本文關(guān)鍵詞：規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)沿革的內(nèi)在邏輯及發(fā)展方向，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)沿革的內(nèi)在邏輯及發(fā)展方向

作者：    發(fā)布時(shí)間：2012/08/20    來源：中國社會(huì)科學(xué)網(wǎng)

  字體：（  　　 )

　　如何處理和協(xié)調(diào)政府與市場的關(guān)系，是市場經(jīng)濟(jì)國家無法回避的重大理論與現(xiàn)實(shí)問題。作為政府干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)兩種主要方式的宏觀經(jīng)濟(jì)政策(中國稱為宏觀調(diào)控)與政府規(guī)制，共同構(gòu)成政府調(diào)節(jié)體系。其中，宏觀經(jīng)濟(jì)政策主要應(yīng)對短期經(jīng)濟(jì)總量失衡，追求逆周期的短期經(jīng)濟(jì)績效；而政府規(guī)制則主要應(yīng)對微觀市場失靈，追求長期持續(xù)性經(jīng)濟(jì)績效。①從市場經(jīng)濟(jì)國家的歷史經(jīng)驗(yàn)來看，政府規(guī)制早于宏觀經(jīng)濟(jì)政策，有了市場經(jīng)濟(jì)就有了政府規(guī)制；而宏觀經(jīng)濟(jì)政策更多是在20世紀(jì)30年代的大蕭條和凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生之后，與政府規(guī)制共同補(bǔ)充市場機(jī)制的自身調(diào)節(jié)。但世界經(jīng)濟(jì)并未因此避免此次百年一遇的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，并且迄今未完全走出危機(jī)陰霾，而是陷入了發(fā)展泥潭。對其進(jìn)行理論反思，我們認(rèn)為，以凱恩斯主義為標(biāo)志的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)并不完善，其為克服危機(jī)和進(jìn)行“逆經(jīng)濟(jì)周期調(diào)節(jié)”的政策已然暴露出諸多遺患，并曾釀就了“滯脹”苦酒；另一方面，為克服“滯脹”，以新自由主義體制為導(dǎo)向的放松規(guī)制釀就了此次經(jīng)濟(jì)大危機(jī)在全球的爆發(fā)，從而使新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流地位受到根本性撼動(dòng)。這表明無論凱恩斯主義還是新自由主義，皆無法解決市場經(jīng)濟(jì)體制所固有的矛盾。而作為一門研究“政府規(guī)制市場的界限與內(nèi)容”的新興經(jīng)濟(jì)學(xué)科，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生、發(fā)展與嬗變的全過程深受市場經(jīng)濟(jì)實(shí)踐與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的持續(xù)互動(dòng)與同構(gòu)的影響。在此背景下，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的長足發(fā)展有可能為緩解和改善市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)在矛盾的沖突程度開出良藥。
　　中國正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面轉(zhuǎn)軌期，其發(fā)展深受環(huán)境保護(hù)、公眾健康與安全等社會(huì)管理領(lǐng)域矛盾凸顯和低效率的行政壟斷等問題的困擾，社會(huì)公平、正義和安全原則的實(shí)現(xiàn)步履維艱，亟待發(fā)展和完善基于本土的規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)來化解這些問題。
　　基于此，反思規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)路徑，重塑政府與市場乃至與社會(huì)組織的關(guān)系，構(gòu)成了本文探索問題的一條紅線。本文首先考察規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生與發(fā)展的歷史背景；其次從基本假設(shè)、研究范式、核心理念和規(guī)制目標(biāo)四個(gè)層面深入剖析規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)的內(nèi)在邏輯；再次，基于現(xiàn)有理論缺陷和實(shí)證研究、規(guī)制概念范疇等應(yīng)對實(shí)踐的挑戰(zhàn)，本文對規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展方向進(jìn)行展望；最后，對規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的發(fā)展做了簡要探索。
　　一、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生與發(fā)展的歷史背景
　　從一定意義上說，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是資本主義市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，其發(fā)展史是一部政府干預(yù)主義與自由主義此消彼長的斗爭歷史。受其影響，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)本身也成為這樣一部思想史，其發(fā)展變革反映了現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)制實(shí)踐和理論的互動(dòng)與同構(gòu)過程。
　　19世紀(jì)末20世紀(jì)初之前，資本主義市場經(jīng)濟(jì)處在自由競爭階段，西方主要發(fā)達(dá)國家一貫奉行自由放任政策，以馬歇爾、庇古為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)(自由主義)盛行于西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界。這一時(shí)期政府規(guī)制的作用非常有限，因而規(guī)制被稱作“市場模式的規(guī)制”。相應(yīng)地，此時(shí)規(guī)制研究較少，主要是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架下，設(shè)計(jì)某些市場的規(guī)制機(jī)制，分析規(guī)制效應(yīng)及其對經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者福利的影響。這些分析成為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，而且成為一般微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的雛形由此形成并得到發(fā)展。
　　19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義市場經(jīng)濟(jì)從自由競爭資本主義發(fā)展到壟斷資本主義，壟斷組織在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域占據(jù)統(tǒng)治地位。壟斷組織的統(tǒng)治要求與國家力量相結(jié)合，國家壟斷資本主義隨之產(chǎn)生。第一次世界大戰(zhàn)前，國家壟斷資本主義有了較大發(fā)展，規(guī)制逐漸增多。大戰(zhàn)結(jié)束后，各主要西方發(fā)達(dá)國家對經(jīng)濟(jì)的規(guī)制曾經(jīng)有所削弱。但20世紀(jì)30年代的大蕭條，又推動(dòng)了國家壟斷資本主義的迅速發(fā)展。在大戰(zhàn)期間，國家壟斷資本主義主要是用規(guī)制來支持戰(zhàn)爭，即戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)；而大蕭條期間，國家壟斷資本主義把規(guī)制作為反危機(jī)的措施，即通過頒布法律，建立規(guī)制機(jī)構(gòu)，實(shí)施財(cái)政、金融和其他規(guī)制手段，全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)。但此時(shí)居于正統(tǒng)地位的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)卻仍將壟斷及其規(guī)制視為“例外現(xiàn)象”，因而遭到質(zhì)疑，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)(政府干預(yù)主義)應(yīng)運(yùn)而生。從20世紀(jì)30年代直到20世紀(jì)60—70年代，凱恩斯主義占據(jù)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的絕對優(yōu)勢，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的作用日益增強(qiáng)，政府規(guī)制范圍不斷擴(kuò)大，大量新的政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)形式出現(xiàn)。相應(yīng)地，規(guī)制主義制度結(jié)構(gòu)居于主導(dǎo)地位。受此影響，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)家從公共利益角度，闡發(fā)規(guī)制緣由與方法，公共利益規(guī)制理論迅速發(fā)展起來。
　　20世紀(jì)70年代西方主要發(fā)達(dá)國家陷入“滯脹”泥潭，同時(shí)，各國在人、財(cái)、物及信息等方面的國際聯(lián)系越發(fā)頻繁，資本主義經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢增強(qiáng)。這是資本主義生產(chǎn)關(guān)系在世界范圍內(nèi)擴(kuò)大和深化的過程，其重要特點(diǎn)是“滯脹”推動(dòng)的資本主義經(jīng)濟(jì)金融化。在此背景下，人們的視野從“市場失靈”轉(zhuǎn)向?qū)徱暋罢ъ`”，市場與政府作用的理念發(fā)生根本轉(zhuǎn)化，新自由主義適應(yīng)資本主義克服“滯脹”與拓展生存、發(fā)展空間的需要而走向復(fù)興，居于西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的正統(tǒng)地位。主要發(fā)達(dá)國家紛紛放松規(guī)制，給市場機(jī)制自發(fā)作用以自由的活動(dòng)空間。這些國家放松對電力、通訊、交通、金融等產(chǎn)業(yè)的規(guī)制，或?qū)衅髽I(yè)進(jìn)行私有化，引入市場競爭機(jī)制。這一時(shí)期，新自由主義的色彩無不根植于規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部，主張放松規(guī)制或簡化規(guī)制的思想滲透在當(dāng)時(shí)興盛的利益集團(tuán)規(guī)制理論，以及后來的激勵(lì)性規(guī)制理論和規(guī)制框架下的競爭理論中。20世紀(jì)70年代末80年代初，隨激勵(lì)性規(guī)制理論的興起與發(fā)展，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸融入西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，與產(chǎn)業(yè)組織相關(guān)領(lǐng)域的研究一起，成為微觀應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的領(lǐng)域之一。
