私募基金,是投資基金的一種形式,之所以稱之為私募基金,是相對于公募基金而言的,兩者之間主要是因為募集方式的不同而有所區(qū)別。私募基金是典型的投資基金,投資基金是一種集合投資的方式,由基金管理人運作所募得的投資人的資金,投資于股票、股權、債券、貨幣等金融工具,以獲得投資的收益。私募基金除了具備投資基金的一般特征,同時也有其本身的特征:它是一種以非公開的方式（即不允許使用廣告的方式進行宣傳）,面向機構投資者,或一些實力雄厚的個人募集資金,并以投資基金的方式來運作。私募基金不是傳統(tǒng)的金融工具,它的產生和發(fā)展,是伴隨著整個金融體系和法律制度的不斷演變而形成的,因而也是一種必然趨勢。對于私募基金在法律上的界定,理論界和實務界也一直存在爭論。在我國,私募基金往往與非法集資、非法吸收公眾存款等行為互相混淆,互相交叉。從根本上看,私募基金的法律性質可以看成是一種類似于信托的法律關系,在實務界,私募基金多以信托、有限合伙、公司制等形式來運作。我國的私募基金是近十幾年才起步的,在它發(fā)展的過程中,也存在著相當多的問題,諸如合法性、內部規(guī)范性、外部監(jiān)管、運作層面等問題。借鑒先進國家私募基金立法的經(jīng)驗,同時立足于... 

【文章來源】：華東政法大學上海市

【文章頁數(shù)】：55 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導言
第一章 私募基金概述
    第一節(jié) 私募基金的概念、特征
        一、私募基金的概念
        二、私募基金的特征
    第二節(jié) 私募基金與相關概念的比較分析
        一、私募基金與公募基金
        二、私募基金與風險投資
        三、私募基金與信托
        四、私募基金與非法集資
        五、私募基金與保底收益條款
    第三節(jié) 私募基金在國外產生的原因
        一、歷史層面原因
        二、經(jīng)濟層面原因
第二章 我國私募基金的現(xiàn)狀及存在的問題
    第一節(jié) 我國私募基金的發(fā)展狀況
        一、我國私募基金產生的歷史背景
        二、我國私募基金的發(fā)展階段
        三、我國私募基金存在的形式
    第二節(jié) 我國現(xiàn)行的與調控私募基金有關的法律制度
        一、《信托法》
        二、央行《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》
        三、《證券投資基金法》
        四、《證券法》
        五、《公司法》
        六、《合伙企業(yè)法》
    第三節(jié) 我國私募基金在法律上存在的問題
        一、缺乏法律框架的支持
        二、監(jiān)管缺位
        三、組織形式混亂
        四、信息披露不規(guī)范
        五 基金內部主體不適格
        六、內幕交易與操縱股價，危害證券市場健康發(fā)展
    第四節(jié) 通過立法規(guī)范、監(jiān)管我國私募基金的必要性及重要意義
        一、可以優(yōu)化我國證券市場的格局
        二、是金融市場的現(xiàn)實需要
        三、是強化激勵機制、制衡機制的重要手段
        四、可以滿足市場上多層次投資人的個性化需求
第三章 國外與私募基金監(jiān)管相關的法律制度，以及帶給我國的啟示
    第一節(jié) 國外相關法律制度
        一、美國私募基金法律監(jiān)管制度簡述
        二、英國私募基金法律監(jiān)管制度簡述
        三、日本私募基金法律監(jiān)管制度簡述
        四、發(fā)達國家私募基金監(jiān)管制度對我國的啟示
第四章 我國私募基金法制化的立法原則和具體構想—兼評《證券投資基金法》的修改
    第一節(jié) 我國私募基金立法監(jiān)管的總體原則
        一、保護投資人利益
        二、堅持基金資產獨立性
        三、借鑒國外成熟立法經(jīng)驗
        四、為私募基金建立專門、統(tǒng)一的法律監(jiān)管體系
        五、賦予監(jiān)管部門更多權限，引導私募基金良性發(fā)展
        六、重視市場自治
        七、加強行業(yè)自律
    第二節(jié) 我國私募基金立法監(jiān)管的具體構想
        一、對私募基金市場準入的立法構想
        二、對私募基金發(fā)起人、管理人資質的立法構想
        三、對私募基金托管人資質的立法構想
        四、對私募基金合格投資人資質的立法構想
        五、對私募基金組織形式的立法構想
        六、對私募基金募集方式的立法構想
        七、對私募基金內部治理的立法構想
        八、對私募基金風險防范的立法構想
        九、對私募基金監(jiān)管主體的立法構想
結語
參考文獻
在讀期間發(fā)表的學術論文和成果


【參考文獻】：
期刊論文
[1]關于我國私募基金發(fā)展趨勢的思考[J]. 符斌.  湖南社會科學. 2003(05)
[2]有關私募基金的幾個法律問題[J]. 蔣宇,張松濤.  經(jīng)濟論壇. 2003(04)
[3]關于投資基金定義的立法探討——對《投資基金法》征求意見稿第3條的評析及建議[J]. 袁達松,蒲夫生.  政治與法律. 2002(05)
[4]中國“私募基金”報告[J]. 夏 斌.  金融研究. 2001(08)

博士論文
[1]私募基金規(guī)范化之研究[D]. 呂錦峯.中國政法大學 2008
[2]中國證券私募發(fā)行法律制度研究[D]. 張旭娟.中國政法大學 2005

碩士論文
[1]論我國私募基金的法律規(guī)制[D]. 牛海鵬.河北大學 2010
[2]我國私募基金的規(guī)范化發(fā)展研究[D]. 陳璐.西南財經(jīng)大學 2007
[3]私募基金運作機制探析[D]. 黃東明.浙江大學 2002



本文編號：3031164