本文關(guān)鍵詞：ZT證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制研究　出處：《石河子大學(xué)》2016年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：僅僅五年的時(shí)間,融資融券業(yè)務(wù)在中國己經(jīng)獲得了飛速的發(fā)展。融資融券業(yè)務(wù)在完善市場交易機(jī)制、規(guī)范資本市場運(yùn)作、增加投資者投資渠道和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避途徑以及豐富證券公司業(yè)務(wù)種類和增加證券公司收益等方面發(fā)揮了積極的作用,但同時(shí)也帶來了相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)。在融資融券業(yè)務(wù)必然獲得進(jìn)一步發(fā)展情形下,作為融資融券業(yè)務(wù)最重要的參與主體之一,證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)能否進(jìn)行有效地控制就成為其能否發(fā)展壯大的決定因素。然而,通過對(duì)己有文獻(xiàn)的考察,從證券公司角度探討融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)研究成果并不豐富,因此,本文結(jié)合ZT證券融資融券業(yè)務(wù)的實(shí)際案例對(duì)這個(gè)問題的研究就具有理論和實(shí)踐方面的雙重價(jià)值。本文先對(duì)融資融券的概念、業(yè)務(wù)流程、特點(diǎn)和作用進(jìn)行了介紹,可以說,融資融券業(yè)務(wù)的這些特征和作用一方面決定了開展融資融券業(yè)務(wù)的必要性另一方面也成為其風(fēng)險(xiǎn)的重要成因。然后,以ZT證券融資融券業(yè)務(wù)的實(shí)操為基礎(chǔ),梳理了ZT證券開展融資融券業(yè)務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)類型,并結(jié)合前文探討了這些風(fēng)險(xiǎn)的成因和特征,這些工作將為后文探討融資融券風(fēng)險(xiǎn)控制措施提供思路。接著,在前文研究的基礎(chǔ)上,針對(duì)當(dāng)前ZT證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)控體系的現(xiàn)狀和問題,并結(jié)合國外同行在融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),對(duì)ZT證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范提出了優(yōu)化改進(jìn)意見。最后,本文探討了有助于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系發(fā)揮作用的保障措施。
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【學(xué)位授予單位】：石河子大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F832.51

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1347961