　　與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制實(shí)踐的起伏跌宕相比，社會(huì)性規(guī)制在19世紀(jì)末20世紀(jì)初首先出現(xiàn)于食品、藥品等領(lǐng)域，20世紀(jì)60—70年代以來在環(huán)境保護(hù)、個(gè)人健康和安全保障等領(lǐng)域展開，之后一直呈持續(xù)加強(qiáng)的態(tài)勢。即使在20世紀(jì)80年代的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制大規(guī)模放松的背景下，社會(huì)性規(guī)制下降幅度也不大，并且于80年代中期，其在規(guī)制產(chǎn)業(yè)中所占比例最終超過了經(jīng)濟(jì)性規(guī)制�？傮w來看，鑒于外部性和信息不對稱等市場失靈的威脅日益嚴(yán)重，各國政府規(guī)制中的社會(huì)性規(guī)制占比仍在普遍增長，社會(huì)性規(guī)制理論由此發(fā)展起來，并興盛至今。
　　進(jìn)入21世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢越發(fā)盛行，規(guī)制加速從國內(nèi)向國際擴(kuò)展。因全球金融業(yè)及其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域網(wǎng)絡(luò)外部性增強(qiáng)而產(chǎn)生的對政府規(guī)制的大量需求，推動(dòng)了規(guī)制實(shí)踐和規(guī)制理論的快速發(fā)展，這一階段的規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)更多關(guān)注于國際經(jīng)濟(jì)合作中的規(guī)制績效研究。但由于以自由放任為主旨的“華盛頓共識”已獲得前所未有的全球話語權(quán)，新自由主義所主張的放松規(guī)制總體步伐并未停止。但2008年以來，金融大危機(jī)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)大危機(jī)蔓延全球，新自由主義體制面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，觸發(fā)此次危機(jī)的直接動(dòng)因是對銀行業(yè)、評級機(jī)構(gòu)以及金融工具創(chuàng)新的放松規(guī)制，只有加強(qiáng)對它們的規(guī)制才能阻止危機(jī)。②這樣，在金融業(yè)以及部分曾經(jīng)被視為成功開展了放松規(guī)制的電力、運(yùn)輸?shù)戎饕a(chǎn)業(yè)，再規(guī)制端倪略顯。經(jīng)濟(jì)大危機(jī)也促使不同學(xué)派重新思考存續(xù)幾百年的資本主義發(fā)展模式。如有的學(xué)者提出，目前經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論取向應(yīng)是不同于以往的古典模式、凱恩斯模式和撒切爾—里根模式的第四種資本主義發(fā)展模式。該模式的主要特點(diǎn)是政府更多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)，加強(qiáng)規(guī)制以減少投機(jī)。③出臺(tái)的許多新規(guī)制方案更多地體現(xiàn)了“集中規(guī)制”和“深化規(guī)制”兩個(gè)理念�？梢灶A(yù)期，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將更為活躍；同時(shí)，機(jī)制設(shè)計(jì)理論及激勵(lì)理論近年來的快速發(fā)展增加了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋和解決實(shí)際經(jīng)濟(jì)問題的能力，特別是機(jī)制設(shè)計(jì)理論近年獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，④為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)陣營奠定了基礎(chǔ)。
　　綜上，從歷史發(fā)展的視角來看，秉承效率原則的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制經(jīng)歷了“較少規(guī)制—強(qiáng)化規(guī)制—放松規(guī)制……再規(guī)制”等變革過程；而秉承公平、正義和安全原則的社會(huì)性規(guī)制，自20世紀(jì)60—70年代以來不停頓地呈持續(xù)加強(qiáng)態(tài)勢。在此背景下，不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家采用不同范式或從不同角度展開了規(guī)制問題的研究，研究主題經(jīng)歷了“市場失靈與政府的矯正措施—檢驗(yàn)規(guī)制政策的效果—尋求規(guī)制政策的政治原因—規(guī)制中的激勵(lì)問題—市場失靈與規(guī)制范圍的擴(kuò)展(環(huán)境、健康與安全保護(hù)問題)”五次更迭，相應(yīng)地有公共利益規(guī)制理論—利益集團(tuán)規(guī)制理論—激勵(lì)性規(guī)制理論—規(guī)制框架下的競爭理論—社會(huì)性規(guī)制理論的形成與發(fā)展。⑤由此可見，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)是由規(guī)制實(shí)踐所提升的一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，其理論的發(fā)展源于規(guī)制實(shí)踐。隨著市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式的歷史變遷和規(guī)制實(shí)踐的動(dòng)態(tài)變革，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)沿著一定的內(nèi)在邏輯——基本假設(shè)、研究范式、核心理念和規(guī)制目標(biāo)，在研究主題更迭的矛盾運(yùn)動(dòng)中，形成了一個(gè)日漸完善的學(xué)科體系，在今天尤其應(yīng)當(dāng)引起重視。
　　二、基本假設(shè)轉(zhuǎn)換與規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的演進(jìn)
　　經(jīng)濟(jì)學(xué)是應(yīng)用性學(xué)科，若其基本假設(shè)與實(shí)踐相符合，則依此邏輯建立起來的學(xué)科必有一定的科學(xué)性。縱觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展，理性假設(shè)是其基本假設(shè)，該假設(shè)從“完全理性”到“有限理性”的轉(zhuǎn)換，與現(xiàn)實(shí)世界更加貼近，使規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)日益科學(xué)化。
　　1890年馬歇爾出版《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》之后，自然壟斷成為當(dāng)時(shí)支持規(guī)制的第一個(gè)正式論據(jù)，市場失靈因而成為政府規(guī)制的一個(gè)邏輯起點(diǎn)。但依此建立的傳統(tǒng)公共利益規(guī)制理論，卻因忽視“政府規(guī)制能否達(dá)到立法設(shè)定的經(jīng)濟(jì)效率和目標(biāo)”這一命題而遭到質(zhì)疑。因此，在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展初期，其關(guān)注的重心是政府的“規(guī)制動(dòng)因”問題，由此演繹出規(guī)制依據(jù)所指向的不同“利益”目標(biāo)。這是由傳統(tǒng)公共利益規(guī)制理論和利益集團(tuán)規(guī)制理論共同完成的，二者皆基于“完全理性”的假設(shè)。20世紀(jì)70年代以來，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)更加關(guān)注利益目標(biāo)下的規(guī)制過程與行為，其基本假設(shè)相應(yīng)地由“完全理性”假設(shè)轉(zhuǎn)換至“有限理性”假設(shè)，形成了以激勵(lì)性理論為主的新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期。這一演進(jìn)過程反映了以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為核心的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，在分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、指導(dǎo)政府政策的傳統(tǒng)優(yōu)勢日漸式微；而基于有限理性的委托—代理理論、機(jī)制設(shè)計(jì)理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等新興理論工具，參與塑造了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本形態(tài)，并且正在滲透和影響著規(guī)制改革的未來。
　　(一)“完全理性”假設(shè)下的傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)
　　公共利益規(guī)制理論的雛形是在19世紀(jì)中后期迅速發(fā)展起來的。最初的規(guī)制理論主要分析鐵路的市場功能和對其的規(guī)制效應(yīng)，以及對經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者福利的影響。這些分析成為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。1929-1933年經(jīng)濟(jì)大蕭條之后的強(qiáng)化規(guī)制，激勵(lì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家從公共利益角度，利用最優(yōu)靜態(tài)均衡條件對自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制進(jìn)行分析，這在20世紀(jì)60年代之前成為規(guī)制研究的主流。之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家又將外部性和信息等引入對市場失靈及相關(guān)規(guī)制的分析，從而使公共利益規(guī)制理論確立了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)范分析的基本模式——實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。
　　公共利益規(guī)制理論假設(shè)政府是完全理性的。即政府是“道德人”，將公共利益最大化視為自身行動(dòng)和政策的終極目標(biāo)，具有完全的充分有序的偏好和無懈可擊的計(jì)算能力，無所不能；同時(shí)，政府對所規(guī)制對象的有關(guān)情況具有完全信息，無所不知，因而可以代表公眾對市場做出一定理性的計(jì)算，使這一規(guī)制過程符合帕累托最優(yōu)原則，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。進(jìn)而，公共利益規(guī)制理論在“市場自行運(yùn)行失靈”、“政府是慈善的、無所不能的和無所不知的”、“規(guī)制有效率”三個(gè)基本假設(shè)之下，認(rèn)為政府應(yīng)公眾關(guān)于矯正市場活動(dòng)無效率和(或)不公平的要求而提供有效率的規(guī)制。相應(yīng)地，該理論主要包括兩大研究內(nèi)容：一是對自然壟斷、外部性、信息不對稱等市場失靈的認(rèn)定；二是尋求“最優(yōu)”政策來矯正市場失靈。Hantke-Domas指出，在利益集團(tuán)規(guī)制理論創(chuàng)立之前，公共利益規(guī)制理論的原理幾乎主宰了經(jīng)濟(jì)政策的思想。⑥
