發(fā)布時間：2021-11-22 00:06

　　私募股權投資基金作為一種有效的投資工具創(chuàng)新,興起于美國19世紀20年代,并于20世紀90年代初期引入我國,其以非公開方式向特定的人群募集資金,由專業(yè)管理人負責管理,對不同目標企業(yè)進行權益投資,并在適當?shù)臅r機退出,從而實現(xiàn)財富的快速增長。我國的私募股權投資基金是在境外私募股權投資基金的推動下發(fā)展起來,并在最初的十多年內(nèi)以外幣私募股權基金為主導。外國私募股權投資機構在我國活躍的投資,使國人近距離了解了私募股權投資基金的運作過程。我國政府出臺的一系列措施,也助推了本土人民幣私募股權基金的成長：一方面《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》《外資設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》《公司法》《合伙企業(yè)法》陸續(xù)出臺生效,為設立本土私募股權基金提供了制度基礎；另一方面,2005年政府開始對外幣私募股權基金尋求海外上市退出的路徑進行外匯管制及抬高審批層級上的限制,私募股權投資機構不得不逐漸放棄對設立外幣私募股權基金的路徑依賴,設立本土人民幣私募股權基金日益成為私募投資機構日益迫切的需求�，F(xiàn)實迫切需要我們明晰人民幣私募股權投資基金內(nèi)涵與外延,充分利用后發(fā)性立法優(yōu)勢,廣泛采納國外經(jīng)驗所長,結合我國資本市場的特質,深入思考我國... 

【文章來源】：復旦大學上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：54 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
引言
第一章 人民幣私募股權基金的概念及范疇
    第一節(jié) 人民幣私募股權基金的概念引入
    第二節(jié) 人民幣私募股權基金興起的原因及立法現(xiàn)狀
        一、人民幣私募股權基金興起的原因
        二、我國人民幣私募股權基金立法的發(fā)展軌跡
        三、我國人民幣私募股權基金立法檢討
第二章 人民幣私募股權基金組織形態(tài)的路徑選擇
    第一節(jié) 公司制人民幣私募股權基金組織形式的弱化
    第二節(jié) 信托型人民幣私募股權基金的缺失
    第三節(jié) 有限合伙型人民幣私募股權基金的興起
        一、有限合伙制人民幣私募股權基金的優(yōu)勢分析
        二、有限合伙制人民幣私募股權基金在我國的發(fā)展困境及立法建議
    第四節(jié) 外資人民幣私募股權基金的特殊形式
        一、非法人型中外合作基金和中外合作平行基金運作模式介紹
        二、非法人型中外合作基金與有限合伙制人民幣私募基金的比較
        三、法律屬性分析
第三章 外資人民幣私募股權基金的外匯監(jiān)管
    第一節(jié) 我國外匯管制現(xiàn)狀分析
    第二節(jié) 外匯資金進入中國的模式探討
        一、設立商務部批準設立的外商投資企業(yè)
        二、設立非法人型中外合作基金
        三、QFLP制度試點方案
    第三節(jié) 建立QFLP制度的立法探討
        一、明確外資人民幣基金享受內(nèi)資企業(yè)待遇的條件
        二、放松外資結匯額度的限制
        三、通過托管銀行和境內(nèi)有限合伙人監(jiān)管資金流向
第四章 人民幣私募股權基金主體適當性規(guī)制
    第一節(jié) 人民幣私募股權基金合格投資者適當性規(guī)制
        一、私募股權投資基金引入"合格投資者"的意義所在
        二、域外私募股權投資基金"合格投資者"的立法安排
        三、我國人民幣私募股權投資基金合格投資者的條文設計
        四、我國人民幣私募基金合格投資者的立法檢討
    第二節(jié) 人民幣私募股權基金管理人的適當性規(guī)制
        一、人民幣私募股權基金管理人的價值
        二、私募股權基金管理人資格界定的立法模式
        三、我國人民幣私募股權投資基金管理人資格界定的利弊觀察
第五章 人民幣私募股權基金的退出機制考量
    第一節(jié) 退出制度的價值考量
    第二節(jié) 我國人民幣私募股權基金退出方式選擇偏好及原因分析
        一、海外間接上市受阻
        二、海外直接上市高潮涌現(xiàn)
        三、境內(nèi)上市渠道拓寬
        四、多層次產(chǎn)權交易市場亟待建立
第六章 結語
注釋
參考文獻
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]外資PE爭設人民幣基金結匯成門檻[J]. 暢言.  資本市場. 2010(12)
[2]2010外資人民幣基金焦點制度解析[J]. 劉新輝.  資本市場. 2010(12)
[3]PEFOF、QFLP現(xiàn)身中國私募股權市場[J]. 暢言.  資本市場. 2010(05)
[4]發(fā)行境外人民幣基金的思考[J]. 魏曉華.  上海金融. 2009(12)
[5]對我國私募基金法律規(guī)制的若干思考[J]. 徐蓮.  現(xiàn)代商業(yè). 2009(32)
[6]私募股權基金的中國紅籌之路[J]. 李連發(fā),李波.  資本市場. 2008(09)
[7]外資人民幣基金：需求與模式初探[J].   資本市場. 2008(08)
[8]人民幣基金的喧嘩與騷動[J]. 趙愛玲.  中國對外貿(mào)易. 2008(07)
[9]破解司法權力尋租現(xiàn)象的制度性思考[J]. 黎明琳.  法制與社會. 2008(04)
[10]美國私募基金運作機制及對我國的啟示[J]. 李安方.  現(xiàn)代經(jīng)濟探討. 2001(04)

博士論文
[1]我國私募股權投資基金法律制度研究[D]. 趙玉.吉林大學 2010
[2]我國私募基金法律制度研究[D]. 徐琳琪.華東政法大學 2009

碩士論文
[1]私募基金投資者保護[D]. 楊云平.華東政法大學 2009



本文編號：3510528