【摘要】：當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會(huì),創(chuàng)業(yè)板市場是一個(gè)有著高風(fēng)險(xiǎn)與高收益的市場,經(jīng)過設(shè)立保薦人制度,國際上很多國家成熟的創(chuàng)業(yè)板市場以此來防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。從準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)來說,主板比創(chuàng)業(yè)板市場要高,這就導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板具有與主板相比而言更高的風(fēng)險(xiǎn)。所以,相對完善的制度建立就為防范、化解風(fēng)險(xiǎn)、并且保護(hù)投資者利益提供了必要條件。所以,本文就在創(chuàng)業(yè)板市場保薦人制度上做出論述,通過解釋法學(xué)方法、實(shí)證方法、還有價(jià)值方法、比較方法等,證券法理論和社會(huì)實(shí)踐的相關(guān)內(nèi)容加以論述,對問題全面深入的進(jìn)行論述、研究,而且進(jìn)一步提出意見來完善本課題。 本文一開始解釋了很多基本問題,比如:何為保薦人制度、其目的、當(dāng)今國際國內(nèi)研究進(jìn)展如何,對此制度有個(gè)大概的解釋,為保薦人制度的展開分析做好基礎(chǔ),做了一個(gè)基本的說明。第二,主要介紹了保薦人制度有什么特點(diǎn)并且對其對于創(chuàng)業(yè)板市場有何關(guān)鍵的作用。由于在準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)方面主板市場比創(chuàng)業(yè)板市場高,所以創(chuàng)業(yè)板所關(guān)注的是中小型企業(yè)和高新科學(xué)技術(shù)企業(yè),這是為了給這些企業(yè)的投資資本提供一條更加方便的道路,使它們有更快的發(fā)展和進(jìn)步。然而,這樣做的結(jié)果是投資者和主管部門在市場監(jiān)管方面提高了難度,所以創(chuàng)業(yè)板比主板的風(fēng)險(xiǎn)高得多,這是在日常經(jīng)濟(jì)中存在的大問題。第三部分說明了中國保薦人制度所包含的內(nèi)容和存在的缺陷,通過案例,論述了何為保薦人職責(zé)、有何責(zé)任等進(jìn)行了很詳細(xì)的論述,著重分析了有什么不合理的因素以及造成的原因,這既是重點(diǎn),也是很難的地方。接下來本文對完善創(chuàng)業(yè)板保薦人制度的提出了幾點(diǎn)建議,包括從保薦人職業(yè)道德、有何監(jiān)督措施的方面提出很多想法,針對保薦人制度。其中有保薦人的法律地位是什么、主體資格是怎樣完善的,以及怎樣監(jiān)督保薦人工作等問題,這一段論述是文章里的創(chuàng)新點(diǎn)。在最后的一部分里又一次說明了保薦人的重要性,只有把本制度建立得更完善才能實(shí)現(xiàn)法律的追求公平的意義,才能使創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展更加健康和公平,為我國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)健康、平穩(wěn)發(fā)展做出重要的貢獻(xiàn)。
【學(xué)位授予單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前8條

1 于緒剛;;中國高新技術(shù) 板閃亮登場[J];財(cái)經(jīng)界;2000年04期

2 陳一勤;從NASDAQ看中國做市商制度的建立[J];金融研究;2000年02期

3 陳賢德;保薦人制——券商角色的更位[J];科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì);2004年05期

4 伏軍;;我國證券市場轉(zhuǎn)軌時(shí)期保薦制度研究[J];西南政法大學(xué)學(xué)報(bào);2006年05期

5 陳崢嶸;;保薦人的保薦期限[J];資本市場;2001年02期

6 潘昀,高國慶;保薦人行為的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J];浙江社會(huì)科學(xué);2002年04期

7 徐良平;股權(quán)融資與創(chuàng)新型中小企業(yè)成長[J];證券市場導(dǎo)報(bào);2004年01期

8 楊健;;我國證券發(fā)行保薦制度的宏觀績效檢驗(yàn)[J];中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào);2009年04期

相關(guān)重要報(bào)紙文章 前5條

1 李俊辰;[N];證券日報(bào);2007年

2 李政新;[N];中國證券報(bào);2001年

3 李量;[N];中國證券報(bào);2004年

4 海通證券 陳崢嶸;[N];中國證券報(bào);2004年

5 竇彬;[N];證券時(shí)報(bào);2003年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前6條

1 張玲;論第二板證券市場的法律監(jiān)管[D];對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2000年

2 龔新巧;創(chuàng)業(yè)板市場法律制度研究[D];大連海事大學(xué);2003年

3 庚利;創(chuàng)業(yè)板市場比較研究[D];浙江大學(xué);2001年

4 王海斌;保薦制度法律問題研究[D];北京交通大學(xué);2008年

5 王維;我國證券發(fā)行保薦人制度研究[D];南京師范大學(xué);2008年

6 劉劍波;我國證券保薦人制度的問題及完善建議[D];海南大學(xué);2010年

本文編號(hào)：2798880