本文關鍵詞：產品創(chuàng)新：理論和應用研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：馬克思和熊彼特都是畢生關注資本主義命運的經濟學家。他們關于“創(chuàng)新”的經濟思想有融通的可能性和必要性。嘗試將熊彼特意義上的“創(chuàng)新”納入馬克思經濟學的框架是本文理論探討的主要目標。根據(jù)熊彼特關于經濟學理論的劃分,我們認為馬克思經濟學可以分為兩個部分：馬克思在勞動價值論和剩余價值論基礎上建立的資本積累理論、社會資本再生產理論和利潤率平均化理論,類似一個描述經濟活動的一般均衡理論,而馬克思關于機器大工業(yè)和生產方式變革的理論則類似于一個動態(tài)經濟學理論,在熊彼特經濟學中,前者稱為“循環(huán)流轉”,后者稱為“經濟發(fā)展”。 馬克思經濟學并沒有忽視“創(chuàng)新”,而是將創(chuàng)新視為資本主義制度內生的產物。在馬克思經濟學中,資本主義生產關系決定了資本家在經濟中的角色定位,創(chuàng)新的動力來自于整個體系,而不是源于個人動機或個性特征,提高生產力水平是資本主義內在規(guī)律的強制性結果。在《共產黨宣言》中,馬克思斷言：資本主義不到一百年所創(chuàng)造的生產力比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產力還要多、還要大(也以生產力的巨大破壞為代價)。作為人格化的資本的代表,內在的利潤動機和外在的市場競爭決定了資本家必須不斷地改進生產方法、提高勞動生產率、獲取超額剩余價值,從而最終提高整個社會的相對剩余價值率。以提高勞動生產率為目的的“創(chuàng)新”內在于資本積累的歷史過程中,構成了資本主義不斷地發(fā)展生產力、擴大物質財富的經濟動力。因此,馬克思的“創(chuàng)新”概念主要是指在既定的產品結構和分工體系下提高勞動生產率的工藝創(chuàng)新,而熊彼特的“創(chuàng)新”概念的涵義,則更接近馬克思所分析的從工場手工業(yè)到機器大工業(yè)的那種結構性轉變。 我們認為,馬克思經濟學不僅提供了工藝創(chuàng)新的理論,而且提供了產品創(chuàng)新的分析范式。在《資本論》和1861-1863年經濟學手稿中,馬克思研究了“機器產品創(chuàng)新”引致的生產方式變革的具體機制,分析了既有的資本主義分工體系及相應的物質基礎如何催生產品創(chuàng)新,以及機器產品創(chuàng)新對剩余價值生產和資本積累的影響,敏銳地觀察到英國棉紡織工業(yè)長達90余年的長期波動歷史,闡釋了以“產品創(chuàng)新”為核心的生產力發(fā)展推動資本主義向更高階段作上升運動的一般規(guī)律,構建了不同于新熊彼特學派和SSA學派長波理論的“動態(tài)經濟學”的理論框架：(1)從一定生產方式的內部結構和分工動態(tài)來分析產品創(chuàng)新的原因；(2)根據(jù)產品創(chuàng)新、分工擴展和內生的市場擴張來研究資本主義生產方式變革的具體機制；(3)將“基礎創(chuàng)新”特別是生產資料部類(資本品)的創(chuàng)新以及相應的固定資本投資作為經濟分析的核心變量(自變量)；(4)分析產品創(chuàng)新對于勞動組織方式、發(fā)展階段、經濟制度和社會意識形式的具體影響及其相互作用關系。 研究產品創(chuàng)新之于馬克思經濟學的方法論意義在于：產品創(chuàng)新可以作為唯物史觀和馬克思辯證法的一個重要的中介概念。馬克思主義最基本的方法論思想體現(xiàn)為實踐的、唯物的和辯證的觀點。所謂實踐的觀點,就是要從人的能動的活動出發(fā)去理解現(xiàn)實,從人類生活的再生產的角度分析由一定的、不以人的意志為轉移的生產關系總和所構成的經濟結構；所謂唯物的觀點,是指不是從人的觀念、社會意識來解釋社會現(xiàn)實和社會存在,而是從社會存在、從社會的經濟結構(生產關系)來解釋社會意識和社會事實；所謂辯證的觀點,就是要從社會內在的動力去解釋發(fā)展變化的邏輯,說明一個社會的內部聯(lián)系以及由于內在矛盾而“自己運動”過程。馬克思經濟學方法論的重要方面是其中的“關系本體論”和“時間哲學”。在馬克思看來,一切社會存在和社會意識最終都可歸結為“關系”,即作為主體的“我”與“他者”(包括“我”自己以及其它作為主體的“我”)之間的聯(lián)系。在馬克思的語境中,社會存在是“主體間性”的,主體間的共在、我與他者之間的交往、對話,構成了社會存在基本要素。馬克思關于“時間哲學”的基本觀點是：時間對于每個人來說,都是有限的資源,每個人都經歷著自己的自然時間,在生命的持續(xù)期間從事各種實踐活動。