　　20世紀(jì)70年代，以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派將“規(guī)制者為完全理性經(jīng)濟(jì)人”的前提假設(shè)本身以及標(biāo)準(zhǔn)的供求方法引入規(guī)制研究的探討領(lǐng)域，形成利益集團(tuán)規(guī)制理論。施蒂格勒認(rèn)為，規(guī)制起源于產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)要求實(shí)現(xiàn)其利益而對公共政策施加影響。⑦進(jìn)而，在克魯格所提供的“尋租”這一革命性的研究視角啟發(fā)下，⑧基于新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和方法的規(guī)制理論產(chǎn)生并漸入主流。⑨伴隨著實(shí)證研究的推動(dòng)，規(guī)制的研究成果從此逐漸系統(tǒng)化，并被分離出來，最終發(fā)展為一門獨(dú)立的新興經(jīng)濟(jì)學(xué)科。此后，Peltzman、⑩Becker、(11)McChesney、(12)Ellig(13)等許多學(xué)者沿用并拓展了這一分析范式，形成了規(guī)制俘獲理論、規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論、新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論、內(nèi)生規(guī)制變遷理論等一系列分支理論。其代表性理論——規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論在否定公共利益規(guī)制理論的基礎(chǔ)上，將政治行為納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的供求分析框架下，使得規(guī)制變成經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量，很好地解釋了利益集團(tuán)如何控制或影響規(guī)制。新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論則強(qiáng)調(diào)規(guī)制者的主動(dòng)作用，即政治家不僅是面對競爭性的私人需求進(jìn)行財(cái)富再分配的中間人，而且是自身需求的獨(dú)立行為人，除“創(chuàng)租”外，還考慮依其他方式從私人那里獲利，從而構(gòu)建“抽租”模型。而內(nèi)生規(guī)制變遷理論的貢獻(xiàn)，在于將規(guī)制動(dòng)態(tài)變革納入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量之中。
　　綜上，利益集團(tuán)規(guī)制理論同樣建立在通過理性選擇行為謀求最大化自身利益的基礎(chǔ)上，即基于“政府的基礎(chǔ)性資源是強(qiáng)制權(quán)”、“規(guī)制的需求者與供給者都是經(jīng)濟(jì)人”兩個(gè)基本假設(shè)，指出利益集團(tuán)尋求保護(hù)私人利益而要求規(guī)制，自利的政治家或規(guī)制機(jī)構(gòu)為獲取自身利益(“創(chuàng)租”或“抽租”)而提供規(guī)制，二者的交互影響成為規(guī)制的動(dòng)因。在這里，政府規(guī)制具有為了財(cái)富再分配而俘獲政治程序的“特殊利益”性質(zhì)。
　　總體來看，在傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)階段，公共利益規(guī)制理論發(fā)展到利益集團(tuán)規(guī)制理論，雖然對于規(guī)制者的利益目標(biāo)設(shè)定不同，但前者的“道德人”與后者的“經(jīng)濟(jì)人”都遵循了“完全理性”假設(shè)。并且，規(guī)制動(dòng)因由“矯正市場失靈的公共利益”遞進(jìn)到“為財(cái)富再分配而俘獲政治程序的特殊利益”，將“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)引入對政治家和利益集團(tuán)的分析中，尋求規(guī)制供求雙方的最優(yōu)化行為，這一演變在一定程度上逐漸趨近于現(xiàn)實(shí)，從而實(shí)現(xiàn)了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)在同一研究假設(shè)下的向前推進(jìn)。
　　(二)“有限理性”假設(shè)下的新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)
　　20世紀(jì)70年代末以來，規(guī)制研究對于規(guī)制過程和行為的關(guān)注，使得規(guī)制研究更加注重識別各種規(guī)制失靈和提高規(guī)制效率，推動(dòng)“有限理性”逐漸成為新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論前提。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“完全理性”假設(shè)相比較，“有限理性”假設(shè)與關(guān)于人類決策行為的認(rèn)知更加貼近，即決策者必須通過搜尋才能獲得選擇的可行辦法，關(guān)于行動(dòng)可能產(chǎn)生的結(jié)果的知識很不完備且不準(zhǔn)確，并且決策者時(shí)間和注意力有限，因而只能采取期望中滿意的行動(dòng)。(14)在“有限理性”視角下，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)脫離了在沿革的傳統(tǒng)階段尋求約束條件下實(shí)現(xiàn)利益最大化的基本路徑，于20世紀(jì)70年代末80年代初產(chǎn)生了以信息不完全為決策基礎(chǔ)的激勵(lì)性規(guī)制理論，從而步入新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)階段。
　　概括而言，激勵(lì)性規(guī)制理論不再像傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣關(guān)注特定的規(guī)制制度，而是在機(jī)制設(shè)計(jì)文獻(xiàn)傳統(tǒng)下，以刻畫最優(yōu)規(guī)制為目的，進(jìn)行規(guī)制激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)。它試圖采用新的模型，全面描述規(guī)制者和企業(yè)的目標(biāo)、信息結(jié)構(gòu)、工具和約束；信息結(jié)構(gòu)和規(guī)制方案盡可能反映現(xiàn)實(shí)世界可觀測的契約成本。由此發(fā)展出了兩大理論分支。第一個(gè)理論分支仍將政府看成是社會(huì)福利的最大化者，但在此前提下考慮規(guī)制者的信息不完全，主要是規(guī)制者與被規(guī)制對象之間的信息不對稱性，從而克服傳統(tǒng)公共利益規(guī)制理論的缺陷，在委托—代理分析框架下設(shè)計(jì)一系列規(guī)制激勵(lì)模型。發(fā)展至今，規(guī)制激勵(lì)模型對于信息結(jié)構(gòu)的處理已經(jīng)由外生變量轉(zhuǎn)向內(nèi)生化。第二個(gè)理論分支則打開政府這個(gè)“黑箱”，承認(rèn)規(guī)制者可能被受規(guī)制企業(yè)或其他利益集團(tuán)俘獲或收買而與之合謀，重點(diǎn)研究公共部門和私人部門利益沖突的決策結(jié)構(gòu)及其行為，即私人部門的利益是被排斥還是被整合進(jìn)規(guī)制決策過程。該理論最早的系統(tǒng)表述由Laffont與Tirole完成。(15)后來，Laffont等人在相關(guān)文獻(xiàn)中進(jìn)一步闡述該理論。他們認(rèn)為，利益集團(tuán)要影響政治決策的根本原因是政治決策影響其自身利益，而利益集團(tuán)之所以有力量影響政治決策，源于規(guī)制活動(dòng)中有其切身利益；當(dāng)切身利益大于或等于用于俘獲規(guī)制者的成本時(shí)，影響政治決策的行為就會(huì)發(fā)生。因此，有必要制定一套減少或阻止規(guī)制者被俘獲的激勵(lì)模型。這些模型主要包括利益集團(tuán)與規(guī)制者無合謀的規(guī)制模型、利益集團(tuán)與規(guī)制者合謀下的規(guī)制模型、多重利益集團(tuán)存在時(shí)的規(guī)制模型等。(16)
　　近年來，以環(huán)境規(guī)制為典型代表的社會(huì)性規(guī)制理論也呈現(xiàn)出由“完全理性”假設(shè)向“有限理性”假設(shè)的轉(zhuǎn)換。排污權(quán)交易等激勵(lì)性規(guī)制工具在環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用，在很大程度上豐富和發(fā)展了社會(huì)性規(guī)制理論，彌補(bǔ)了之前大量采用以命令和控制為主的規(guī)制政策的缺陷。以上研究趨勢表明，隨著理性假設(shè)條件的放松，規(guī)制理論與規(guī)制實(shí)踐更加貼近，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)漸趨科學(xué)與實(shí)用。
　　三、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)中的范式分立與整合
　　大部分科學(xué)研究工作都是范式化研究。當(dāng)既有范式難以對不斷新生的社會(huì)實(shí)踐問題做出合理、科學(xué)的解釋時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致該學(xué)科的“范式危機(jī)”，進(jìn)而可能出現(xiàn)“范式轉(zhuǎn)變”，理論科學(xué)隨之發(fā)生革命。(17)在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)過程中，也曾出現(xiàn)過“范式危機(jī)”，即“利益集團(tuán)”范式對“公共利益”范式的挑戰(zhàn)。但與庫恩預(yù)言的“范式危機(jī)”之后即發(fā)生替代性的“范式轉(zhuǎn)變”不同的是，“利益集團(tuán)”范式產(chǎn)生以后，“公共利益”范式并未消失。相反，兩大范式同時(shí)分立于傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)階段，并在新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中得以整合。這一推進(jìn)過程，主要?dú)w因于規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法由以規(guī)范分析為主過渡到實(shí)證分析為主的“革命”，從而導(dǎo)致了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論意義上的分裂與匯合。
　　(一)傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)階段的范式分立
　　在傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)階段，“公共利益”范式曾是其主導(dǎo)范式。由于該范式下規(guī)制理論嚴(yán)格假設(shè)規(guī)制是一種外生變量，并且忽視“政府規(guī)制能否達(dá)到立法設(shè)定的經(jīng)濟(jì)效率和目標(biāo)”這一關(guān)鍵性問題，直到20世紀(jì)50年代末60年代初，其理論預(yù)見仍未得到系統(tǒng)驗(yàn)證。于是“規(guī)制政策效果的檢驗(yàn)和試圖回答政府干預(yù)是否有效”這一研究主題興起，其與新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)思想和方法相契合的結(jié)果，便是“利益集團(tuán)”范式登上規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史舞臺(tái)。
