發(fā)布時(shí)間：2022-10-21 20:36

　　在金融全球化背景下,國(guó)際證券監(jiān)管合作更有利于維護(hù)投資者的利益,更有利于保障資本市場(chǎng)的穩(wěn)定。對(duì)于中美兩國(guó)而言,全球性金融危機(jī)的發(fā)生為兩國(guó)證券監(jiān)管合作提供了契機(jī)。然而,證券監(jiān)管合作問題既是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題又是一個(gè)政治問題,甚至在一定程度上還首先或優(yōu)先體現(xiàn)為政治問題,主權(quán)政治因素可以直接決定證券監(jiān)管合作的成敗。因此在探討中美證券監(jiān)管合作時(shí),需要同時(shí)從經(jīng)濟(jì)制度、法律制度以及主權(quán)政治的不同角度看待這個(gè)問題：一方面,要分析經(jīng)濟(jì)制度（全球性金融危機(jī)）與主權(quán)政治這兩個(gè)方面對(duì)中美證券監(jiān)管合作帶來的挑戰(zhàn)；另一方面,要從法律制度與主權(quán)政治這兩個(gè)方面尋求應(yīng)對(duì)策略。從主權(quán)政治層面應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)主要是基于戰(zhàn)略的層面進(jìn)行,從法律制度的層面應(yīng)對(duì)則是基于戰(zhàn)術(shù)的層面進(jìn)行。只有解決好國(guó)家間政治問題,經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的法律合作才能取得更明顯的成效。 另外,由于中美兩國(guó)在證券監(jiān)管方面的合作,不僅取決于一個(gè)國(guó)家的意愿,而且還取決于另一個(gè)國(guó)家的響應(yīng),因此對(duì)中國(guó)而言明智的作法是：一方面,應(yīng)當(dāng)積極尋求與美國(guó)的合作。這些合作的領(lǐng)域主要包括證券的發(fā)行領(lǐng)域、交易領(lǐng)域以及結(jié)算領(lǐng)域,合作的內(nèi)容則主要包括立法領(lǐng)域、司法領(lǐng)域以及執(zhí)法領(lǐng)域；另一方面,也應(yīng)當(dāng)積... 

【文章頁數(shù)】：272 頁

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
中文摘要
英文摘要
目錄
緒論
    一、研究背景、目的與意義
    二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀文獻(xiàn)綜述
    三、研究思路與研究方法
    四、研究?jī)?nèi)容
    五、創(chuàng)新之處與不足之處
第一章 中美證券監(jiān)管合作的目的
    引言——中美證券監(jiān)管合作框架下的證券范圍
    第一節(jié) 促進(jìn)信息披露
    第二節(jié) 防范財(cái)務(wù)舞弊
    第三節(jié) 解決訴訟管轄
    第四節(jié) 落實(shí)裁判執(zhí)行
第二章 中美證券監(jiān)管合作的領(lǐng)域
    第一節(jié) 證券的發(fā)行領(lǐng)域
    第二節(jié) 證券的交易領(lǐng)域
    第三節(jié) 證券的結(jié)算領(lǐng)域
第三章 中美證券監(jiān)管合作的形式
    第一節(jié) 全球性框架下的合作形式
    第二節(jié) 雙邊性框架下的合作形式
第四章 中美證券監(jiān)管合作的內(nèi)容
    第一節(jié) 立法層面
    第二節(jié) 司法層面
    第三節(jié) 執(zhí)法層面
第五章 中美證券監(jiān)管合作面臨的挑戰(zhàn)
    第一節(jié) 全球性金融危機(jī)問題
    第二節(jié) 主權(quán)政治問題
第六章 中美證券監(jiān)管合作面臨的挑戰(zhàn)的應(yīng)對(duì)
    第一節(jié) 主權(quán)政治層面的應(yīng)對(duì)
    第二節(jié) 法律制度層面的應(yīng)對(duì)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
在校期間發(fā)表論文及科研成果名單
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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博士論文
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[2]中美證券基金運(yùn)作的比較研究[D]. 劉兆洋.復(fù)旦大學(xué) 2003
[3]證券監(jiān)管法律制度的國(guó)際合作[D]. 宋德社.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院 2001

碩士論文
[1]國(guó)際證券發(fā)行監(jiān)管的法律問題研究[D]. 胡敏.四川大學(xué) 2004
[2]國(guó)際證券監(jiān)管法律問題研究[D]. 宇紅.大連海事大學(xué) 2001



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