【摘要】： 本文系統(tǒng)地分析了一個(gè)世紀(jì)以來(lái)外部性理論及其政策發(fā)展演進(jìn)的歷史階段和內(nèi)在邏輯,認(rèn)為外部性理論及其政策的演進(jìn)與國(guó)家干預(yù)主義的興衰密切相關(guān),政府規(guī)制與市場(chǎng)調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)功能互補(bǔ)。 本文認(rèn)為,馬歇爾、庇古、科斯和布坎南是外部性理論發(fā)展進(jìn)程中的四塊里程碑;庇古與科斯的外部性政策具有內(nèi)在一致性;“市場(chǎng)失靈—政府規(guī)制—政府失靈—放松規(guī)制”是外部性政策演進(jìn)的內(nèi)在邏輯;市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府規(guī)制的功能互補(bǔ)是外部性政策的新視角。 第一章闡述了外部性問(wèn)題的理論基礎(chǔ),包括外部性的涵義、分類(lèi)及其對(duì)資源配置效率的影響。外部性是兩個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之間在缺乏任何相關(guān)交易的情況下,一個(gè)主體對(duì)另一個(gè)主體的福利所造成的影響。當(dāng)存在外部性時(shí),經(jīng)濟(jì)主體追求利益最大化的行為將無(wú)法導(dǎo)致社會(huì)福利最大,因此資源配置效率降低。 第二章分析了以庇古為代表的傳統(tǒng)外部性理論及其政策的形成與發(fā)展。庇古運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際分析方法系統(tǒng)研究了外部性問(wèn)題,得出了政府應(yīng)當(dāng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)以克服市場(chǎng)失靈的結(jié)論,因此可稱(chēng)之傳統(tǒng)外部性理論。傳統(tǒng)外部性理論是人們?cè)趯?duì)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的缺陷進(jìn)行反思的基礎(chǔ)上誕生的。在該理論形成和發(fā)展進(jìn)程中,西奇威克、馬歇爾、庇古和鮑默爾等人做出了重要貢獻(xiàn)。 第三章從外部性視角分析市場(chǎng)失靈。壟斷、公共物品、信息不完備等市場(chǎng)失靈現(xiàn)象與外部性問(wèn)題具有內(nèi)在一致性。傳統(tǒng)外部性政策強(qiáng)調(diào)政府規(guī)制,該政策也被當(dāng)作克服市場(chǎng)失靈的良藥付諸各國(guó)的實(shí)踐。 第四章總結(jié)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部性理論。以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用產(chǎn)權(quán)和交易成本這兩大分析工具研究外部性問(wèn)題,提出了著名的科斯定理。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部性理論是對(duì)傳統(tǒng)外部性理論及其政策的重要突破�？扑古c庇古的外部性政策具有內(nèi)在一致性。從效率的角度來(lái)看,當(dāng)交易成本為零時(shí),實(shí)施庇古稅政策與產(chǎn)權(quán)交易的效果是一致的;當(dāng)交易成本大于零時(shí),需要比較兩種政策的實(shí)施成本,按照成本最小的原則選擇最佳政策。 第五章從外部性視角分析政府失靈。公共選擇學(xué)派運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法研究政治問(wèn)題,提出了系統(tǒng)的政府失靈理論。他們認(rèn)為,與廠(chǎng)商、消費(fèi)者類(lèi)似,在大多數(shù)時(shí)候,政府也是一個(gè)以追求自身利益最大化為目標(biāo)的“經(jīng)濟(jì)人”,政府行為也存在外部性。政府行為外部性雖然也有正負(fù)之分,但人們關(guān)注更多的是負(fù)的政府行為外部性。負(fù)的政府外部性又稱(chēng)政府衍生成本,是政府在執(zhí)行職能過(guò)程中對(duì)第三方利益的直接影響。政府外部性的產(chǎn)生有其主、客觀原因。政府行為外部性是政府失靈的主要形式之一,也是諾思悖論的根源。因此,對(duì)政府行為外部性的研究是外部性理論發(fā)展的一個(gè)重要方向。 第六章分析了外部性理論研究領(lǐng)域出現(xiàn)的一些新變化,這些新變化主要包括對(duì)外部性理論的動(dòng)態(tài)分析、外部性理論在時(shí)間、空間以及研究重點(diǎn)等方面的拓展。對(duì)外部性的動(dòng)態(tài)分析主要體現(xiàn)為研究報(bào)酬遞增在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。外部性研究重點(diǎn)的變化,表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)外部性成為熱點(diǎn),代際外部性和國(guó)際外部性方興未艾。以楊小凱為代表的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)利用內(nèi)生交易成本與外生交易成本之間的矛盾來(lái)分析外部性問(wèn)題,將外部性理論研究推推進(jìn)到了一個(gè)新高度。 第七章是文章的結(jié)論部分。在外部性理論及其政策的演進(jìn)中,外部性研究方法趨于多樣化,外部性概念趨于泛化;外部性理論及其政策的演進(jìn),是自由放任主義和國(guó)家干預(yù)政策興衰更替的一種體現(xiàn)。實(shí)現(xiàn)政府規(guī)制和市場(chǎng)調(diào)節(jié)的功能互補(bǔ)應(yīng)當(dāng)成為解決外部性問(wèn)題的著力點(diǎn)。
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類(lèi)號(hào)】：F062.6

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