我國創(chuàng)業(yè)板于2009年10月31日隆重推出后,受到了人們熱烈的歡迎和激烈的評論�？傮w來看,創(chuàng)業(yè)板的運行是平穩(wěn)的,其市場起伏雖較主板市場有更大的波動性,奇高的市盈率也使得創(chuàng)業(yè)板在成為融資能手的同時險些變作熱錢炒作的沃土,“造富板”的稱號反應(yīng)人們對創(chuàng)業(yè)板吸金力的肯定與公平性的懷疑；但個中的一些小問題并不能反應(yīng)創(chuàng)業(yè)板本質(zhì)的系統(tǒng)性缺陷,人們所擔(dān)憂的嚴(yán)重矛盾和致命性問題尚未突出顯露。但未雨綢繆,對于創(chuàng)業(yè)板運行的監(jiān)管此刻應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮其保駕護航的作用,一方面促進創(chuàng)業(yè)板具有創(chuàng)新性和高發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)的發(fā)展,另一方面要維護市場的穩(wěn)定和秩序,保護好市場投資者的合法權(quán)益,發(fā)揮市場理性配置的功能,充分整合調(diào)度社會資金,來符合產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo),保持與宏觀經(jīng)濟總體目標(biāo)相一致。創(chuàng)業(yè)板與主板雖然共用一套交易運算系統(tǒng),但因其自身體系構(gòu)建、定位、功能等的特殊性以及交易規(guī)則、特殊化風(fēng)險的差異性而需求針對性的配套監(jiān)管。該針對性的監(jiān)管體系在本質(zhì)、價值、監(jiān)管目標(biāo)等方面與主板市場監(jiān)管大致相同,但在監(jiān)管原則、監(jiān)管內(nèi)容上創(chuàng)業(yè)板有些自己所獨有的側(cè)重。以此明確創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管的特殊性和必要性源于創(chuàng)業(yè)板本身所具有的獨特個性,并將其各法律基礎(chǔ)予以細(xì)化... 

【文章頁數(shù)】：51 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
ABSTRACT
第一章 由創(chuàng)業(yè)板現(xiàn)狀與突出情況引入
第二章 創(chuàng)業(yè)板對監(jiān)管體制的呼喚及其法律基礎(chǔ)夯實
    一、創(chuàng)業(yè)板針對性監(jiān)管的必要性
        (一) 體系建構(gòu)的獨特性決定其需要有別于主板市場的監(jiān)管體系
        (二) 創(chuàng)業(yè)板的特殊定位與功能要求建立不同的監(jiān)管方案
        (三) 區(qū)別于主板的市場運行規(guī)則強調(diào)區(qū)別性的監(jiān)管
        (四) 創(chuàng)業(yè)板非系統(tǒng)性風(fēng)險的特殊化呼吁更多的監(jiān)管關(guān)注
    二、創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管相關(guān)法律基礎(chǔ)
        (一) 創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管的本質(zhì)與價值
        (二) 創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管的目標(biāo)
        (三) 創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管的原則
        (四) 創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管的內(nèi)容
第三章 海外二板市場監(jiān)管制度比較
    一、美國納斯達克市場監(jiān)管
        (一) 納斯達克市場監(jiān)管法律制度
        (二) 市場監(jiān)管模式及組織體系
        (三) 股票監(jiān)管與市場交易監(jiān)管
        (四) 信息披露監(jiān)管
    二、英國另類交易市場監(jiān)管
        (一) 監(jiān)管體制及監(jiān)管機構(gòu)
        (二) AIM的上市監(jiān)管
        (三) 獨特的任命保薦人制度
    三、香港創(chuàng)業(yè)板市場監(jiān)管
        (一) GEM監(jiān)管法律體系及監(jiān)管機構(gòu)組成
        (二) 上市監(jiān)管與信息披露監(jiān)管
第四章 制度比較下的中國創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管進路
    一、監(jiān)管模式——延續(xù)與新辟間的兩難選擇
        (一) 集中型監(jiān)管的特點與優(yōu)劣取舍
        (二) 自律型監(jiān)管的特點與優(yōu)劣取舍
        (三) 混合型監(jiān)管的特點與優(yōu)劣取舍
        (四) 創(chuàng)業(yè)板的模式選擇
    二、發(fā)行模式——注冊制與審核制間的博弈
        (一) 注冊制特點
        (二) 審核制特點
        (三) 創(chuàng)業(yè)板選擇
第五章 中國創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管法律制度現(xiàn)狀及建議
    一、法律體系的豐富完善與監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)責(zé)配置
        (一) 日臻完善的法律體系
        (二) 尚待調(diào)整的機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配
    二、市場交易若干問題小議
        (一) 信息披露監(jiān)管問題
        (二) 限售股流通監(jiān)管問題
    三、相關(guān)市場參與者監(jiān)管與保護
        (一) 保薦人制度優(yōu)化
        (二) 投資者保護與民事救濟
    四、創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管國際合作
第六章 尾章
參考文獻
致謝
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學(xué)位論文評閱及答辯情況表


【參考文獻】：
期刊論文
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[2]我國創(chuàng)業(yè)板IPO主要法律制度評析[J]. 古劍.  法制與社會. 2010(12)
[3]論創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險監(jiān)管之保薦制度的完善——兼論對英國AIM保薦制度的借鑒[J]. 李靜,任端軍.  廣東廣播電視大學(xué)學(xué)報. 2010(01)
[4]我國創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險因素及監(jiān)管對策初探[J]. 葉春和.  國際金融研究. 2009(08)
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博士論文
[1]創(chuàng)新證券市場監(jiān)管制度研究[D]. 胡濱.中國社會科學(xué)院研究生院 2002
[2]創(chuàng)業(yè)板市場制度研究[D]. 涂春輝.中國社會科學(xué)院研究生院 2002
[3]中國創(chuàng)業(yè)板市場運行制度研究[D]. 王力.中國社會科學(xué)院研究生院 2001

碩士論文
[1]我國創(chuàng)業(yè)板市場法律問題研究[D]. 趙小琴.北京交通大學(xué) 2010
[2]我國證券保薦人制度完善的法律問題研究[D]. 肖奕.湖南大學(xué) 2010
[3]中國私募股權(quán)基金發(fā)展與監(jiān)管研究[D]. 伍先敏.首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 2010
[4]創(chuàng)業(yè)板市場盈利預(yù)測信息披露制度研究[D]. 杜嵐.中國政法大學(xué) 2010
[5]創(chuàng)業(yè)板在中小企業(yè)融資中的作用研究[D]. 金珍珍.江西財經(jīng)大學(xué) 2009
[6]中國創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)展問題研究[D]. 張嬌.北京林業(yè)大學(xué) 2009
[7]英國AIM市場及其對中國創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)展的啟示[D]. 張軒.外交學(xué)院 2009
[8]中小企業(yè)融資法律問題研究[D]. 鄭倩.復(fù)旦大學(xué) 2009
[9]中國創(chuàng)業(yè)板市場監(jiān)管制度探析[D]. 陳霄.福建師范大學(xué) 2009
[10]納斯達克監(jiān)管制度研究[D]. 付容卓.哈爾濱工程大學(xué) 2009



本文編號：3666441