　　“利益集團(tuán)”范式的規(guī)制理論出現(xiàn)，首先源于數(shù)學(xué)模型在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的廣泛應(yīng)用、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和計(jì)算機(jī)的應(yīng)用，使系統(tǒng)驗(yàn)證規(guī)制政策效果成為可能。20世紀(jì)50年代末60年代初以來，實(shí)證研究對于推動(dòng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式演進(jìn)發(fā)揮了舉足輕重的作用。施蒂格勒開辟的基于三個(gè)假設(shè)之下關(guān)于政治行為的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)供求分析框架，使得規(guī)制變成經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量，奠定了規(guī)制的實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)，從而實(shí)現(xiàn)了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)的一場由規(guī)范分析到實(shí)證分析的真正革命。(18)自此，實(shí)證研究成為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種主流研究方法。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛證明，實(shí)踐中可能產(chǎn)生規(guī)制無效率或不合意間接效應(yīng)。進(jìn)而，尋求規(guī)制政策的政治原因作為規(guī)制實(shí)證分析的直接產(chǎn)物，成就了傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)階段的范式演進(jìn)。以“利益集團(tuán)”范式的規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論為典型代表，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)對規(guī)制展開了關(guān)于政治行為的經(jīng)濟(jì)分析，如權(quán)力關(guān)系和追逐稀缺資源的自利的經(jīng)濟(jì)和政治競爭。由此，衍生出一個(gè)“官僚形成”的理論模型，用來解釋現(xiàn)實(shí)生活中規(guī)制機(jī)構(gòu)和規(guī)制數(shù)量的增加，以及合謀關(guān)系的成長。諸如此類的關(guān)于規(guī)制行為及其動(dòng)態(tài)變革過程的研究和分析，帶來了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上和經(jīng)驗(yàn)上的革命，催生了20世紀(jì)60年代至70年代的“利益集團(tuán)”范式。
　　“利益集團(tuán)”范式的出現(xiàn)雖然在一定程度上導(dǎo)致“公共利益”范式的“范式危機(jī)”，但并未徹底取而代之，其主要原因在于“利益集團(tuán)”范式的規(guī)制理論存在顯著缺陷。比如，由于忽視信息不對稱，利益集團(tuán)影響政府決策的權(quán)力只能外生給定，并獨(dú)立于規(guī)制制度的設(shè)計(jì)，致使模型不能用來討論不同制度如何影響利益集團(tuán)的政治影響效率。此外，作為其代表性理論的規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論還內(nèi)含了這樣一個(gè)命題：放松規(guī)制的時(shí)機(jī)在于從規(guī)制中受益的利益集團(tuán)相對影響力下降，使得規(guī)制成本或需求條件發(fā)生了變化，如減少“搭便車”問題的新機(jī)制或新技術(shù)的發(fā)明。這一放松規(guī)制原理在現(xiàn)實(shí)中遭遇到了許多與之不符的案例，因而受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。兩大范式分庭抗禮的格局由此而生。
　　(二)新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)階段的范式整合
　　從表面上看，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)并立著兩大范式，從而造成其作為一門學(xué)科缺乏內(nèi)在的統(tǒng)一性，但這并未危及規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的存續(xù)。最根本原因在于，20世紀(jì)70年代末80年代初以來激勵(lì)性規(guī)制理論的興起。激勵(lì)性規(guī)制理論從兩方面超越了傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)。第一，堅(jiān)持“公共利益”范式的激勵(lì)性規(guī)制理論，突破傳統(tǒng)規(guī)制理論信息完全的假設(shè)，在假設(shè)規(guī)制者是社會(huì)福利最大化者的條件下，將交易成本和信息不對稱分析引入規(guī)制決策的程序中，也就是引入規(guī)制制度的設(shè)計(jì)中。(19)第二，吸收了政治學(xué)中前沿的規(guī)制體系非整體觀，打開政府這個(gè)“黑箱”，將其分為國會(huì)和規(guī)制者兩層，承認(rèn)規(guī)制者可能被企業(yè)或其他利益集團(tuán)俘獲或收買而與之合謀，從而發(fā)展了一種具有三層科層結(jié)構(gòu)的利益集團(tuán)政治的委托—代理理論，因而采用和堅(jiān)持了“利益集團(tuán)”范式。不僅如此，在這個(gè)三層的委托—代理框架下，國會(huì)作為委托人，被假設(shè)為社會(huì)福利最大化者，這實(shí)際上又堅(jiān)持了“公共利益”范式。
　　因此，在“利益集團(tuán)”范式主導(dǎo)的激勵(lì)性規(guī)制理論框架下，實(shí)際上還存在著“公共利益”范式。二者在一定程度上走向了“范式整合”。
　　四、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)核心理念的演進(jìn)：規(guī)制與競爭從二元對立到互補(bǔ)融合
　　整個(gè)20世紀(jì)貫穿著凱恩斯主義和新自由主義兩大流派對于如何定位政府與市場的作用邊界的尖銳斗爭，步入21世紀(jì)，全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)進(jìn)一步使兩大流派的爭論升級。衡量政府與市場各自作用范圍的尺度及其規(guī)制邊界，成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究焦點(diǎn)。從政府的定位看，近30年來，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所包含的主要分支——公共選擇、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、法和經(jīng)濟(jì)學(xué)或法律的經(jīng)濟(jì)分析、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及新經(jīng)濟(jì)史學(xué)，都對規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析產(chǎn)生重要影響，通過在規(guī)制政策選擇中引入政治權(quán)力、法律、文化習(xí)俗，將不同制度安排內(nèi)生化，使得規(guī)制分析跳出了將制度環(huán)境隔絕于外的新古典理論的舊窠臼。因此，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)在基本假設(shè)、研究范式演進(jìn)的同時(shí)，也始終在尋求規(guī)制之外的制度力量與規(guī)制之間的平衡�？傮w來看，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)對于政府規(guī)制與市場競爭之間關(guān)系的解讀，正在從傳統(tǒng)規(guī)范視角的二元對立走向制度分析的融合互補(bǔ)。
　　(一)傳統(tǒng)規(guī)制理論中規(guī)制與競爭的二元對立
　　長期以來，無論公共利益規(guī)制理論還是利益集團(tuán)規(guī)制理論，皆采用將實(shí)證結(jié)果與規(guī)范的最優(yōu)結(jié)果相比較的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，因而分別得出相關(guān)“現(xiàn)實(shí)市場與理想政府”或“現(xiàn)實(shí)政府與理想市場”的基本結(jié)論。一方面，公共利益規(guī)制理論認(rèn)為，由于存在市場失靈，現(xiàn)實(shí)市場因而不是最優(yōu)的，得出政府規(guī)制可以增進(jìn)社會(huì)福利水平的結(jié)論；另一方面，利益集團(tuán)規(guī)制理論則通過比較引入政府規(guī)制前后市場交易的不同績效，得出規(guī)制存在引起市場效率扭曲的結(jié)論，由此提出限制政府規(guī)制的主張，并且推動(dòng)了放松規(guī)制的浪潮。實(shí)際上，這兩類分析往往都被卷入尋求經(jīng)濟(jì)效率的帕累托空想網(wǎng)。從已有傳統(tǒng)規(guī)制理論的邏輯推演過程來看，規(guī)制研究經(jīng)常以靜態(tài)的新古典主義分析為基礎(chǔ)，在純粹靜態(tài)的均衡模型中，尋求規(guī)制政策某種形式上的最優(yōu)。然而，這些模型的二階條件，并不能評估市場邊際變化或現(xiàn)行規(guī)制是否達(dá)到社會(huì)福利最大化的效果。因此，追求“理想政府”或“理想市場”的規(guī)制理論都只是難以證實(shí)的假說，建立在此基礎(chǔ)上的規(guī)制與競爭二元對立這一核心理念也必然面臨轉(zhuǎn)向。
　　(二)規(guī)制框架下的競爭理論：規(guī)制與競爭互補(bǔ)關(guān)系的嘗試
　　自20世紀(jì)60年代至70年代以來，除利益集團(tuán)規(guī)制理論以外，“規(guī)制政策效果的檢驗(yàn)和試圖回答政府干預(yù)是否有效”的研究主題，還派生出規(guī)制框架下的競爭理論，逐漸成為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究相對活躍的一個(gè)領(lǐng)域。該理論不斷產(chǎn)生新的分支理論，主要包括特許經(jīng)營權(quán)競爭理論、可競爭市場理論、標(biāo)尺競爭理論等�？傮w來看，這些理論力主在具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的領(lǐng)域，以各種形式的市場競爭替代傳統(tǒng)的政府規(guī)制。但研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)制更是競爭產(chǎn)生自治和福利的前提，競爭對于規(guī)制的替代都只能限定在一定范圍內(nèi)，更多地是發(fā)揮對于規(guī)制的互補(bǔ)作用。比如，特許經(jīng)營權(quán)在完全規(guī)制與完全競爭之間的譜系中最為接近規(guī)制一端。它能否達(dá)到社會(huì)合意的效果，由競標(biāo)階段的競爭是否充分、中標(biāo)后中標(biāo)者如何經(jīng)營、重新競標(biāo)階段的競爭是否有效等諸多因素決定�？筛偁幚碚撘庠谛袠I(yè)通過引入進(jìn)入者的潛在競爭來威脅在位者，使在位者采取社會(huì)最優(yōu)化的行為，解決自然壟斷問題，最終以可競爭替代規(guī)制。由于其假設(shè)嚴(yán)重脫離現(xiàn)實(shí)，鮑莫爾等人后期對其予以修正，認(rèn)為可競爭理論“可以作為政府規(guī)制的指南，而不是取消政府規(guī)制”。(20)標(biāo)尺競爭被引入規(guī)制領(lǐng)域，(21)是要解決規(guī)制者對被規(guī)制企業(yè)缺乏信息的缺陷，借助被規(guī)制企業(yè)與同類其他企業(yè)或影子企業(yè)的間接競爭達(dá)到提高經(jīng)營績效的目的。這種間接競爭可直接為政府實(shí)行價(jià)格規(guī)制提供依據(jù)。從不同規(guī)制理念出發(fā)，反映實(shí)踐中放松規(guī)制的活動(dòng)，各理論分支在完全規(guī)制與完全競爭為兩端的譜系中進(jìn)行若干中間定位的嘗試。
　　(三)制度分析方法引入：規(guī)制與競爭融合關(guān)系的確立
