本文關(guān)鍵詞：資本社會化及其相關(guān)制度比較研究

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【摘要】：資本社會化是伴隨著生產(chǎn)社會化而顯示出來的一種歷史趨勢,是分散的小規(guī)模資本集中成為社會大資本的過程。馬克思在《資本論》中提出了資本社會化的光輝思想,并論證了其實(shí)現(xiàn)形式、發(fā)展前景和存在的問題。其后,世界各國的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐證實(shí)了資本社會化發(fā)展的歷史必然性。無論是在發(fā)達(dá)資本主義國家還是在改革開放后的社會主義國家,股份制經(jīng)濟(jì)都成了經(jīng)濟(jì)舞臺的主角,廣大公眾和普通勞動者持有股份的現(xiàn)象正變得越來越普遍,一個既持有公司股份又參加體力或腦力勞動的特殊階層——“勞動者兼投資者”正在形成。 資本社會化促進(jìn)了社會財(cái)富在所有權(quán)和管理權(quán)上相互分離,促進(jìn)了社會結(jié)構(gòu)的演變和公司治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,為“重建個人所有制”準(zhǔn)備了條件。同時(shí),資本社會化不可避免地帶有舊制度的一些缺點(diǎn),主要表現(xiàn)為它會再生出一系列對公眾投資者的欺詐侵害行為。證券市場是資本社會化的主要場所,證券市場上的丑聞事件不斷出現(xiàn),應(yīng)了馬克思的話,“財(cái)產(chǎn)在這里是以股票的形式存在的,所以它的運(yùn)動和轉(zhuǎn)移就純粹變成了交易所賭博的結(jié)果”。就近幾年來,國外的安然事件、世通事件等,國內(nèi)的銀廣夏事件、中科創(chuàng)業(yè)案、藍(lán)田股份事件等等,都嚴(yán)重打擊了廣大投資者的信心。 所以,本文認(rèn)為,資本社會化的歷史趨勢不可阻擋,勞動者通過多種形式持有股份,從而成為“不僅僅靠勞動過活的階級”,這是一種歷史的必然。但是,在資本社會化的過程,必須完善各種相關(guān)制度,反對投機(jī)欺詐行為,保護(hù)廣大“勞動者兼投資者”的利益,使公眾的社會化財(cái)產(chǎn)更加安全。 本文除導(dǎo)論和結(jié)束語之外,共分八章。 導(dǎo)論部分根據(jù)世界和中國股份制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí),提出本文的選題意義,論述了本文的理論背景、主要研究方法和創(chuàng)新之處。 第一章是對資本社會化理論的回顧。這一章首先介紹了經(jīng)濟(jì)學(xué)中所使用的資本概念的復(fù)雜性,并說明了本文所使用的資本概念的含義。其次,回顧了馬克思有關(guān)社會資本和資本社會化理論的主要內(nèi)容,說明了馬克思的資本集中理論、股份資本理論和虛擬資本理論等與資本社會化理論的統(tǒng)一性。最后,回顧了恩格斯、列寧和希法亭等人對馬克思資本社會化理論的發(fā)展。 第二章論述了伴隨著資本社會化的發(fā)展,資本主義國家的社會經(jīng)濟(jì)狀況正在發(fā)生的變化。積極的方面包括,階級結(jié)構(gòu)發(fā)生了變遷,階級關(guān)系變得相對緩和,大資本家階級和傳統(tǒng)意義上的產(chǎn)業(yè)工人階級的地位都在下降,中產(chǎn)階級已占到大多數(shù),階級之間的對立情緒有所調(diào)和;機(jī)構(gòu)投資者得到巨大發(fā)展,其對企業(yè)的經(jīng)營決策影響越來越大;企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)更加科學(xué)合理。消極的方面主要是證券欺詐行為,會導(dǎo)致財(cái)富的非公平轉(zhuǎn)移。 第三章論述資本社會化與企業(yè)制度變遷。這一章實(shí)質(zhì)上是對第二章的補(bǔ)充。資本社會化的影響最主要的方面是使企業(yè)制度發(fā)生了根本變化,企業(yè)在生產(chǎn)性本質(zhì)的基礎(chǔ)上形成了另一種重要的契約性本質(zhì);企業(yè)的組織形式由個人業(yè)主制
【關(guān)鍵詞】：資本社會化 制度 投資者保護(hù)
【學(xué)位授予單位】：中共中央黨校
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2005
【分類號】：F014.3
【目錄】：

