【摘要】：2010年4月16日,經(jīng)過長期調(diào)研和籌備的股票指數(shù)期貨終于上市,這對我國的金融市場具有重大歷史意義。股票指數(shù)期貨是一種金融衍生產(chǎn)品,它是指在交易所進(jìn)行的以某一股票價(jià)格指數(shù)作為標(biāo)的物,由交易雙方訂立的,約定在未來某一特定時(shí)間以約定價(jià)格進(jìn)行股價(jià)指數(shù)交割結(jié)算的標(biāo)準(zhǔn)化合約的交易。股指期貨具有套期保值、發(fā)現(xiàn)價(jià)格和實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)優(yōu)化配置的功能,但同時(shí)又帶來了市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等,這就要求我們利用法律手段進(jìn)行科學(xué)有效的監(jiān)管。只有設(shè)計(jì)出完善的股指期貨監(jiān)管法律制度才能在發(fā)展股指期貨的同時(shí)更好的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者利益,維護(hù)金融市場的健康、高效和穩(wěn)定。我國基本已經(jīng)建立起證監(jiān)會、金融期貨交易所和期貨業(yè)協(xié)會共同監(jiān)管的三級監(jiān)管體系,相關(guān)法律法規(guī)也在逐步完善。但由于我國股指期貨剛剛推出,法律監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)不足,加上我國金融市場本身不完善,要建立起科學(xué)、完善的股指期貨監(jiān)管法律制度仍有很長的路要走。 基于深入地社會調(diào)查及認(rèn)真地制度分析,本文剖析了我國股指期貨監(jiān)管法律制度的缺陷和不足,尋求能夠使股指期貨充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)價(jià)值的法律制度。在借鑒西方先進(jìn)監(jiān)管原則和理念的基礎(chǔ)上從監(jiān)管立法、監(jiān)管主體、監(jiān)管手段,風(fēng)控制度和監(jiān)管責(zé)任等方面提出了鮮明的建議和措施,旨在對我國股指期貨監(jiān)管法律制度的完善有所裨益。
【學(xué)位授予單位】：華南理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D922.28;F832.51

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本文編號：2625796