而“社會時間”是由從事生產勞動的時間和從事其它活動的時間構成,前者馬克思稱之為“勞動時間”,后者馬克思稱之為“自由時間”。由于“自然時間”有一個相對固定的標準,所以馬克思用自然時間這個外在的尺度來衡量“勞動時間”和“自由時間”的多少及其比例。馬克思認為,隨著生產力的發(fā)展,人類的勞動時間在不斷減少,而自由時間在不斷增加,因此,人類的自由程度在不斷加大。這體現(xiàn)了人類社會的進步趨勢。當勞動時間縮短到一定程度,勞動本身成為一種內在的需要,而不再作為生存的強制性要求時,人類從必然王國進入自由王國。馬克思恩格斯所設想的未來社會,勞動時間和自由時間的界限已經模糊了,勞動成為一種自由的創(chuàng)造活動,同時也是一種審美和享受活動。在《資本論》中,馬克思提出了“半天工作日”的可能性,這一觀點為第四國際的曼德爾所繼承,在《權力與貨幣》一書中,曼德爾進一步闡述了這一思想,主張將工作日縮短為半天,即半天勞動,半天自由活動。 運用馬克思的方法論思想,我們進一步提出了“常規(guī)實踐”和“創(chuàng)新實踐”的劃分。常規(guī)實踐,是指重復性、依照既定的模式進行的活動。創(chuàng)新實踐,指的是實踐活動中出現(xiàn)了新的情況,產生了新事物,改變了原有的實踐方式。創(chuàng)新實踐是社會變化的內在動力�？萍紕�(chuàng)新和制度創(chuàng)新來源于人們的創(chuàng)新實踐。作為科技創(chuàng)新物質形態(tài)的產品創(chuàng)新是生產勞動中的創(chuàng)新成果,根據(jù)馬克思的唯物史觀,它是生產力發(fā)展的重要方面之一。因此,從方法論的角度來看,引入創(chuàng)新實踐的概念,使實踐的、辯證的、唯物的世界觀具體化,而引入產品創(chuàng)新的概念,則進一步將“創(chuàng)新實踐”及其在人類歷史發(fā)展中的作用實證化,從而把世界觀和方法論變成了具體科學的可操作性概念。 產品創(chuàng)新對經濟的影響主要從三個方面展開。第一,在一個社會中,由專業(yè)化所導致的分工深化以及由產品創(chuàng)新推動的分工擴展,是自發(fā)秩序的兩個重要方面。產品創(chuàng)新導致市場的內生擴張,是提高勞動生產率的重要原因。論文構建模型分析了產品創(chuàng)新推進分工擴展和勞動生產率提高的內在機制,論證了產品創(chuàng)新、自發(fā)秩序和經濟均衡的關系。我們認為,經濟發(fā)展是分工演進、市場秩序擴展和經濟均衡三種力量共同作用的產物,表現(xiàn)為經濟運行過程的結構性變遷。第二,根據(jù)曼德爾提出的非對稱的長波機制的原理,我們將產品創(chuàng)新看做推動平均利潤率階段性上升的主要力量,認為雖然馬克思提出的平均利潤率下降規(guī)律是一個長期作用的機制,但由于產品創(chuàng)新所導致的利潤率上升,資本主義平均利潤率呈現(xiàn)為波浪式的下降過程。通過構建理論模型,論文分析了利潤率的波動對于社會總資本積累速度的影響,引入馬克思關于資本積累一般趨勢的分析原理,論證了“產品創(chuàng)新-利潤率-資本積累速度-就業(yè)和收入分配”這幾個核心變量依次影響的具體機制,并針對馬克思關于資本積累導致兩極分化和排斥性增長的一般趨勢的分析,提出資本主義體系內在的負反饋機制。根據(jù)分工、利潤率、資本積累和收入分配四個關鍵詞所構成的宏觀經濟學,闡釋了產品創(chuàng)新所產生的宏觀經濟效應。第三,從“生產力-生產關系”的基本原理出發(fā),分析了產品創(chuàng)新對制度變遷的決定性作用,主要表現(xiàn)在三個方面：(1)產品創(chuàng)新引起生產資料所有制的變化；(2)在一定的所有制條件下,產品創(chuàng)新引起具有明顯特征的社會發(fā)展階段的變遷；(3)產品創(chuàng)新引起勞動過程和組織形式的變化。以上研究,形成了以“產品創(chuàng)新”為核心變量的一個關于經濟發(fā)展內在機制的全面的理論框架,將馬克思經濟學與熊彼特經濟學進行了有機結合。 在以上理論分析的基礎上,我們從實證的角度分析了資本主義時代工業(yè)創(chuàng)新的過程,在這個過程中,凡是產品創(chuàng)新走在前列的國家就率先崛起并引領資本主義發(fā)展的潮流,1760-1830年的英國、1865-1945年的美國、1871-1913和1946-1969年的德國、1955-1973年的日本都是通過產品創(chuàng)新而迅速成為世界強國,從而主導世界資本主義的發(fā)展趨勢。比照產品創(chuàng)新對于利潤率和資本積累的影響,我們分析了改革開放以來,我國市場化改革的制度創(chuàng)新“紅利”對經濟發(fā)展的影響,以及外向型經濟對于我國經濟發(fā)展方式的制約及其存在的問題。