承包單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、政府等利益相關(guān)者的價(jià)值鏈平臺(tái),實(shí)現(xiàn)多邊主體共同創(chuàng)造和分配價(jià)值的態(tài)勢(shì)。(2)引入TCE和MDT,構(gòu)建相應(yīng)的理論模型,深刻揭示合建總承包模式的內(nèi)在規(guī)律和基本原理。第一,將高速公路項(xiàng)目建設(shè)的價(jià)值鏈活動(dòng)按項(xiàng)目生命周期劃分為籌建準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收、運(yùn)營(yíng)的五個(gè)階段,深入剖析合建總承包模式與傳統(tǒng)的DBB模式的交易成本,通過(guò)研究分析揭示了合建總承包模式通過(guò)規(guī)模效應(yīng)和活動(dòng)內(nèi)部化等方式有效地降低了交易成本和提高交易效率的新規(guī)律。第二,借助管理會(huì)計(jì)的方法,識(shí)別了價(jià)值鏈活動(dòng)中的交易成本項(xiàng)目,實(shí)證測(cè)量交易成本,并以交易效率的綜合指標(biāo)來(lái)比較合建總承包模式與傳統(tǒng)DBB模式的優(yōu)劣,并運(yùn)用規(guī)范的多案例比較研究方法,實(shí)證相關(guān)結(jié)論。第三,運(yùn)用機(jī)制設(shè)計(jì)理論,構(gòu)建一個(gè)承包商努力水平與業(yè)主利益一致的效用函數(shù)模型,并探討不同假設(shè)條件下的業(yè)主和承包商的努力水平及其管理含義。該項(xiàng)研究工作論證了合建總承包模式的機(jī)制設(shè)計(jì)能夠規(guī)避諸多不合理的尋租行為,激勵(lì)總承包商更積極地降低成本、優(yōu)化資源配置、實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)新的新原理。(3)系統(tǒng)地構(gòu)建了評(píng)價(jià)合建總承包這一新管理模式的指標(biāo)體系,提出該模式實(shí)施的新機(jī)制和新方法。第一,構(gòu)建了合適評(píng)價(jià)高速公路項(xiàng)目建設(shè)管理優(yōu)劣的指標(biāo)體系,采用調(diào)查問(wèn)卷方法收集相應(yīng)的數(shù)據(jù),應(yīng)用FCA-DEA綜合分析方法,選用不同模式的高速公路項(xiàng)目案例來(lái)評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理模式的優(yōu)劣。第二,歸納和演繹實(shí)施合建總承包模式的新機(jī)制和新方法,重點(diǎn)剖析了合建總承包模式應(yīng)遵循的價(jià)值創(chuàng)新理念,設(shè)計(jì)科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)、制定合理的激勵(lì)機(jī)制和管控機(jī)制、培養(yǎng)項(xiàng)目參建主體的核心能力等。該項(xiàng)研究工作以期能夠升華國(guó)內(nèi)高速公路項(xiàng)目管理模式的創(chuàng)新性做法和經(jīng)驗(yàn),以及更好地保障合建總承包模式的實(shí)施和落地。
【關(guān)鍵詞】：高速公路 項(xiàng)目管理模式 交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué) 機(jī)制設(shè)計(jì)理論 運(yùn)行機(jī)制
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類(lèi)號(hào)】：F542
【目錄】：

• 中文摘要3-5
• 英文摘要5-11
• 1 緒論11-21
• 1.1 研究背景及問(wèn)題11-14
• 1.2 研究意義14-16
• 1.3 研究?jī)?nèi)容16-17
• 1.4 技術(shù)路線(xiàn)17-18
• 1.5 創(chuàng)新之處18-21
• 2 理論基礎(chǔ)及文獻(xiàn)綜述21-45
• 2.1 理論基礎(chǔ)21-25
• 2.1.1 交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)21-24
• 2.1.2 機(jī)制設(shè)計(jì)理論24-25
• 2.2 文獻(xiàn)綜述25-33
• 2.2.1 國(guó)外文獻(xiàn)評(píng)述26-27
• 2.2.2 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)評(píng)述27-33
• 2.3 傳統(tǒng)高速公路項(xiàng)目管理模式分析33-44
• 2.3.1 工程指揮部模式34-35
• 2.3.2 DBB建設(shè)管理模式35-37
• 2.3.3 設(shè)計(jì)施工總承包模式（EPC模式）37-38
• 2.3.4 工程代建制模式38-40
• 2.3.5 BOT模式40-42
• 2.3.6 PPP模式42-44
• 2.4 本章小結(jié)44-45
• 3 基于價(jià)值鏈的高速公路項(xiàng)目管理模式重構(gòu)45-59
