【摘要】：全球經(jīng)濟(jì)一體化帶動(dòng)了證券市場(chǎng)的國(guó)際化,同時(shí)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管提出了挑戰(zhàn)。世界各國(guó)都嘗試建立立體式的、全方位的監(jiān)管合作制度。中國(guó)證券市場(chǎng)作為一個(gè)新興加轉(zhuǎn)軌的發(fā)展中的市場(chǎng),正在逐步融入國(guó)際金融市場(chǎng),也面臨著對(duì)證券跨境監(jiān)管的任務(wù)。通過(guò)研究證券監(jiān)管國(guó)際合作法律問(wèn)題,可以提高我國(guó)證券監(jiān)管的國(guó)際合作水平,進(jìn)而推動(dòng)國(guó)際證券的監(jiān)管合作進(jìn)程,這也是本選題的現(xiàn)實(shí)意義所在。 本論文所運(yùn)用的研究方法主要是文獻(xiàn)研究法、比較分析法、調(diào)查研究法和法律分析法。 本文共分為四章,依次為證券監(jiān)管與證券監(jiān)管國(guó)際合作概述、證券監(jiān)管國(guó)際合作的形式、證券監(jiān)管國(guó)際合作的內(nèi)容、我國(guó)證券監(jiān)管國(guó)際合作制度。各部分的主要內(nèi)容如下： 第一章對(duì)證券監(jiān)管國(guó)際合作從總體上做了概述,包括證券監(jiān)管的含義、證券監(jiān)管體制、證券監(jiān)管國(guó)際合作的含義以及證券監(jiān)管國(guó)際合作的必要性。 第二章闡述了證券監(jiān)管國(guó)際合作的三種形式,即雙邊國(guó)際合作、區(qū)域性國(guó)際合作和全球性國(guó)際合作。包括對(duì)司法互助協(xié)定、諒解備忘錄的介紹,對(duì)歐盟證券監(jiān)管合作機(jī)制的探討,以及從全球性證券監(jiān)管組織角度的分析。 第三章論述了證券監(jiān)管國(guó)際合作的重要內(nèi)容,通過(guò)IOSCO的視角及其發(fā)布的文件,對(duì)證券信息共享和披露、證券結(jié)算和證券欺詐的監(jiān)管國(guó)際合作這三個(gè)方面進(jìn)行分析。 第四章闡述了我國(guó)證券監(jiān)管合作的現(xiàn)狀,分析了我國(guó)證券跨境監(jiān)管合作存在的問(wèn)題,提出應(yīng)當(dāng)從完善國(guó)內(nèi)證券監(jiān)管法律體系、提高證券監(jiān)管體制的有效性以及積極參與證券監(jiān)管國(guó)際合作等方面,加強(qiáng)我國(guó)證券監(jiān)管國(guó)際合作體系的建設(shè)。
【學(xué)位授予單位】：大連海事大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 娜娜;國(guó)際板監(jiān)管法律問(wèn)題研究[D];大連海事大學(xué);2013年

，

本文編號(hào)：2678704