證券市場(chǎng)的監(jiān)管在傳統(tǒng)意義上一般被劃分為自律監(jiān)管和政府監(jiān)管兩種方式。隨著證券市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大和日益復(fù)雜化,在政府監(jiān)管的同時(shí)發(fā)揮自律監(jiān)管的作用,已成為世界證券市場(chǎng)監(jiān)管的必然趨勢(shì)。我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)二十年的發(fā)展,已經(jīng)產(chǎn)生了巨大變化,市場(chǎng)機(jī)制逐步完善,市場(chǎng)力量逐漸壯大,證券業(yè)自律意識(shí)、自律能力日益提高,強(qiáng)化行業(yè)自律功能、充分發(fā)揮證券行業(yè)自律組織作用的條件正在成熟,如何加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的自律監(jiān)管已成為近年來(lái)引起廣泛關(guān)注的重要課題。自律監(jiān)管作為證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的重要組成部分,對(duì)于我國(guó)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展,應(yīng)對(duì)證券市場(chǎng)國(guó)際化趨勢(shì)的挑戰(zhàn),具有重要的意義。 本文在考察不同國(guó)家的證券監(jiān)管模式中自律監(jiān)管的存在形式和具體職能的基礎(chǔ)上,分析了我國(guó)現(xiàn)有的自律監(jiān)管所存在的問(wèn)題,提出了我國(guó)自律組織——證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律地位不明確以及兩者的職能缺陷,并就加強(qiáng)證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管職能提出了建議,對(duì)我國(guó)有效發(fā)揮自律監(jiān)管作用提出法律對(duì)策。 本文主要分為五個(gè)部分。第一部分是對(duì)證券市場(chǎng)自律監(jiān)管的理解。本部分通過(guò)對(duì)證券市場(chǎng)自律監(jiān)管相關(guān)概念的解讀和界定,對(duì)證券市場(chǎng)自律監(jiān)管作了一個(gè)初步的分析和概念的界定,該部分主要起...

【文章頁(yè)數(shù)】：53 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

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摘要
Abstract
前言
一、證券市場(chǎng)自律監(jiān)管基礎(chǔ)理論
    (一) "證券市場(chǎng)"的界定
        1. 證券市場(chǎng)的概念
        2. 證券市場(chǎng)的特征
        3. 證券市場(chǎng)的作用
    (二) "自律"的界定
        1. 自律的概念
        2. 自律的基本要素
    (三) "證券自律監(jiān)管"的界定
        1. 證券自律監(jiān)管的概念
        2. 證券自律監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)特征
二、證券市場(chǎng)自律監(jiān)管的法學(xué)分析
    (一) 證券市場(chǎng)自律監(jiān)管準(zhǔn)則的法律效力
        1. 證券市場(chǎng)自律監(jiān)管準(zhǔn)則的本質(zhì)是法律契約
        2. 自律監(jiān)管準(zhǔn)則具有強(qiáng)制性的法律效力
    (二) 證券市場(chǎng)自律組織的性質(zhì)
        1. 證券市場(chǎng)自律組織屬于社會(huì)中間層主體
        2. 自律組織具有權(quán)利與權(quán)力雙重屬性
三、國(guó)外證券市場(chǎng)自律監(jiān)管制度考察
    (一) 美國(guó)證券市場(chǎng)的自律監(jiān)管制度
        1. 美國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管模式概述
        2. 美國(guó)主要自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其職能
    (二) 英國(guó)證券市場(chǎng)的自律監(jiān)管制度
        1. 英國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系概述
        2. 英國(guó)證券市場(chǎng)的自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其職能
    (三) 法國(guó)證券市場(chǎng)的自律監(jiān)管制度
        1. 法國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系概述
        2. 法國(guó)證券市場(chǎng)的自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其職能
四、我國(guó)證券市場(chǎng)自律監(jiān)管制度的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題
    (一) 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的發(fā)展
    (二) 我國(guó)證券市場(chǎng)自律監(jiān)管制度的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題概述
    (三) 我國(guó)證券交易所自律監(jiān)管存在的問(wèn)題及原因分析
        1. 證券交易所自律監(jiān)管的概念
        2. 我國(guó)證券交易所自律監(jiān)管存在的問(wèn)題
        3. 原因分析
    (四) 我國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)管存在的問(wèn)題及原因分析
        1. 我國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)管存在的問(wèn)題
        2. 原因分析
五、我國(guó)證券市場(chǎng)自律監(jiān)管的完善
    (一) 完善我國(guó)證券市場(chǎng)自律監(jiān)管的總體構(gòu)想
        1. 完善相關(guān)法律,確立自律監(jiān)管組織相對(duì)獨(dú)立的地位
        2. 正確處理政府監(jiān)管與自律監(jiān)管之間的關(guān)系
        3. 完善制裁措施,賦予自律組織直接強(qiáng)制執(zhí)行力
    (二) 完善證券交易所的自律監(jiān)管
        1. 強(qiáng)化證券交易所的自律監(jiān)管地位
        2. 賦予證券交易所更多業(yè)務(wù)自主權(quán)
        3. 對(duì)完善我國(guó)證券交易所的組織形式的思考
    (三) 完善證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管
        1. 確立證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律法人地位
        2. 增加證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能
        3. 強(qiáng)化證券業(yè)協(xié)會(huì)為會(huì)員服務(wù)的職能
結(jié)語(yǔ)
注釋
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號(hào)：3773735