【摘要】：基金經(jīng)理是基金管理人中直接或間接處理基金資產(chǎn)的管理與運(yùn)作事務(wù)的雇員�；鸾�(jīng)理作為基金管理人的雇員,屬于基金管理人的關(guān)聯(lián)人士,但由于基金經(jīng)理直接負(fù)責(zé)基金投資操作,其所處的地位、所擁有的職權(quán)又顯然不同于基金管理人的其他關(guān)聯(lián)人士,其行為對(duì)基金資產(chǎn)及基金持有人的利益影響特別大。 基金經(jīng)理與基金管理人、基金托管人、基金持有人之間是一種合同關(guān)系�；鸾�(jīng)理與基金管理人之間是雇傭合同關(guān)系,與基金托管人之間是托管合同關(guān)系,與基金持有人之間是委托合同關(guān)系�；鸾�(jīng)理管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任均源自合同的約定。合同是基金經(jīng)理權(quán)利和義務(wù)的依據(jù),基金經(jīng)理依合同、有關(guān)基金的法律法規(guī)及基金契約的規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理。 論文共分四章： 第一章：基金經(jīng)理概念的法律界定及法律地位初步分析。分析了基金、經(jīng)理以及基金經(jīng)理的法律涵義,并對(duì)基金經(jīng)理與公司經(jīng)理、基金管理人、基金托管人、基金持有人等相關(guān)概念進(jìn)行辨析。 第二章：境外基金經(jīng)理法律地位立法例評(píng)析。對(duì)美國(guó)、日本、中國(guó)香港和臺(tái)灣基金經(jīng)理的相關(guān)法律規(guī)定作了介紹和評(píng)價(jià)。 第三章：我國(guó)基金經(jīng)理法律制度存在的問(wèn)題及成因分析。介紹了我國(guó)大陸法律中基金經(jīng)理的權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任。提出基金經(jīng)理權(quán)利設(shè)計(jì)的立法缺陷主要有,激勵(lì)制度的欠缺以及對(duì)基金經(jīng)理交易行為的規(guī)制導(dǎo)致部分權(quán)利的缺失。義務(wù)責(zé)任的立法缺陷主要有,規(guī)制基金經(jīng)理行為的法律法規(guī)體系存在不足,缺乏信息披露義務(wù)的規(guī)定,侵權(quán)責(zé)任歸責(zé)原則不利于保護(hù)投資者利益以及對(duì)基金經(jīng)理違規(guī)行為的民事訴訟制度存在局限性。并分析了立法缺陷的成因。 第四章：完善我國(guó)基金經(jīng)理法律制度的建議。提出設(shè)計(jì)合理的公募基金經(jīng)理激勵(lì)制度,建立基金經(jīng)理股權(quán)激勵(lì)長(zhǎng)效機(jī)制以及科學(xué)的基金評(píng)價(jià)體系和基金經(jīng)理評(píng)價(jià)體系,對(duì)個(gè)人交易行為變絕對(duì)禁止為適度放開(kāi)等具體措施來(lái)完善基金經(jīng)理權(quán)利設(shè)計(jì)。提出修訂《證券投資基金法》等相關(guān)法規(guī),適時(shí)建立基金經(jīng)理的信息披露制度,以過(guò)錯(cuò)推定為歸責(zé)原則,完善基金經(jīng)理違規(guī)行為的民事訴訟制度等具體措施來(lái)彌補(bǔ)基金經(jīng)理義務(wù)和責(zé)任規(guī)定的不足。
【學(xué)位授予單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類(lèi)號(hào)】：D922.28;F832.51

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 胡澤遠(yuǎn);證券投資基金管理公司治理機(jī)制研究[D];江西財(cái)經(jīng)大學(xué);2012年

本文編號(hào)：2772257