“老鼠倉”的持續(xù)出現(xiàn)破壞了我國證券市場的三大準則,損害廣大中小投資者的利益,同時也沖擊和損害我國現(xiàn)有的證券行業(yè)。“老鼠倉”的發(fā)生原因主要有三個:一是法律禁止基金從業(yè)人員交易股票,從而引起基金從業(yè)人與基金持有人之間的利益沖突;二是我國基金公司的監(jiān)督不力;三是我國基金從業(yè)人員缺乏應有的道德標準和法律意識。由于上述原因的存在,導致“老鼠倉”的滋生和蔓延。對“老鼠倉”的規(guī)制我國仍面臨各種的問題。一是法律缺乏對“老鼠倉”的規(guī)定,使其處于一個不受規(guī)制的狀態(tài)。二是由于我國監(jiān)督執(zhí)法手段乏力,從而引起“老鼠倉”肆無忌憚的局面。三是對“老鼠倉”處罰過輕,導致其屢禁不絕。我國偏重于刑事和行政規(guī)制的手段,較為忽略民事責任作用,從而導致“老鼠倉”施虐,因此應完善現(xiàn)有的“老鼠倉”民事責任制度,對“老鼠倉”進行合理有效的規(guī)制。在追究“老鼠倉”民事責任時,首先需對其的民事責任性質(zhì)作出判斷,由于“老鼠倉”的違法行為人與受害者之間不存在合同關(guān)系,因此,“老鼠倉”的民事責任應認定為侵權(quán)責任。由于受害人取證手段缺乏,因此采用過錯推定原則更妥當�！袄鲜髠}”的侵權(quán)要件分為四部分:在違法行為要件上,違法人建立“老鼠倉”的行為已經(jīng)違... 

【文章來源】：湘潭大學湖南省

【文章頁數(shù)】：35 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第1章 “老鼠倉”的成因和危害
    1.1 “老鼠倉”的含義
    1.2 “老鼠倉”的成因
    1.3 “老鼠倉”的危害
        1.3.1 違背證券市場的基本行為準則
        1.3.2 損害廣大中小投資者的利益
        1.3.3 損害和沖擊證券行業(yè)
第2章 規(guī)制“老鼠倉”的困窘與出路
    2.1 規(guī)制“老鼠倉”的困窘
        2.1.1 法律的空白
        2.1.2 監(jiān)督執(zhí)法手段的乏力
        2.1.3 違法成本的低廉
    2.2 規(guī)制“老鼠倉”的基本途徑
        2.2.1 彌補法律的空白
        2.2.2 改善監(jiān)督和執(zhí)法體制
        2.2.3 加重違法成本
第3章 “老鼠倉”民事責任的認定與承擔
    3.1 “老鼠倉”民事責任的認定
        3.1.1 “老鼠倉”民事責任的性質(zhì)
        3.1.2 “老鼠倉”民事責任的歸責原則
        3.1.3 “老鼠倉”侵權(quán)的構(gòu)成要件
    3.2 “老鼠倉”民事責任的承擔
        3.2.1 “老鼠倉”的受害主體
        3.2.2 “老鼠倉”的損害賠償分配
結(jié)語
參考文獻
致謝
附錄 攻讀碩士學位期間已公開發(fā)表的論文


【參考文獻】：
期刊論文
[1]“老鼠倉”行為的法律規(guī)制——以基金管理公司已處理的老鼠倉案件為例[J]. 趙磊.  金融理論與實踐. 2010(07)
[2]證券投資基金“老鼠倉”問題研究[J]. 祝文峰,劉銀鳳.  經(jīng)濟問題. 2008(07)
[3]論基金“老鼠倉”的防治[J]. 殷潔.  金融與經(jīng)濟. 2007(11)
[4]警惕證券市場的“老鼠倉”[J]. 馬紅漫.  中國經(jīng)濟周刊. 2007(17)
[5]從美國證交會訴Waksal案看美國證券法中的“禁止內(nèi)幕交易”與“公開否則戒絕”原則[J]. 王雪鴿.  國際關(guān)系學院學報. 2003(02)
[6]證券法中反欺詐規(guī)定的解釋及其問題[J]. 桁林.  杭州商學院學報. 2003(01)
[7]我國證券法中民事責任制度的完善[J]. 王利明.  法學研究. 2001(04)
[8]證券法中的民事責任功能分析[J]. 劉敏超,薛峰.  求索. 2001(03)
[9]論侵權(quán)行為的歸責原則[J]. 孔祥俊.  中國法學. 1992(05)

博士論文
[1]禁止證券欺詐法律問題研究[D]. 邢穎.中國政法大學 2001

碩士論文
[1]證券市場“老鼠倉”法律規(guī)制研究[D]. 周艷雯.中國政法大學 2010
[2]“老鼠倉”法律規(guī)制研究[D]. 杜瑩.暨南大學 2008
[3]操縱證券市場行為民事責任歸責原則研究[D]. 桂濱.吉林大學 2008
[4]證券民事責任制度研究[D]. 周海燕.西南政法大學 2007



本文編號：3103497