　　基于規(guī)制失靈的現(xiàn)實(shí)，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新發(fā)展從更廣泛的規(guī)制環(huán)境制度層面深入探求規(guī)制與競爭的關(guān)系。一方面，制度分析方法延續(xù)了有限理性關(guān)于規(guī)制者既不全知、也不全能、甚至也不善意的認(rèn)知，挑戰(zhàn)傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中“道德人”和“經(jīng)濟(jì)人”理性假設(shè)的霸權(quán)地位；(22)另一方面，作為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)新的研究進(jìn)路，制度分析摒棄了既往研究中政府與市場之間對立的二分法，將市場和政府統(tǒng)一起來分析規(guī)制制度與市場機(jī)制、法律體系以及各種非正式制度安排之間相互作用的過程。這一研究視角不僅與當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制實(shí)踐已由“放松規(guī)制”轉(zhuǎn)向“再規(guī)制與放松規(guī)制并存”的趨勢相契合，而且為理解現(xiàn)實(shí)環(huán)境復(fù)雜的制度生態(tài)打開了廣闊空間。
　　一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過分析社會(huì)福利在新舊制度或制度修改上存在的績效差別，，既提升了實(shí)證研究在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位，又奠定了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度分析的基礎(chǔ)。Bickenbach等將市場和政府規(guī)制都視為契約以及對契約的治理結(jié)構(gòu)，(23)指出市場與政府規(guī)制之間的比較，實(shí)際上是對約束條件下次優(yōu)的有效制度方案進(jìn)行比較，選擇的結(jié)果取決于在市場和政府規(guī)制中哪一種方法能更有效地治理這些關(guān)系。Pistor和Xu把私人訴訟和政府規(guī)制同樣視為一個(gè)社會(huì)擁有的立法和執(zhí)法手段，對它們之間的權(quán)衡關(guān)系進(jìn)行了更深入的分析。(24)Shleifer等人提出的公共實(shí)施理論匯集以上觀點(diǎn)，將一個(gè)社會(huì)對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)施控制的制度安排歸結(jié)為市場競爭秩序、私人訴訟、規(guī)制型國家(或公共強(qiáng)制)以及國家(或政府)所有制，指出各類制度安排將依據(jù)社會(huì)成本在無序和專制之間進(jìn)行權(quán)衡，“制度可能性邊界”被用來表示其中的替代關(guān)系。(25)此外，近期還涌現(xiàn)出了一批關(guān)注信任等社會(huì)資本與政府規(guī)制政策之間相互替代影響的文獻(xiàn)。
　　以上制度分析路徑及其觀點(diǎn)的重要啟示在于，市場機(jī)制、政府規(guī)制以及各種私人治理機(jī)制各自具有其功能局限性以及制度特征的差異乃至沖突，在此前提下，新的核心理念強(qiáng)調(diào)，一個(gè)合意的、有著較好社會(huì)經(jīng)濟(jì)績效的規(guī)制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，需要一系列的制度安排相互補(bǔ)充、相互牽制，從而能夠有效地控制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與各方的行為，以最小的社會(huì)成本實(shí)現(xiàn)最佳的社會(huì)經(jīng)濟(jì)績效。
　　五、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)中的規(guī)制目標(biāo)沿革及其晚近發(fā)展
　　在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究演進(jìn)的過程中，伴隨著市場失靈與規(guī)制范圍向環(huán)境、健康與安全保護(hù)等問題的擴(kuò)展，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究由“政府—市場”框架轉(zhuǎn)向“政府—市場—社會(huì)”框架，(26)規(guī)制的公共利益目標(biāo)逐漸凸顯并得以回歸。在價(jià)值目標(biāo)趨于一元化的基礎(chǔ)上，社會(huì)性規(guī)制理論得到長足發(fā)展，這是規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)晚近發(fā)展的一條邏輯主線。
　　從政治學(xué)或行政管理學(xué)的角度來說，為了實(shí)現(xiàn)公共利益，政府承擔(dān)著不可或缺的責(zé)任，政府規(guī)制的目標(biāo)就是保護(hù)和實(shí)現(xiàn)公共利益。這一目標(biāo)取向集中體現(xiàn)在最傳統(tǒng)的規(guī)制理論——公共利益規(guī)制理論之中。該理論指出，政府規(guī)制目標(biāo)是“矯正市場失靈所帶來的無效率和(或)不公平問題”，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，即實(shí)現(xiàn)公共利益。然而，利益集團(tuán)規(guī)制理論打破了傳統(tǒng)理論關(guān)于規(guī)制的公共利益目標(biāo)信仰，通過引入政府(或規(guī)制者)是“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，指出規(guī)制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的是利益集團(tuán)的利益，從而實(shí)現(xiàn)財(cái)富再分配。當(dāng)規(guī)制理論發(fā)展到激勵(lì)性規(guī)制理論時(shí)，對政府“黑箱”假設(shè)的革命使得兩種規(guī)制目標(biāo)并立于同一個(gè)理論框架下。即政府分為規(guī)制者和國會(huì)兩層，規(guī)制者雖以自身福利最大化為目標(biāo)，但國會(huì)卻能以社會(huì)福利最大化為規(guī)制目標(biāo)。而在重新檢點(diǎn)規(guī)制者行為目標(biāo)時(shí)，“自利”這一假設(shè)顯然過分狹隘，一些最新的實(shí)證研究表明，規(guī)制者往往努力保護(hù)或增強(qiáng)自身的聲譽(yù)。不僅如此，還受到“政府應(yīng)做什么”概念框架演變的影響，規(guī)制者也會(huì)關(guān)注不斷擴(kuò)大的公共品范圍，從而加深對于公共利益目標(biāo)的認(rèn)識。當(dāng)規(guī)制理論發(fā)展至規(guī)制框架下的競爭理論，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)重拾公共利益目標(biāo)，因?yàn)闊o論是作為競爭的前提還是競爭的結(jié)果，規(guī)制者都要實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。因此，隨著第五次規(guī)制研究主題的更迭——市場失靈與規(guī)制范圍的擴(kuò)展，環(huán)境、健康與安全保護(hù)問題以及基于此的社會(huì)性規(guī)制理論的興起，規(guī)制的公共利益目標(biāo)最終得以回歸。
　　社會(huì)性規(guī)制理論的長足發(fā)展源于社會(huì)性規(guī)制實(shí)踐的持續(xù)推動(dòng)。20世紀(jì)70年代以來，西方國家對公眾健康、安全及環(huán)境等領(lǐng)域的規(guī)制日益強(qiáng)化，Crandall和Lave于1981年首次使用“社會(huì)性規(guī)制”這一概念(27)來概括上述領(lǐng)域的規(guī)制。社會(huì)性規(guī)制的廣泛實(shí)施使環(huán)境質(zhì)量和健康、安全風(fēng)險(xiǎn)得以改善，但同時(shí)增加了企業(yè)負(fù)擔(dān)，降低了企業(yè)生產(chǎn)效率，(28)也加大了政府運(yùn)行成本。于是，社會(huì)性規(guī)制的成本與效率問題成為社會(huì)性規(guī)制研究的重點(diǎn)。20世紀(jì)80年代，經(jīng)濟(jì)性規(guī)制大規(guī)模放松，但社會(huì)性規(guī)制下降幅度并不明顯，以至于80年代中期以來，社會(huì)性規(guī)制在整體規(guī)制產(chǎn)業(yè)中所占比例超過了經(jīng)濟(jì)性規(guī)制。理論界將更多目光轉(zhuǎn)向社會(huì)性規(guī)制的機(jī)制設(shè)計(jì)，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方法被引入社會(huì)性規(guī)制的研究領(lǐng)域。(29)20世紀(jì)90年代后，社會(huì)性規(guī)制在實(shí)踐中更注重于以成本收益分析作為實(shí)施前提，大量研究將經(jīng)濟(jì)、社會(huì)績效作為制定健康、安全和環(huán)境規(guī)制的基本評估標(biāo)準(zhǔn)。(30)
　　發(fā)展至今，社會(huì)性規(guī)制理論聚焦于所有可能發(fā)生外部性和信息不對稱的行為主體的活動(dòng)，將治理這一市場失靈視為社會(huì)性規(guī)制的動(dòng)因，且更注重政府橫向制約機(jī)制的研究，目前主要形成了社會(huì)性規(guī)制動(dòng)因理論、環(huán)境規(guī)制理論、職業(yè)安全與健康規(guī)制理論、產(chǎn)品安全規(guī)制理論等基本框架。沒有規(guī)制的市場在保護(hù)環(huán)境、工人和消費(fèi)者的個(gè)人安全與健康等方面，不能實(shí)現(xiàn)公共利益最大化，政府干預(yù)才能使之更有效率。
　　作為社會(huì)性規(guī)制的主要研究領(lǐng)域，近30年來，環(huán)境規(guī)制理論在規(guī)制權(quán)力配置結(jié)構(gòu)的福利影響、政策工具選擇及其模型化、政策修訂的經(jīng)濟(jì)績效評估方法等方面展開了探索。(31)之前的環(huán)境規(guī)制研究，致力于運(yùn)用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的總量控制解決環(huán)境污染問題，實(shí)踐中的污染稅、補(bǔ)貼、排污費(fèi)等價(jià)格規(guī)制政策通常可以視為庇古稅理論的應(yīng)用。(32)自20世紀(jì)80年代初起，隨著科斯產(chǎn)權(quán)理論在環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的普及應(yīng)用以及激勵(lì)性規(guī)制理論的產(chǎn)生和發(fā)展，(33)非傳統(tǒng)的規(guī)制工具被引入環(huán)境規(guī)制中，可交易排放權(quán)的使用和發(fā)展成為其中最重要的激勵(lì)性工具創(chuàng)新。(34)此外，將污染許可證與污染稅或補(bǔ)貼相結(jié)合，形成混合激勵(lì)型規(guī)制政策，(35)或?qū)⒓?lì)型規(guī)制工具與傳統(tǒng)的控制型規(guī)制工具進(jìn)行效率對比等，都是在探索如何減輕規(guī)制機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)和提高規(guī)制效率。20世紀(jì)90年代至今，統(tǒng)計(jì)測度、計(jì)量分析、效率分析等實(shí)證研究方法被普遍應(yīng)用于環(huán)境規(guī)制績效的評估上。其中，早期的績效實(shí)證研究集中于單純的收益類指標(biāo)，如污染物的排放數(shù)量指標(biāo)、(36)污染密集產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平指標(biāo)(37)以及污染密集產(chǎn)業(yè)的發(fā)展指標(biāo)(38)等。近期環(huán)境規(guī)制績效研究主要集中于成本與收益指標(biāo)同時(shí)兼顧的相對效率評價(jià)，即利用DEA方法。(39)
