【摘要】：證券業(yè)務(wù)在中國(guó)起步較晚,但發(fā)展迅速。其中存在的問(wèn)題是相關(guān)的法律法規(guī)并不完善,這導(dǎo)致了對(duì)“證券投資者”的界定不明晰,證券監(jiān)管機(jī)制也不能很好的發(fā)揮作用。證券市場(chǎng)被看作資本市場(chǎng)的核心和基礎(chǔ),在公司融資、特別是高科技企業(yè)融資方面起到了極其重要的作用。證券市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展與投資者的積極參與是分不開(kāi)的。保護(hù)投資者就意味著保護(hù)證券市場(chǎng)。投資者,尤其是中小投資者屬于證券市場(chǎng)中的弱勢(shì)群體。在現(xiàn)代文明社會(huì)里,如何對(duì)證券市場(chǎng)中的中小投資者權(quán)益進(jìn)行充分保護(hù),是各國(guó)證券市場(chǎng)面臨的共同難題。證券投資者具有重要的法律地位,他們對(duì)于證券市場(chǎng)而言是必不可少的,因此證券投資者保護(hù)機(jī)制需要盡快的完善。要更好的保護(hù)證券投資者,明確其法律地位則是當(dāng)務(wù)之急,因此,對(duì)證券投資者內(nèi)涵、條件以及投資者權(quán)利義務(wù)的研究是證券法的一個(gè)重要且基本的課題。本文分析了中國(guó)證券投資者現(xiàn)狀,并借鑒國(guó)外的理論提出了完善措施。 除了引言和結(jié)語(yǔ)以外,本文共由六部分組成: 第一部分:主要介紹了證券投資者的內(nèi)涵、外延與特征,還對(duì)中國(guó)證券投資者的現(xiàn)狀進(jìn)行了詳盡說(shuō)明。 第二部分:主要介紹了證券投資者的條件,其內(nèi)容又包含了資格條件、行為條件、程序條件、禁止條件等。 第三部分:主要內(nèi)容為證券投資者的類(lèi)型化,其中還涉及分類(lèi)保護(hù)和分類(lèi)監(jiān)管的問(wèn)題。重點(diǎn)分析了個(gè)人投資者的非理性證券投資行為以及個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者的具體差異性等。 第四部分:如何優(yōu)化現(xiàn)行證券投資者的結(jié)構(gòu),主要涉及到發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者的問(wèn)題。 第五部分:主要涉及到證券投資者的權(quán)利及義務(wù)的相關(guān)問(wèn)題,詳述了其內(nèi)涵以及種類(lèi)。 第六部分:現(xiàn)行證券投資者保護(hù)機(jī)制存在的問(wèn)題以及提出相應(yīng)的完善措施。
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287;F832.51

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本文編號(hào)：2767953