我們的觀點是：隨著市場化改革進入后期階段以及2008年國際金融危機對我國外部需求造成的巨大沖擊,未來相當長的時期內,制度創(chuàng)新紅利對我國經濟增長的支撐作用會逐漸減弱,我國經濟將進入中高速增長階段,這個階段必須大力實施“創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略”,以便在低成本要素投入的優(yōu)勢喪失前,實現(xiàn)技術模仿和技術引進的經濟發(fā)展方式向以技術創(chuàng)新為主導的經濟發(fā)展方式轉換。如果將我國改革開放以來的經濟發(fā)展方式概括為“制度創(chuàng)新驅動的數(shù)量型擴張”,那么,未來的發(fā)展方式將轉變?yōu)椤翱萍紕?chuàng)新驅動的內涵式發(fā)展”。論文還進一步分析了產品創(chuàng)新對于我國經濟發(fā)展的戰(zhàn)略意義,認為搶抓第三次產業(yè)革命的機遇是我國轉變經濟發(fā)展方式的關鍵。 本文試圖在以下幾個方面有所貢獻：第一,在選題上,將熊彼特意義上的“創(chuàng)新”納入馬克思的理論框架,分析了產品創(chuàng)新對宏觀經濟和制度變遷的影響,與已有的研究相比,進一步擴充研究范圍、探討內部機制,原有的研究主要是分析資本積累的矛盾導致產品創(chuàng)新,產品創(chuàng)新推動擴張性長波。第二,用馬克思主義經濟學的基本原理和基本方法來研究產品創(chuàng)新的經濟影響,突出了研究的方法論涵義,不再把經濟周期理解為“循環(huán)”,而是把資本主義理解為一個辯證的運動過程,根據(jù)產品創(chuàng)新來區(qū)分不同的發(fā)展階段,對唯物史觀進行實證研究;第三,用制度創(chuàng)新和產品創(chuàng)新來解釋我國改革開放以來的經濟發(fā)展模式及其轉型,論證制度創(chuàng)新“紅利”遞減,經濟從高速增長進入中高速增長的調整轉變期,實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,通過科技創(chuàng)新穩(wěn)增長促轉型的意義和內涵。
【關鍵詞】：產品創(chuàng)新 馬克思經濟學 熊彼特經濟學 宏觀經濟 制度變遷 創(chuàng)新驅動
【學位授予單位】：西南財經大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：F091.91;F014.3
【目錄】：

• 摘要4-9
• Abstract9-16
• 1. 緒論16-22
• 1.1 選題背景和理論意義17-19
• 1.1.1 現(xiàn)實背景17-18
• 1.1.2 理論意義18-19
• 1.2 論文的章節(jié)和邏輯結構圖19-21
• 1.3 論文可能的創(chuàng)新點21-22
• 2. 研究對象和文獻回顧22-72
• 2.1 概念界定和研究對象22-29
• 2.1.1 創(chuàng)新22-24
• 2.1.2 科學創(chuàng)新(科學發(fā)現(xiàn))、技術創(chuàng)新(技術發(fā)明)和制度創(chuàng)新24-25
• 2.1.3 產品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新25-26
• 2.1.4 “產品創(chuàng)新”概念的新界定和本文的研究對象26-29
• 2.2 文獻述評29-72
• 2.2.1 基于新古典方法的技術進步與經濟增長理論29-34
• 2.2.2 創(chuàng)新與長期經濟波動理論34-55
• 2.2.3 演化經濟學：創(chuàng)新演化思想55-69
• 2.2.4 馬克思創(chuàng)新理論研究述評69-72
• 3. 概念、比較和分析框架72-88
• 3.1 熊彼特經濟學與馬克思經濟學72-75
• 3.1.1 循環(huán)流轉與“生產—流通—總過程”的體系結構73-74
• 3.1.2 對“創(chuàng)新”的不同處理方式74-75
• 3.2 馬克思對“機器產品創(chuàng)新”的分析75-82
• 3.2.1 發(fā)達的工場手工業(yè)分工是機器產品創(chuàng)新的基礎76-77
• 3.2.2 機器產品的集群創(chuàng)新77
• 3.2.3 資本主義運用機器的前提77-78
• 3.2.4 市場擴張的具體形式78-80
• 3.2.5 機器的應用對于資本積累和利潤率的影響80-82
• 3.3 馬克思主義創(chuàng)新經濟學的分析框架82-85
• 3.4 研究展望及簡要的政策涵義85-88
• 4. 方法論探討88-116