　　由于面對更多的不確定性、信息不對稱以及衍生的風(fēng)險(xiǎn)，由風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)交流組成的風(fēng)險(xiǎn)分析，成為現(xiàn)階段社會(huì)性規(guī)制為解決安全領(lǐng)域問題而進(jìn)行理論建模與實(shí)踐應(yīng)用的前沿領(lǐng)域。(40)其中，風(fēng)險(xiǎn)交易理論和方法對生命的評估，注重個(gè)人對預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的成本與效益之間的比較，因而為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)所運(yùn)用。風(fēng)險(xiǎn)交易理論將個(gè)人的生命價(jià)值定義為個(gè)體為預(yù)防一項(xiàng)死亡而愿意支付的價(jià)值。Viscusi等人近年來圍繞生命價(jià)值測度展開的一系列深入研究及其豐碩成果，為健康與安全風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域做出了重要貢獻(xiàn)。他在研究美國安全規(guī)制改革后指出，市場、規(guī)制機(jī)構(gòu)的直接規(guī)制以及個(gè)人撫恤金所導(dǎo)致的激勵(lì)，共同影響和支配健康和安全水平。與這一改革歷程相伴隨，經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于雇主和工人在市場行為中自發(fā)體現(xiàn)的對死亡風(fēng)險(xiǎn)支付意愿的考察，間接得出的生命統(tǒng)計(jì)學(xué)價(jià)值(Value of a Statistical Life，VSL)，構(gòu)成了迄今為止安全規(guī)制方面實(shí)證基礎(chǔ)的核心內(nèi)容。例如，Kaplow、(41)Evans和Smith(42)等對于VSL的收入彈性進(jìn)行實(shí)證；Aldy和Viscusi、(43)Hammitt和Haninger(44)等探討年齡與VSL變動(dòng)之間的關(guān)系。目前的測算方法主要是勞動(dòng)力市場模型、經(jīng)驗(yàn)估計(jì)模型以及市場調(diào)查法；與此同時(shí)，VSL測算結(jié)果也被各國政府廣泛應(yīng)用于醫(yī)療、安全及環(huán)境等政策的制定和評價(jià)。
　　值得注意的是，社會(huì)性規(guī)制政策的效果往往同時(shí)表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性兩方面，對于社會(huì)性效果的測度依然較為困難。同時(shí)，由于使用的方法不同，得出的結(jié)論也不盡一致。例如，對于美國職業(yè)安全與健康管理局規(guī)制效果的研究就存在較大差異。這表明，全面測度社會(huì)性規(guī)制政策效果是目前社會(huì)性規(guī)制理論進(jìn)行領(lǐng)域拓展與方法創(chuàng)新的重要方面。
　　總之，在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)的晚近階段，政府規(guī)制的公共利益目標(biāo)重新得以厘定。社會(huì)福利最大化價(jià)值理念的內(nèi)涵被進(jìn)一步拓展為：既包括資源配置有效率，又體現(xiàn)維護(hù)公平正義——財(cái)富等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的公平分配和環(huán)境正義等社會(huì)價(jià)值的公平分配。實(shí)現(xiàn)公共利益目標(biāo)的路徑可以被歸結(jié)為：克服自然壟斷，實(shí)現(xiàn)資源配置有效率；克服外部性，保障人類可持續(xù)發(fā)展或促進(jìn)社會(huì)全面進(jìn)步；克服信息不對稱，保障信息劣勢方的權(quán)益。(45)
　　六、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的挑戰(zhàn)與發(fā)展方向
　　本部分嘗試從規(guī)制的理論研究、實(shí)證研究、概念范疇三個(gè)方面剖析規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的挑戰(zhàn)，展望其學(xué)科發(fā)展方向。
　　(一)規(guī)制理論研究方面
　　傳統(tǒng)的公共利益規(guī)制理論近年來重新彰顯，但其理論缺陷尚未徹底解決。首先，公共利益的概念已然受到來自公共選擇學(xué)派的強(qiáng)烈批判，并深刻地影響了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)路徑。該學(xué)派曾指出：“即便承認(rèn)政府規(guī)制的目標(biāo)就是公共利益，公共利益理論仍沒有提供一種機(jī)制，使社會(huì)福利(公共利益)最大化行為轉(zhuǎn)化為立法行動(dòng)�！�(46)因此，建立一種使“公共利益”目標(biāo)轉(zhuǎn)化為立法行動(dòng)，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為規(guī)制行為的機(jī)制是規(guī)制理論的第一個(gè)發(fā)展方向。
　　利益集團(tuán)規(guī)制理論最主要的缺陷在于，它關(guān)于“利益集團(tuán)影響政府決策的權(quán)力是外生給定的，并獨(dú)立于規(guī)制制度的設(shè)計(jì)”的假定，致使模型不能用來討論不同制度如何影響利益集團(tuán)的政治影響效率。要彌補(bǔ)這一缺陷，就必須將交易成本和信息不對稱分析引入到對規(guī)制決策程序的制度設(shè)計(jì)中。在這方面，利益集團(tuán)范式下的激勵(lì)性規(guī)制理論有所改進(jìn)，但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，典型表現(xiàn)為：目前比較前沿的規(guī)制委托—代理研究多涉及三層科層結(jié)構(gòu)——委托人(國會(huì))、監(jiān)督者(規(guī)制機(jī)構(gòu))、代理人(受規(guī)制企業(yè)或其他利益集團(tuán))下的雙重委托—代理關(guān)系，而沒有涉及更為復(fù)雜的多重委托—代理關(guān)系，同時(shí)也不適用于多種制度背景下的委托—代理結(jié)構(gòu)。這預(yù)示著規(guī)制理論的第二個(gè)發(fā)展方向。
　　在激勵(lì)性規(guī)制理論那里，大部分的激勵(lì)性規(guī)制機(jī)制建立在一系列嚴(yán)格假設(shè)之上，如規(guī)制者與被規(guī)制者的共同知識、承諾與信息租金的存在等。這些非現(xiàn)實(shí)假設(shè)在一定程度上損害了激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的普適性，使新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)屢遭批判。(47)大部分激勵(lì)機(jī)制的缺陷還在于其設(shè)計(jì)的復(fù)雜性，致使理論上的有效機(jī)制在實(shí)踐中不易被廣泛應(yīng)用。這樣，激勵(lì)性規(guī)制機(jī)制假設(shè)的放松和機(jī)制設(shè)計(jì)的實(shí)用易行，當(dāng)是規(guī)制理論發(fā)展的第三個(gè)方向。
　　同時(shí)，探討信息不對稱條件下的政府決策或激勵(lì)機(jī)制的選擇，是作為學(xué)科發(fā)展主流分支的激勵(lì)性規(guī)制理論研究的焦點(diǎn)，但因忽視或缺乏對社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和制度因素的分析，規(guī)制問題成了“純技術(shù)性問題”，這對學(xué)科建樹產(chǎn)生了一定的誤導(dǎo)。鑒于目前制度分析方法還停留在描述規(guī)制與其制度環(huán)境之間互動(dòng)影響的階段，可以預(yù)期，規(guī)制與競爭之間的融合互補(bǔ)關(guān)系將逐漸被引入規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)對于政策實(shí)踐的具體指導(dǎo)，從而加強(qiáng)規(guī)制工具與規(guī)制環(huán)境之間的匹配性。(48)這將成為規(guī)制理論發(fā)展的第四個(gè)方向。
　　(二)規(guī)制實(shí)證研究方面
　　整體而言，規(guī)制實(shí)證研究融合規(guī)范性的規(guī)制理論，并為之構(gòu)建起一個(gè)歷史性框架。特別是20世紀(jì)70年代放松規(guī)制以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家有了一個(gè)檢驗(yàn)規(guī)制變革效果的天然實(shí)驗(yàn)室，涌現(xiàn)出一大批檢驗(yàn)規(guī)制與放松規(guī)制效果的研究成果。然而，現(xiàn)有的實(shí)證研究成果多以局部均衡分析框架下數(shù)量有限的案例研究為基礎(chǔ)，尚未為評估規(guī)制的成本與收益提供充分依據(jù)。我們認(rèn)為，未來規(guī)制實(shí)證研究方面的探索應(yīng)著重于以下幾個(gè)方面的內(nèi)容。
　　1.規(guī)制政策體系的成本與收益分析。政策干預(yù)往往具有一系列的復(fù)雜體系化效應(yīng)，如市場規(guī)避及意料之外的消極后果。特別是在公共利益目標(biāo)和利益集團(tuán)目標(biāo)整合力量的驅(qū)動(dòng)下，實(shí)踐中的規(guī)制政策越來越傾向于經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會(huì)性規(guī)制、稅收、補(bǔ)貼或其他規(guī)制工具的綜合使用，由此產(chǎn)生關(guān)于識別各種規(guī)制工具內(nèi)在沖突與互補(bǔ)之交叉影響的要求，并且需要重新厘定一系列規(guī)制成本與收益范疇及其諸要素。例如，在環(huán)境規(guī)制對于競爭的影響方面，有必要提供更廣泛的實(shí)證基礎(chǔ)，而不是目前有限的案例研究。(49)利益集團(tuán)的影響雖然在規(guī)制理論中得以體現(xiàn)，但同樣需要加強(qiáng)其實(shí)證方面的分析研究。
　　2.規(guī)制治理的福利影響測度。規(guī)制質(zhì)量是影響規(guī)制政策效果的重要尺度，但規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)目前主要致力于規(guī)制工具設(shè)計(jì)及其激勵(lì)結(jié)構(gòu)的研究，卻忽略規(guī)制治理結(jié)構(gòu)和水平的影響。具體到某個(gè)國家的特定發(fā)展階段，其規(guī)制權(quán)力配置的決定性影響沒有得到充分揭示。為此，在規(guī)制績效的研究中需要進(jìn)一步深入理解規(guī)制的治理框架與運(yùn)作，充分考慮反映規(guī)制內(nèi)容與質(zhì)量的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)以及規(guī)制負(fù)擔(dān)水平，從而判斷規(guī)制設(shè)計(jì)對于經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的適度與否。
　　3.具有特定宏觀效應(yīng)的規(guī)制政策績效研究。當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)彰顯出的一個(gè)重要研究缺失是，人們幾乎沒有對規(guī)制體系在宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)中扮演何種角色，給出任何有價(jià)值的實(shí)證證據(jù)。過去40年里，建立在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制，實(shí)際上已悄然侵入宏觀領(lǐng)域和金融領(lǐng)域。例如，審慎性金融規(guī)制原則被引入(金融披露規(guī)則、審計(jì)規(guī)則、公司治理規(guī)則等)，以減緩宏觀波動(dòng)，以及金融規(guī)制機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，都可以追溯到大蕭條時(shí)期。但是，相對于生產(chǎn)率以及經(jīng)濟(jì)增長的可能限度，規(guī)制如何影響需求乃至與需求關(guān)聯(lián)密切的宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，二者的關(guān)系更少受到實(shí)證研究的關(guān)注。因此，如何度量具有特定宏觀效應(yīng)的規(guī)制政策外部性，特別是周期性的宏觀效應(yīng)，需要發(fā)展更加復(fù)雜的分析框架與工具加以廓清。