• 導(dǎo)論12-18
• 一、問題的提出及選題的意義12-14
• 二、本文的理論背景14-15
• 三、本文的研究方法15-16
• 四、文獻(xiàn)回顧及本文的創(chuàng)新16-18
• 第一章 資本社會化理論的回顧與發(fā)展18-36
• 第一節(jié) 資本的概念18-22
• 一、資本概念的簡要考察18-20
• 二、本文所使用的資本概念20-22
• 第二節(jié) 社會資本及資本社會化理論的提出和發(fā)展22-35
• 一、生產(chǎn)社會化的歷史進(jìn)程23-25
• 二、社會資本和資本社會化理論25-30
• 三、對馬克思資本社會化理論的發(fā)展和補(bǔ)充30-35
• 本章小節(jié)35-36
• 第二章 資本社會化的社會經(jīng)濟(jì)效應(yīng)36-47
• 第一節(jié) 資本社會化的積極影響36-40
• 一、階級結(jié)構(gòu)的變遷和階級關(guān)系的調(diào)和36-38
• 二、機(jī)構(gòu)投資者時(shí)代的到來38-40
• 三、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的完善40
• 第二節(jié) 資本社會化的負(fù)面影響40-45
• 一、資本社會化與證券欺詐行為40-41
• 二、證券欺詐概述41
• 三、主要證券欺詐行為41-45
• 本章小節(jié)45-47
• 第三章 資本社會化與企業(yè)制度變遷47-65
• 第一節(jié) 企業(yè)的本質(zhì)47-49
• 一、古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)的本質(zhì)47-48
• 二、現(xiàn)代企業(yè)理論中企業(yè)的本質(zhì)48-49
• 第二節(jié) 資本社會化與企業(yè)的演進(jìn)49-55
• 一、企業(yè)制度變遷的歷史49-51
• 二、資本社會化和企業(yè)組織形式51-53
• 三、資本社會化和企業(yè)的行為變遷53-55
• 第三節(jié) 西方國家企業(yè)資本社會化現(xiàn)狀55-60
• 一、美英國家企業(yè)的資本社會化55-58
• 二、德日等國企業(yè)的資本社會化58-60
• 第四節(jié) 我國國有企業(yè)的資本社會化60-64
• 一、發(fā)展階級及特點(diǎn)60-62
• 二、需要進(jìn)一步解決的主要問題62-64
• 本章小節(jié)64-65
• 第四章 資本社會化與職工持股制度65-78
• 第一節(jié) “勞者有其股”是我國資本社會化的理論基礎(chǔ)65-68
• 一、王玨先生的“勞者有其股”思想65-66
• 二、勞動者持有股份的實(shí)現(xiàn)途徑66-67
• 三、“勞者有其股”是我國資本社會化的基礎(chǔ)67-68
• 第二節(jié) 西方國家職工持股制度的理論和實(shí)踐68-73
• 一、職工持股計(jì)劃的理論發(fā)展68-70
• 二、美國的職工持股制度70-72
• 三、日本的職工持股制度72-73
• 第三節(jié) 我國職工持股制度中出現(xiàn)的問題和對策73-77
• 一、我國的職工持股實(shí)踐73-74
• 二、我國職工持股制度受挫的原因分析74
• 三、國外職工持股制度對我國的啟示74-77
• 本章小節(jié)77-78
• 第五章 資本社會化與強(qiáng)制信息披露制度78-93
• 第一節(jié) 信息和信息披露78-82
• 一、資本社會化進(jìn)程中的信息不完全性78-81
• 二、不完全信息對資本社會化的影響81
• 三、不完全信息產(chǎn)生的原因81-82
• 第二節(jié) 信息披露制度的演進(jìn)82-88
• 一、資本社會化前期的投機(jī)欺詐行為和英國《泡沫法》82-85
• 二、信息披露制度的建立85-88
• 三、信息披露制度的最新發(fā)展88
• 第三節(jié) 我國資本社會化進(jìn)程中信息披露制度的主要問題88-91
• 一、公眾公司信息披露中存在的問題89-90
• 二、規(guī)范我國信息披露制度的對策90-91
• 本章小節(jié)91-93
• 第六章 資本社會化與獨(dú)立董事制度93-107
• 第一節(jié) 獨(dú)立董事制度概述93-97
• 一、資本社會化對獨(dú)立董事制度提出的客觀需求93-94
• 二、獨(dú)立董事的涵義94-95
• 三、獨(dú)立董事的作用95-97
• 第二節(jié) 獨(dú)立董事制度的演進(jìn)97-100
• 一、美國獨(dú)立董事制度的產(chǎn)生和發(fā)展97-99
• 二、英國獨(dú)立董事制度的發(fā)展99-100
