發(fā)布時(shí)間：2020-05-30 10:12

【摘要】：私募股權(quán)基金近年來在我國蓬勃發(fā)展,但在其設(shè)立和運(yùn)行過程中卻存在一些不規(guī)范之處。引導(dǎo)私募基金逐步規(guī)范化,防范金融風(fēng)險(xiǎn),完善監(jiān)管機(jī)制是中國面臨的一個(gè)新課題。歐美等國家和地區(qū)的私募股權(quán)基金發(fā)展已經(jīng)相當(dāng)完備,而中國與之相比,由于其所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策環(huán)境和發(fā)展階段存在不同,監(jiān)管需要涉及的因素也有所不同。如何構(gòu)建和完善我國私募股權(quán)基金監(jiān)管的法律制度正是本文試圖解答的問題。 本文在結(jié)合私募股權(quán)基金市場固有風(fēng)險(xiǎn)的前提下,充分發(fā)掘我國私募股權(quán)基金市場的特殊風(fēng)險(xiǎn),通過分析比較其他國家和地區(qū)先進(jìn)的監(jiān)管模式,同時(shí)立足于國內(nèi)現(xiàn)有的法律法規(guī)的基礎(chǔ)上,構(gòu)建一個(gè)健全和諧的私募股權(quán)基金監(jiān)管制度,為實(shí)踐層面上的執(zhí)行者提供法律方面的準(zhǔn)則和決策的依據(jù)。 本文正文部分共包括四個(gè)部分,分別是私募股權(quán)基金的風(fēng)險(xiǎn)及其原因分析、私募股權(quán)基金在我國的監(jiān)管現(xiàn)狀及監(jiān)管目標(biāo)、境外私募股權(quán)基金監(jiān)管制度解讀及其啟示、監(jiān)管建議。 第一部分:私募股權(quán)基金的風(fēng)險(xiǎn)及其原因分析:這一部分首先從私募股權(quán)基金在我國的發(fā)展現(xiàn)狀及其組織形式等內(nèi)容著手,得出了私募股權(quán)基金在我國發(fā)展的一些特點(diǎn)和不足,然后從私募股權(quán)基金的市場風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究,指出了私募股權(quán)基金的一般風(fēng)險(xiǎn);隨后討論了在我國不成熟的市場所具有的特殊風(fēng)險(xiǎn)因素,明確了私募股權(quán)基金監(jiān)管的必要性。 第二部分:私募股權(quán)基金在我國的監(jiān)管現(xiàn)狀及監(jiān)管目標(biāo):這一部分首先從監(jiān)管機(jī)構(gòu)、立法現(xiàn)狀、組織形式、投資者和管理者資格、信息披露等方面進(jìn)行深入的分析探討,得出我國私募股權(quán)基金監(jiān)管制度的不足之處。然后結(jié)合上文私募股權(quán)基金的風(fēng)險(xiǎn)以及我國監(jiān)管的不足,給出私募股權(quán)基金監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具備的兩大目標(biāo)即保護(hù)投資者和降低風(fēng)險(xiǎn)。 第三部分:境外私募股權(quán)基金監(jiān)管制度解讀及其啟示:本部分從監(jiān)管機(jī)構(gòu)、立法現(xiàn)狀、組織形式、投資者和管理者資格、信息披露等方面對美、英、日、臺等國家和地區(qū)的監(jiān)管制度進(jìn)行了考察,重點(diǎn)關(guān)注了這些國家和地區(qū)的監(jiān)管制度的先進(jìn)和可借鑒之處,然后通過以上的分析,總結(jié)了各國在監(jiān)管機(jī)構(gòu)、組織形式、投資者資格、信息披露和風(fēng)險(xiǎn)防范方面給我國的啟示。 第四部分:我國私募股權(quán)基金監(jiān)管制度的法律建議:結(jié)合上文國外的先進(jìn)監(jiān)管制度及我國現(xiàn)階段私募股權(quán)基金的特點(diǎn),為我國私募股權(quán)基金監(jiān)管制度的完善分別從監(jiān)管機(jī)構(gòu)、立法現(xiàn)狀、組織形式、投資者和管理者資格、信息披露等方面給出自己的建議。
【學(xué)位授予單位】：中國海洋大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：F832.51;D922.287

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2687978