• 4.1 實踐的、唯物的、辯證的世界觀和方法論88-107
• 4.1.1 作為主體的人的實踐是理解對象和現(xiàn)實的出發(fā)點88-98
• 4.1.2 黑格爾的辯證法發(fā)展了能動的方面,但是這種發(fā)展是思辨的、神秘的、本末倒置的98-104
• 4.1.3 馬克思經濟學方法的本質是舊唯物主義和黑格爾辯證法的合理內核的內在綜合,是實踐的、唯物的、辯證的世界觀和方法論104-107
• 4.2 關系本體論和時間哲學107-112
• 4.2.1 關系本體論：社會歷史現(xiàn)象的本質107-110
• 4.2.2 時間哲學：時間是人類發(fā)展的空間110-112
• 4.3 常規(guī)實踐和創(chuàng)新實踐112-113
• 4.4 產品創(chuàng)新與生產方式變革的邏輯113-116
• 5. 產品創(chuàng)新的宏觀經濟效應和制度效應116-170
• 5.1 產品創(chuàng)新與分工擴展116-126
• 5.1.1 分工深化、分工擴展與勞動生產率的增進117-121
• 5.1.2 分工演進、自發(fā)秩序與經濟均衡121-126
• 5.2 產品創(chuàng)新與利潤率和資本積累速度126-151
• 5.2.1 馬克思的利潤率理論127-129
• 5.2.2 價值、價格與平均利潤率：一個新的分析129-146
• 5.2.3 產品創(chuàng)新對利潤率的影響146-148
• 5.2.4 利潤率與資本積累速度148-150
• 5.2.5 平均利潤率與資本積累速度的理論模型150-151
• 5.3 產品創(chuàng)新與就業(yè)和收入分配151-161
• 5.3.1 資本積累影響就業(yè)和收入分配的機理：馬克思的模型151-155
• 5.3.2 產品創(chuàng)新對就業(yè)和收入分配的影響155-156
• 5.3.3 資本主義的反向調節(jié)機制156-161
• 5.4 產品創(chuàng)新與制度變遷161-170
• 5.4.1 物質內容與社會形式161-162
• 5.4.2 產品創(chuàng)新對經濟制度的影響162-169
• 5.4.3 產品創(chuàng)新與資本主義制度169-170
• 6. 產品創(chuàng)新與經濟發(fā)展：工業(yè)史的考察170-199
• 6.1 1760-1830年的英國170-181
• 6.1.1 英國產業(yè)革命的起源170-172
• 6.1.2 產業(yè)革命中的“發(fā)明”和“創(chuàng)新”172-178
• 6.1.3 英國經濟發(fā)展的主要表現(xiàn)178-181
• 6.2 1865-1945年的美國181-194
• 6.2.1 鋼鐵和石化182-184
• 6.2.2 電力和電器工業(yè)184-190
• 6.2.3 內燃機和新交通工具的創(chuàng)制190-192
• 6.2.4 新的通訊手段的發(fā)明和應用192-194
• 6.3 1871-1913、1946-1969年的德國194-196
• 6.4 1955-1973 年的日本196-199
• 7. 創(chuàng)新驅動與經濟發(fā)展方式轉變：對我國經濟發(fā)展模式的一種解釋和應用199-221
• 7.1 概念和學術緣起200-203
• 7.2 當前我國的經濟發(fā)展方式：制度創(chuàng)新和結構變遷的視角203-214
• 7.2.1 計劃和管制領域的逐步放開：市場化的“制度創(chuàng)新”紅利204-210
• 7.2.2 FDI與加工貿易：外向型經濟結構的形成對我國發(fā)展方式的影響210-212
• 7.2.3 我國經濟發(fā)展方式的主要問題212-214
• 7.3 產品創(chuàng)新對我國經濟發(fā)展的戰(zhàn)略意義214-218
• 7.3.1 產品創(chuàng)新是擴大內需的基點214-215
• 7.3.2 產品創(chuàng)新是我國經濟增長的重要引擎215-217
• 7.3.3 產品創(chuàng)新是推動結構變遷的動力217-218
• 7.4 中國高鐵：一個成功的產品創(chuàng)新案例218-221
• 參考文獻221-230
• 后記230-232
• 致謝232-233
• 在讀期間科研成果目錄233

【參考文獻】

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  本文關鍵詞：產品創(chuàng)新：理論和應用研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：310042