　　(三)規(guī)制概念范疇方面
　　面臨來自規(guī)制失靈和市場失靈的諸多實(shí)踐挑戰(zhàn)，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)有必要在本原上對規(guī)制目標(biāo)、規(guī)制體系、規(guī)制主體等概念范疇存在的問題予以調(diào)整。
　　首先，當(dāng)前各國的規(guī)制目標(biāo)主要基于個(gè)體本位，未來應(yīng)更多地針對系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)本位。隨著全球生產(chǎn)體系的網(wǎng)絡(luò)化延伸，原本局限于一國政府產(chǎn)業(yè)組織政策的規(guī)制，將不得不面對越來越多的外部性問題。以跨國公司規(guī)制為例，基于合約外部性的存在，規(guī)制者可能未曾考慮同時(shí)改變跨國公司和其他規(guī)制者之間的激勵(lì)關(guān)系。(50)本次金融危機(jī)也揭示，規(guī)制機(jī)構(gòu)對風(fēng)險(xiǎn)外部化的傳遞機(jī)制缺乏認(rèn)知，導(dǎo)致了“無責(zé)任金融”的災(zāi)難。(51)因此，理論和實(shí)踐層面需要解決的共同難題是，如何應(yīng)對個(gè)體理性與公共理性之間矛盾的升級。以金融規(guī)制為例，規(guī)制目標(biāo)不應(yīng)局限于關(guān)注維護(hù)競爭的效率目標(biāo)，還需要考慮平衡安全和穩(wěn)健性等問題。相應(yīng)地，規(guī)制工具設(shè)計(jì)理應(yīng)考慮維護(hù)規(guī)制體系穩(wěn)定性的因素，包括加強(qiáng)規(guī)制者之間的橫向聯(lián)系，以及由規(guī)則規(guī)制更多地轉(zhuǎn)向信息規(guī)制，應(yīng)用信息公開計(jì)劃、自愿協(xié)議等新工具，增強(qiáng)信息披露和提高規(guī)制透明度。
　　其次，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)將規(guī)制體系標(biāo)準(zhǔn)化作為未來本體層面研究的一個(gè)中心任務(wù)。當(dāng)前，世界范圍內(nèi)規(guī)制體系的標(biāo)準(zhǔn)化面臨巨大的挑戰(zhàn)。第一，技術(shù)進(jìn)步包括物理技術(shù)、工程技術(shù)、管理技術(shù)和交易技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，引發(fā)規(guī)制過程的不確定性，給予規(guī)制者以極大的調(diào)整壓力。第二，全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日益復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)特性加劇了不同國家、地域之間規(guī)制制訂的規(guī)則沖突。第三，不完全信息、利益集團(tuán)參與以及市場的消極反應(yīng)等因素也在很多情況下削弱規(guī)制制訂和實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)化，從而抵消了規(guī)制功能，規(guī)制失靈在所難免。世界范圍內(nèi)規(guī)制體系的標(biāo)準(zhǔn)化面臨巨大的挑戰(zhàn)，亟待解決。
　　最后，規(guī)制主體的擴(kuò)大化帶來許多新的研究課題。以自上而下組建超規(guī)制機(jī)構(gòu)和自下而上自發(fā)形成準(zhǔn)規(guī)制機(jī)構(gòu)(第三部門)為主要表現(xiàn)，規(guī)制主體正在呈現(xiàn)擴(kuò)大化趨勢。目前的國際組織和超國際組織，如WTO、歐盟等，已經(jīng)在挑戰(zhàn)傳統(tǒng)規(guī)制中政府的責(zé)任邊界，為規(guī)制政策添加新的要素。另一方面，全球價(jià)值鏈的延伸給地方治理結(jié)構(gòu)帶來了深刻的變化，很大程度上弱化了當(dāng)?shù)匾?guī)制機(jī)構(gòu)的權(quán)力。為此，許多準(zhǔn)規(guī)制組織如行業(yè)協(xié)會(huì)積極承擔(dān)起傳達(dá)地方政府的規(guī)制需求、優(yōu)化企業(yè)規(guī)制反應(yīng)的角色。值得注意的是，以上規(guī)制實(shí)踐帶來了履行職責(zé)、可問責(zé)性、法定性、去政治化等問題，導(dǎo)致規(guī)制權(quán)力錯(cuò)綜復(fù)雜，更加難以處理。規(guī)制研究應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同的規(guī)制環(huán)境，進(jìn)行深入考察并加以理論引導(dǎo)。
　　結(jié)束語
　　整體來看，伴隨著市場經(jīng)濟(jì)實(shí)踐與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的持續(xù)互動(dòng)與同構(gòu)的影響，以及規(guī)制實(shí)踐變革及其效果的輻射影響，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)在基本假設(shè)、研究范式、核心理念和規(guī)制目標(biāo)等四個(gè)層面的內(nèi)在邏輯上實(shí)現(xiàn)了“革命式”的演進(jìn)，形成了紛披繁茂的理論分支，并漸趨科學(xué)與實(shí)用。但圍繞學(xué)科的若干基準(zhǔn)點(diǎn)依然紛爭不斷，并不乏理論對峙。同時(shí)，市場經(jīng)濟(jì)與規(guī)制實(shí)踐的動(dòng)態(tài)變革，特別是此次經(jīng)濟(jì)大危機(jī)所暴露出的規(guī)制實(shí)踐問題，也在不斷提出新的理論命題。這些都孕育著規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來發(fā)展。
　　處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面轉(zhuǎn)軌階段的中國，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的基本框架已經(jīng)初步建立，與之相適應(yīng)的政府調(diào)節(jié)機(jī)制趨向成熟，正步入建立與經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的社會(huì)管理體制基本框架的時(shí)期，加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制及其研究的需求日益凸顯。一方面，隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，人們更加關(guān)注自己的生命價(jià)值、生活質(zhì)量和社會(huì)福利；另一方面，環(huán)境污染、產(chǎn)品安全質(zhì)量對健康的威脅以及職業(yè)安全難以保障等外部性問題越來越嚴(yán)重。這都要求政府不斷加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制，在經(jīng)濟(jì)效率原則之外，同時(shí)考慮實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平、正義和安全，建立與經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的社會(huì)管理體制。(52)然而，相對于以上規(guī)制需求而言，社會(huì)性規(guī)制實(shí)踐及其理論的發(fā)展都相對滯后，特別是缺少對社會(huì)性規(guī)制改革具體措施的設(shè)計(jì)研究，這一挑戰(zhàn)也為深入探索社會(huì)性規(guī)制理論提供了良好機(jī)遇。同時(shí)，由于中國規(guī)制改革是在揚(yáng)棄計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和部分放開政府所有權(quán)的條件下自上而下展開的，導(dǎo)致改革進(jìn)程中難以避免低效率的行政壟斷、規(guī)制機(jī)構(gòu)公共利益職能的實(shí)質(zhì)性缺位以及規(guī)制權(quán)力被資本化，行政壟斷的揮之不去加劇了自然壟斷領(lǐng)域中存在的低效率，這些挑戰(zhàn)同樣揭示，繼續(xù)發(fā)展中國本土的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制理論具有廣闊空間。同時(shí)也應(yīng)看到，經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制領(lǐng)域中共同呈現(xiàn)的強(qiáng)勢利益集團(tuán)，較頻繁地運(yùn)用了對規(guī)制政策的影響力。中國學(xué)者目前面臨的任務(wù)是在規(guī)制研究領(lǐng)域，結(jié)合具體發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等制度稟賦，進(jìn)行比較制度分析和“規(guī)制生態(tài)學(xué)”研究，注重圍繞規(guī)制問題的多學(xué)科交叉與利用，兼用規(guī)范與實(shí)證的分析方法，構(gòu)建一門基于本土的規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)�？梢灶A(yù)計(jì)，隨著規(guī)制實(shí)踐在中國的不斷發(fā)展以及規(guī)制研究的日漸深入，具有中國特色社會(huì)主義的規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)將有一個(gè)璀璨的未來。
　　【注釋】
　�、賲⒁姀埣t鳳、楊慧：《政府微觀規(guī)制理論及實(shí)踐》，《光明日報(bào)》2011年4月22日，第11版。
　�、趨⒁娡ざ鞯罓枺骸督鹑诤[：一場新鴉片戰(zhàn)爭》，顧秀林、陳建明譯，北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2009年。
　　③A. Kaletsky, "We Need a New Capitalism to Take on China," The Times, February 4, 2010.
　�、芎站S茨(Leonid Hurwicz)、馬斯金(Eric S. Maskin)和邁爾森(Roger Myerson)三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家為機(jī)制設(shè)計(jì)理論奠定了基礎(chǔ)，他們共同分享2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。這一理論有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)家、各國政府和企業(yè)識別在何種情況下市場機(jī)制有效，何種情況市場機(jī)制無效，幫助人們確定有效的交易機(jī)制、政策手段和決策過程。
　�、輳埣t鳳：《西方規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的變遷》，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2005年，第13頁。
　�、轒ichael Hantke-Domas, "The Public Interest Theory of Regulation: Non-Existence or Misinterpretation?" European Journal of Law and Economics, vol. 15, no. 2, 2003, p. 166.
