衍生產(chǎn)品被分為場(chǎng)內(nèi)衍生產(chǎn)品和場(chǎng)外衍生產(chǎn)品兩大類,場(chǎng)外衍生產(chǎn)品在20世紀(jì)后期開始發(fā)展。近年來(lái),場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品逐漸成為市場(chǎng)參與者管理風(fēng)險(xiǎn)的有效工具和衍生產(chǎn)品交易商的重要利潤(rùn)來(lái)源。2007年以來(lái),源于美國(guó)次貸危機(jī)的金融風(fēng)暴席卷全球,造成百年一遇的金融動(dòng)蕩,場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)難辭其咎。目前,我國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展還不成熟,對(duì)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)的法律監(jiān)管制度還不健全。在此背景下,加強(qiáng)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)的法律監(jiān)管迫在眉睫。筆者在閱讀相關(guān)文獻(xiàn)的過(guò)程中,對(duì)此問(wèn)題比較感興趣,由此確定了“場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品法律監(jiān)管的研究”這一論文題目。本文以中國(guó)現(xiàn)行法律理論為主要分析方法,借鑒國(guó)外先進(jìn)的法律理論,綜合采用經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)相結(jié)合的方法,以法學(xué)為主,著重于法律監(jiān)管制度的分析;運(yùn)用比較研究方法,分析我國(guó)當(dāng)前關(guān)于場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品的制度現(xiàn)狀,結(jié)合國(guó)外的有益經(jīng)驗(yàn),提出切合我國(guó)實(shí)際的場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)法律監(jiān)管制度。全文共五大部分,主要內(nèi)容如下:第一部分簡(jiǎn)述場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品。明確界定了本文研究的范圍是場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品的法律監(jiān)管,主要是從場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品的定義和種類兩個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行了簡(jiǎn)單的介紹。第二部分分析我國(guó)場(chǎng)外... 

【文章來(lái)源】：中南民族大學(xué)湖北省

【文章頁(yè)數(shù)】：39 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
導(dǎo)言
一、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品之簡(jiǎn)述
    （一） 場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品的定義
    （二） 場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品的種類
        1. 遠(yuǎn)期（Forwards）
        2. 期權(quán)（Options）
        3. 互換（Swaps）
二、我國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品法律監(jiān)管制度之現(xiàn)狀
    （一） 監(jiān)管法律法規(guī)滯后
    （二） 監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制單一
    （三） 自律組織監(jiān)管法規(guī)空白
    （四） 信息披露制度存在疏漏
    （五） 投資者保護(hù)制度不完善
三、美國(guó)和日本場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品法律監(jiān)管制度之借鑒
    （一） 美國(guó)的相關(guān)規(guī)定
        1. 監(jiān)管體系
        2. 監(jiān)管內(nèi)容
        3. 次貸危機(jī)后美國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管的新發(fā)展
    （二） 日本的相關(guān)規(guī)定
        1. 監(jiān)管體系
        2. 主要監(jiān)管內(nèi)容
四、我國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品法律監(jiān)管制度之完善
    （一） 監(jiān)管體系設(shè)計(jì)
        1. 重構(gòu)政府統(tǒng)一監(jiān)管分支體系
        2. 完善行業(yè)自律監(jiān)管分支體系
        3. 建立市場(chǎng)一線監(jiān)管分支體系
        4. 加強(qiáng)社會(huì)公眾監(jiān)管分支體系
    （二） 監(jiān)管內(nèi)容設(shè)計(jì)
        1. 市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度
        2. 風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
        3. 信息披露制度
        4. 投資者保護(hù)制度
    （三） 監(jiān)管方式設(shè)計(jì)
        1. 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
        2. 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
    （四） 監(jiān)管法律責(zé)任設(shè)計(jì)
        1. 民事法律責(zé)任
        2. 行政法律責(zé)任
        3. 刑事法律責(zé)任
五、結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝
附錄A 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]我國(guó)金融衍生品發(fā)展的法律困境解析[J]. 薛智勝,馬淑亞.  法學(xué)雜志. 2008(04)
[2]場(chǎng)外衍生金融工具交易監(jiān)管法律制度研究[J]. 王旸.  環(huán)球法律評(píng)論. 2008(02)
[3]金融監(jiān)管模式的變革及資本市場(chǎng)統(tǒng)合法的誕生——以金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管為視角[J]. 許凌艷.  社會(huì)科學(xué). 2008(01)
[4]場(chǎng)外金融衍生品的國(guó)際監(jiān)管及啟示[J]. 周榮芳,毛焱,吳民.  中國(guó)金融. 2007(22)
[5]衍生金融工具會(huì)計(jì)披露方式的創(chuàng)新途徑[J]. 王冬昀.  財(cái)會(huì)研究. 2007(09)
[6]中小企業(yè)融資與場(chǎng)外交易市場(chǎng)[J]. 劉文國(guó).  上海金融學(xué)院學(xué)報(bào). 2007(03)
[7]場(chǎng)外金融衍生品交易市場(chǎng)的發(fā)展探析[J]. 張玉紅,霍天翔,馮宗憲.  上海金融. 2006(08)
[8]中國(guó)金融衍生品發(fā)展路徑:從國(guó)際比較看中國(guó)選擇[J]. 巴曙松.  金融管理與研究. 2006(05)
[9]交易所對(duì)金融衍生品市場(chǎng)的自律監(jiān)管——兼評(píng)新修訂的證券法相關(guān)規(guī)定[J]. 唐波.  法學(xué). 2005(12)
[10]場(chǎng)外交易市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制探析[J]. 周茂清.  財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì). 2005(11)

博士論文
[1]論對(duì)場(chǎng)外衍生產(chǎn)品的法律規(guī)制[D]. 汪澤.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2006

碩士論文
[1]場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)功能型監(jiān)管研究[D]. 吳競(jìng)爽.華東政法大學(xué) 2008
[2]我國(guó)金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管法律制度研究[D]. 趙大志.安徽大學(xué) 2007
[3]金融衍生品場(chǎng)外交易信息披露制度國(guó)際規(guī)則研究[D]. 林華.廈門大學(xué) 2007
[4]場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律制度的完善[D]. 羅婧.華東政法學(xué)院 2005
[5]中國(guó)金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展及監(jiān)管體系的選擇[D]. 劉麗.武漢理工大學(xué) 2005



本文編號(hào)：3578806