• 3.1 解構(gòu)高速公路項(xiàng)目管理的價(jià)值鏈45-48
• 3.1.1 價(jià)值鏈的基礎(chǔ)活動(dòng)46-47
• 3.1.2 價(jià)值鏈的輔助活動(dòng)47-48
• 3.2 重構(gòu)高速公路項(xiàng)目管理模式——合建總承包模式48-51
• 3.2.1 界定合建總承包模式的內(nèi)涵48-50
• 3.2.2 剖析合建總承包模式的特點(diǎn)50-51
• 3.3 比較分析合建總承包模式與傳統(tǒng)管理模式51-57
• 3.3.1 項(xiàng)目建設(shè)管理模式的重構(gòu)52-53
• 3.3.2 不同模式的內(nèi)涵比較53-56
• 3.3.3 不同管理模式價(jià)值鏈的比較分析56-57
• 3.4 本章小結(jié)57-59
• 4 基于TCE和MDT的合建總承包模式機(jī)理的分析59-105
• 4.1 基于TCE的合建總承包制的機(jī)理分析59-79
• 4.1.1 高速公路項(xiàng)目的交易性質(zhì)分析59-62
• 4.1.2 高速公路項(xiàng)目中的交易成本62-66
• 4.1.3 傳統(tǒng)模式和合建總承包制的交易成本的比較66-75
• 4.1.4 交易成本的測(cè)量與交易效率的比較75-79
• 4.2 基于MDT合建總承包制的機(jī)理分析79-102
• 4.2.1 業(yè)主、承包商、監(jiān)理的三方博弈理論分析79-88
• 4.2.2 業(yè)主、承包商、監(jiān)理的機(jī)制設(shè)計(jì)理論分析88-101
• 4.2.3 多案例比較分析101-102
• 4.3 本章小結(jié)102-105
• 5 基于FCA-DEA的合建總承包模式的評(píng)價(jià)105-127
• 5.1 項(xiàng)目管理模式評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的原則105-106
• 5.2 項(xiàng)目管理模式評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的依據(jù)及內(nèi)涵106-110
• 5.2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立依據(jù)分析106-107
• 5.2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的內(nèi)涵107-110
• 5.3 項(xiàng)目管理模式評(píng)價(jià)過(guò)程110-113
• 5.3.1 選擇項(xiàng)目管理模式評(píng)價(jià)方法的選擇110-112
• 5.3.2 FCA-DEA方法評(píng)價(jià)項(xiàng)目的優(yōu)點(diǎn)112
• 5.3.3 FCA-DEA綜合評(píng)價(jià)模型112-113
• 5.4 處理數(shù)據(jù)及歸納結(jié)果113-125
• 5.4.1 獲取指標(biāo)數(shù)據(jù)113-115
• 5.4.2 處理輸入輸出指標(biāo)115-120
• 5.4.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重確定120-123
• 5.4.4 求解模型123-124
• 5.4.5 分析FCA-DEA評(píng)判效率124-125
• 5.5 本章小結(jié)125-127
• 6 基于價(jià)值創(chuàng)新的合建總承包模式運(yùn)行體系的研究分析127-143
• 6.1 合建總承包模式的運(yùn)行理念127-128
• 6.2 合建總承包模式的治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)128-136
• 6.2.1 治理結(jié)構(gòu)128-132
• 6.2.2 組織架構(gòu)132-136
• 6.3 合建總承包模式的激勵(lì)機(jī)制和管控機(jī)制136-139
• 6.3.1 激勵(lì)機(jī)制136-138
• 6.3.2 管控機(jī)制138-139
• 6.4 合建總承包模式下業(yè)主與總承包商的核心能力139-140
• 6.4.1 動(dòng)態(tài)能力139-140
• 6.4.2 運(yùn)作能力140
• 6.5 合建總承包模式尚存在的問(wèn)題140
• 6.6 本章小結(jié)140-143
• 7 結(jié)論與展望143-147
• 7.1 結(jié)論143-145
• 7.2 展望145-147
• 致謝147-149
• 參考文獻(xiàn)149-157
• 附錄157-172
• A. 作者在攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的論文157
• B. 作者在攻讀博士學(xué)位期間參加的科研項(xiàng)目157-158
• C. 附表158-163
• D. 《高速公路項(xiàng)目管理模式評(píng)價(jià)》調(diào)查問(wèn)卷163-172

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本文編號(hào)：536511