　　⑦G. J. Stigler, "The Theory of Economic Regulation,"BellJournal of Economics and Management Science, vol. 2, no. 1, 1971, pp. 3-21.
　�、郃nne O. Krueger, "The Political Economy of the Rent-Seeking Society," American Economic Review, vol. 64, no. 3, 1974, pp. 291-303.
　　⑨新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)還可以稱為“政治學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“政治學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論”，由唐斯(Anthony Downs)、圖洛克(Gordon Tullock)、奧爾森(Mancur Lloyd Olson)、佩爾森(Torsten Persson)、布坎南(James McGill Buchanan)、克魯格(Anne Osborn Krueger)、波斯納(Richard Allen Posner)、迪克西特(Avinash Kamalakar Dixit)和施萊佛(Andrei Shleifer)等為代表的學(xué)者所發(fā)展。布坎南歸納指出了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)六個(gè)方面的主體內(nèi)容：公共選擇、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、法和經(jīng)濟(jì)學(xué)或法律的經(jīng)濟(jì)分析、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)史學(xué)。
　　⑩S. Peltzman, "Toward a More General Theory of Regulation," Journal of Law and Economics, vol. 19, no. 2, 1976, pp. 211-240.
　　(11)G. Becker, "A Theory of Competition among Pressure Groups for Political Influence," The Quarterly Journal of Economics, vol. 98, no. 3, 1983, pp.371-400; G. Becker, "Public Policies, Pressure Groups, and Dead Weight Costs," Journal of Public Economics, vol. 28, no. 3, 1985, pp. 329-347.
　　(12)F. McChesney, "Rent Extraction and Rent Creation in the Economic Theory of Regulation," Journal of Legal Studies, vol. 16, no. 1, 1987, pp. 101-118; F. McChesney, Money for Nothing: Politicians, Rent Extraction, and Political Extortion, Cambridge: Harvard University Press, 1997.
　　(13)J. Ellig, "Endogenous Change and Economic Theory of Regulation," Journal of Regulatory Economics vol. 3, no. 3, 1991, pp. 265-274.
　　(14)H. Simon, "A Behavioral Model of Rational Choice," The Quarterly Journal of Economics, vol. 69, no. 1, 1955, pp. 99-118.
　　(15)J.-J. Laffont and J. Tirole, "The Politics of Government Decision-Making: A Theory of Regulatory Capture," The Quarterly Journal of Economics, vol. 106, no. 4, 1991, pp. 1089-1127.
　　(16)J.-J. Laffont and J. Tirole, A Theory of Incentives in Procurement and Regulation, Cambridge: MIT Press, 1993; J.-J. Laffont and W. Zantman, "Information Acquisition, Political Game and the Delegation of Authority," European Journal of Political Economy, vol. 18, no. 3, 2002, pp. 407-428.
　　(17)T. Kuhn, The Structure of Scientific Revolutions, Chicago: University of Chicago Press, 1962; T. Kuhn, "Second Thoughts on Paradigms," in F. Supp, ed., The Essential Tension, Chicago: University of Chicago Press, 1974.
　　(18)G. J. Stigler, "The Theory of Economic Regulation," Bell Journal of Economics and Management Science, vol. 2, no. 1, 1971, pp. 3-21.
　　(19)J.-J. Laffont and D. Martimort, "Transaction Costs, Institutional Design and the Separation of Power," European Economic Review, vol. 42, no. 3, 1998, pp. 673-684.
　　(20)W. J. Baumol, J. C. Panzar and R. D. Willig, Contestable Markets and the Theory of Industry Structure, New York: Harcourt Brace Jovanovich Ltd, 1982.
　　(21)A. Shleifer, "A Theory of Yardstick Competition," The RAND Journal of Economics, vol. 16, no. 3, 1985, pp. 319-327.
　　(22)N. Brunsson and J. P. Olsen, The Reforming Organization, London: Routledge, 1993.
　　(23)K.F.齊默爾曼主編：《經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題》，申其輝、孫靜、周曉譯，北京：中國發(fā)展出版社，2004年，第187—191頁。
　　(24)K. Pistor and Xu Chenggang, "Incomplete Law: A Conceptual and Analytical Framework and It's Application to the Evolution of Financial Market Regulation," Columbia Law School Working Paper, no. 204, 2005.
　　(25)安德烈·施萊弗：《理解監(jiān)管》，吳敬璉主編：《比較》第16輯，北京：中信出版社，2005年，第106頁。
　　(26)張紅鳳、楊慧：《政府規(guī)制的變革方式：國際經(jīng)驗(yàn)及啟示》，《改革》2007年第12期。
　　(27)R. W. Crandall and L. B. Lave, The Strategy of Social Regulation: Decision Frameworks for Policy, Washington D. C.: Brookings Institution, 1981.
　　(28)E. F. Denison, Accounting for Slower Economic Growth: The United States in the 1970s, Washington D. C.: Brookings Institution, 1979.
　　(29)W. J. Baumol and W. E. Oates, The Theory of Environmental Policy, Cambridge: Cambridge University Press, 1988.
　　(30)E. A. Posner, "Controlling Agencies with Cost-Benefit Analysis: A Positive Political Theory Perspective," The University of Chicago Law Review, vol. 68, 2001, pp. 1137-1199.
　　(31)張紅鳳：《制約、雙贏到不確定性——環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競爭力相關(guān)性研究的演進(jìn)與借鑒》，《財(cái)經(jīng)研究》2008年第7期。
　　(32)A. C. Pigou, The Economics of Welfare, London: MacMillan, 1948.
　　(33)R. H. Coase, "The Problem of Social Cost," Journal of Law and Economics, vol. 3, 1960, pp. 1-44.
　　(34)張紅鳳等：《環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展雙贏的規(guī)制績效實(shí)證分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》2009年第3期。
　　(35)M. J. Roberts and M. Spence, "Effluent Charges and Licenses under Uncertainty," Journal of Public Economics, vol. 5, no. 3, 1976, pp. 193-208.
　　(36)B. Laplante and P. Rilstone, "Environmental Inspections and Emissions of the Pulp and Paper Industry in Quebec," Journal of Environmental Economics and Management, vol. 31, no. 1, 1996, pp.19-36.
　　(37)K. Conrad and D. Wastl, "The Impact of Environmental Regulation on Productivity in German Industries," Empirical Economics, vol. 20, no. 4, 1995, pp. 615-633.
　　(38)M. Greenstone, "The Impacts of Environmental Regulation on Industrial Activity: Evidence from the 1970 and 1977 Clean Air Act Amendments and the Census of Manufactures," Journal of Political Economy, vol. 110, no. 6, 2002, pp. 1175-1219.
　　(39)J. Sarkis and J. Weinrach, "Using Data Envelopment Analysis to Evaluate Environmentally Conscious Waste Treatment Technology," Journal of Cleaner Production, vol. 9, no. 5, 2001, pp. 417-427.
　　(40)張紅鳳、于維英、劉蕾：《美國職業(yè)安全與健康規(guī)制變遷、績效及借鑒》，《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》2008年第2期。
　　(41)L. Kaplow, "The Value of a Statistical Life and the Coefficient of Relative Risk Aversion," Journal of Risk and Uncertainty, vol. 31, no. 1, 2005, pp. 23-34.
　　(42)M. F. Evans and V. K. Smith, "Measuring How Risk Tradeoffs Adjust with Income," Journal of Risk and Uncertainty, vol. 40, no. 1, 2010, pp. 33-55.
　　(43)J. E. Aldy and W. K. Viscusi, "Age Differences in the Value of Statistical Life: Revealed Preference Evidence," Review of Environmental Economics and Policy, vol. 1, no. 2, 2007, pp. 241-260.
　　(44)J. K. Hammitt and K. Haninger, "Valuing Fatal Risks to Children and Adults: Effects of Disease, Latency and Risk Aversion," Journal of Risk and Uncertainty, vol. 40, no. 1, 2010, pp. 57-83.
　　(45)王俊豪：《管制經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，北京：高等教育出版社，2007年，第19、20頁。
　　(46)W. A. Jordan, "Producer Protection, Prior Market Structure and the Effects of Government Regulation," Journal of Law and Economics, vol. 15, no. 1, 1972, pp. 151-176.
　　(47)J.-J. Laffont, "The New Economics of Regulation Ten Years After," Econometrica, vol. 62, no. 3, 1994, p. 533.
　　(48)讓-雅克·拉豐：《規(guī)制與發(fā)展》，聶輝華譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2009年，第123—153頁。
　　(49)A. Heyes, "Is Environmental Regulation Bad for Competition?: A Survey", Journal of Regulatory Economics, vol. 36, no. 1, 2009, pp. 1-28.
　　(50)G. Calzolari and L. Lambertini, "Export Restraints in a Model of Trade with Capital Accumulation", Journal of Economic Dynamics and Control, vol. 31, no. 12, 2007, pp. 3822-3842.
　　(51)許成鋼：《回復(fù)金融責(zé)任性的監(jiān)管》，《新財(cái)富》2009年第8期。
　　(52)參見張紅鳳、陳小軍：《我國食品安全問題的政府規(guī)制困境與治理模式重構(gòu)》，《理論學(xué)刊》2011年第7期。
　�。ㄗ髡邌挝唬荷綎|財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所）
　　責(zé)任編輯：曉華

查看原文

  本文關(guān)鍵詞：規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)沿革的內(nèi)在邏輯及發(fā)展方向，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。