• 第三節(jié) 獨(dú)立董事制度的現(xiàn)狀及對我國資本社會化的啟示100-106
• 一、國外獨(dú)立董事制度的現(xiàn)狀100-102
• 二、我國獨(dú)立董事制度的實(shí)施現(xiàn)狀102-105
• 三、國外經(jīng)驗(yàn)對我國資本社會化進(jìn)程的啟示105-106
• 本章小節(jié)106-107
• 第七章 資本社會化與投資者保護(hù)制度107-119
• 第一節(jié) 保護(hù)公眾投資者是資本社會化的關(guān)鍵內(nèi)容107-110
• 一、資本社會化需要公眾投資者的信心支持107-108
• 二、我國在投資者保護(hù)方面存在的缺陷108-109
• 三、投資者保護(hù)制度總論109-110
• 第二節(jié) 投資者賠償(保護(hù))基金制度110-112
• 一、投資者賠償(保護(hù))基金制度概述110-111
• 二、建立投資者賠償(保護(hù))基金對我國資本社會化的意義111-112
• 第三節(jié) 累積投票制度112-113
• 一、累積投票制度的含義112
• 二、累積投票制度對我國資本社會化的意義112-113
• 第四節(jié) 投票代理權(quán)征集制度113-115
• 一、投票代理權(quán)征集制度的含義113-114
• 二、投票代理權(quán)征集制度對資本社會化的意義114-115
• 第五節(jié) 利害關(guān)系股東表決回避制度115-116
• 一、利害關(guān)系股東表決回避制度的含義115
• 二、利害關(guān)系股東表決回避制度的現(xiàn)狀115-116
• 第六節(jié) 類別股東大會議決制度116-117
• 一、類別股東大會議決制度的含義116-117
• 二、類別股東大會議決制度的現(xiàn)狀117
• 本章小節(jié)117-119
• 第八章 資本社會化與政府對證券市場的監(jiān)管119-131
• 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中經(jīng)濟(jì)自由主義和國家干預(yù)主義的沉浮119-124
• 一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)自由主義傳統(tǒng)119-120
• 二、“凱恩斯革命”所開創(chuàng)的國家干預(yù)主義120-122
• 三、“國家失靈論”的興起和經(jīng)濟(jì)自由主義的重振122-124
• 第二節(jié) 資本社會化進(jìn)程中證券市場監(jiān)管體制的國際比較124-127
• 一、三種監(jiān)管體制簡介124-125
• 二、政府監(jiān)管體制和自律監(jiān)管體制的優(yōu)缺點(diǎn)分析125-127
• 三、轉(zhuǎn)軌型國家的經(jīng)驗(yàn)及對政府監(jiān)管體制的肯定127
• 第三節(jié) 資本社會化進(jìn)程中的政府監(jiān)管原則及對我國政府監(jiān)管證券市場的建議127-130
• 一、資本社會化進(jìn)程中政府監(jiān)管的原則127-129
• 二、對我國政府監(jiān)管證券市場的政策建議129-130
• 本章小節(jié)130-131
• 結(jié)束語：資本社會化與人類社會的發(fā)展規(guī)律131-134
• 一、資本社會化是在商品經(jīng)濟(jì)、市場經(jīng)濟(jì)條件下所展現(xiàn)出來的一種歷史趨勢，其本身沒有姓“資”姓“社”的區(qū)分，不同的社會制度卻給它帶上了特殊色彩131-132
• 二、消除了投機(jī)和欺詐的資本社會化，是“勞動者兼投資者”的合作運(yùn)動，是邁向新社會的起點(diǎn)132-133
• 三、資本社會化進(jìn)程中所展現(xiàn)出來的“兩種制度趨同”現(xiàn)象是客觀存在的，，這是符合歷史發(fā)展規(guī)律的133-134
• 參考文獻(xiàn)134-137
• 后記137

【引證文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 安青松;張嘯川;;上市公司持續(xù)上市條件的股權(quán)分布問題探討[J];證券市場導(dǎo)報(bào);2006年08期

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前3條

1 鄭燕敏;我國獨(dú)立董事制度研究[D];哈爾濱工程大學(xué);2010年

2 趙文娟;馬克思的資本社會化思想及其當(dāng)代啟示[D];大連理工大學(xué);2011年

3 李曉莉;我國企業(yè)資本社會化問題與對策研究[D];西安建筑科技大學(xué);2007年

本文編號：779419