我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展到現(xiàn)在,在證券經(jīng)紀(jì)人方面一直未能形成規(guī)范、完整的制度體系。究其緣由在于相應(yīng)的法律、法規(guī)尚處于空白,證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位、任職資格、業(yè)務(wù)范圍、權(quán)利與義務(wù)、與證券市場(chǎng)其他參與者之間的關(guān)系、行為規(guī)范等均無(wú)法律依據(jù)。因此,也就形成了不同券商存在不同的經(jīng)紀(jì)人形式,甚至一家券商的各個(gè)營(yíng)業(yè)部采取的經(jīng)紀(jì)人模式也大相徑庭。這一方面加大了管理的難度,另一方面也蘊(yùn)涵著許多潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。本文分四個(gè)部分闡述我國(guó)個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人制度的法律構(gòu)建：第一部分介紹證券經(jīng)紀(jì)人的概念,從作為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人和非證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人兩個(gè)角度介紹其概念。第二部分介紹我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的現(xiàn)狀,主要介紹其在運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。第三部分對(duì)國(guó)外證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位作一簡(jiǎn)要介紹,主要以英美法系和大陸法系兩大法系國(guó)家、地區(qū)的法律規(guī)定為代表。第四部分闡述作者關(guān)于個(gè)人經(jīng)紀(jì)人制度建立的構(gòu)想,包括以下六個(gè)方面：明確證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位；證券經(jīng)紀(jì)人的歸屬問(wèn)題；納入員工管理,建立多層次的證券經(jīng)紀(jì)人管理體系；建立證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)管理制度和信用檔案,建立規(guī)范管理的保障機(jī)制,維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定；證券經(jīng)紀(jì)人的資格認(rèn)... 

【文章來(lái)源】：內(nèi)蒙古大學(xué)內(nèi)蒙古自治區(qū) 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：23 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
一、證券經(jīng)紀(jì)人的概念
    （一） 作為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人
    （二） 非證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人
二、我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的現(xiàn)狀
    （一） 我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的現(xiàn)狀
        1、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的概念尚未準(zhǔn)確規(guī)范
        2、我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度是一種券商主導(dǎo)型的法人模式
        3、現(xiàn)有證券機(jī)制難以適應(yīng)新的需求
    （二） 現(xiàn)有經(jīng)紀(jì)人制度在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題
        1、證券經(jīng)紀(jì)人法律地位混亂,管理松散,證券公司具有涉訴風(fēng)險(xiǎn)
        2、證券經(jīng)紀(jì)人整體質(zhì)量不高,各方面素質(zhì)差次不齊
        3、投資者利益可能受到侵害
        4、現(xiàn)有證券經(jīng)紀(jì)人模式不利于證券行業(yè)的未來(lái)發(fā)展
三、國(guó)外證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位
    （一） 英美法系國(guó)家證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位
    （二） 大陸法系國(guó)家證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位
四、我國(guó)個(gè)人經(jīng)紀(jì)人制度建立的構(gòu)想
    （一） 明確證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位
    （二） 證券經(jīng)紀(jì)人的歸屬問(wèn)題
        1、證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人信用較低
        2、個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人并非交易所會(huì)員
    （三） 納入員工管理,建立多層次的證券經(jīng)紀(jì)人管理體系
    （四） 建立證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)管理制度和信用檔案,建立規(guī)范管理的保障機(jī)制,維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定
    （五） 證券經(jīng)紀(jì)人的資格認(rèn)定與注冊(cè)制度
    （六） 證券經(jīng)紀(jì)人的行為規(guī)則和職業(yè)操守準(zhǔn)則
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號(hào)：2963818