【摘要】：始于二十世紀八十年代初的全球性管制放松,是一場依靠市場力量代替“大政府”的深刻變革。電信、電力、鐵路等諸多 “自然壟斷”行業(yè),逐漸從政府的“經(jīng)濟管制”中解脫出來,在市場機制的調(diào)節(jié)下運營。管制放松的一般含義是指取消或減少特定規(guī)則對經(jīng)濟活動的限制,使企業(yè)更自由地遵循“企業(yè)家”精神的指導。管制放松已經(jīng)改變了世界各主要工業(yè)國的經(jīng)濟格局和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu),并為二十世紀九十年代開始的信息技術(shù)革命提供了動力。 究竟什么是這場深刻變革的最深刻的推動力?經(jīng)濟學家的回答大相徑庭。信奉政府干預的凱恩斯主義經(jīng)濟學家一度認為管制放松只是對七十年代末,特殊背景下的宏觀經(jīng)濟和政治狀況的一種短暫反應。顯然,這一觀點已經(jīng)被長達二十余年的實踐所否定。新古典學派的公共利益理論主張放松管制可以減少政府的干預,提高管制行業(yè)和企業(yè)的效率,增加消費者福利,即它是對政府失靈的一種糾正。芝加哥學派的經(jīng)濟管制論則認為,技術(shù)進步和需求變化減少了市場失靈的程度,而利益集團或管制“俘獲”的存在證明管制只能加劇資源配置的扭曲程度,唯有放松管制引進競爭才能確保市場機制效率的實現(xiàn)。上述觀點只是從宏觀或中觀的角度部分地解釋了管制放松的原因,對管制放松的初始條件、不同產(chǎn)業(yè)放松方式和效果的差異、以及經(jīng)濟管制的未來取向還沒有提出一個普遍認可的理論體系或分析框架。 在本文中,我們建立了一個基于產(chǎn)業(yè)組織和企業(yè)行為的分析框架,并用中國的具體實踐進行了實證分析。一個貫穿全文的觀點是:邊緣性進入是一些產(chǎn)業(yè)管制放松的重要條件。 為了證明這一結(jié)論,我們建立了一個價格和進入的二元管制模型。并將管制定義為管制者和受管制企業(yè)進行博弈以獲得各自最大效用的機制。通過引入產(chǎn)業(yè)的初始結(jié)構(gòu)、管制者承諾、產(chǎn)品的差異化、管制權(quán)力的配置等現(xiàn)實因素,得到了機制穩(wěn)定性的若干條件,即企業(yè)的數(shù)目越少、產(chǎn)品差異化越大、權(quán)力越集中、承諾的可置信性越高,管制機制越穩(wěn)定。 邊緣性進入是本文提出的一個核心概念和主要創(chuàng)新之處,它是指在受管制的產(chǎn)業(yè)中,潛在進入者為消除或弱化管制者和在位者企業(yè)的抵制和排斥,所采取的產(chǎn)品差異化和市場選擇策略。邊緣性包含產(chǎn)品之間的交叉彈性較低和進入者相對能力較小兩重含義。通過建立一個以產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品差異化程度和管制權(quán)力安排為因變量的邊緣性進入模型,我們發(fā)現(xiàn),邊緣性進入可以強化管制者的容納激勵,降低在位者通過合謀或掠奪性定價對潛在進入進行限制的動機。隨著邊緣 WP=6 性進入的發(fā)生,企業(yè)的行為會因市場結(jié)構(gòu)的變化而逐漸偏離二元管制的要求,正是在這個意義上,我們認為邊緣性進入是管制放松的一個重要條件。 在我國,轎車和電信產(chǎn)業(yè)一直受到不同程度的管制。通過實證分析和觀察,我們在這兩個經(jīng)濟技術(shù)特征顯著不同的產(chǎn)業(yè)中,均發(fā)現(xiàn)了邊緣性進入的事實。對于在其他國家很少受到嚴格管制的轎車產(chǎn)業(yè)而言,邊緣性進入的發(fā)生直接導致了原有管制從逐步松動到全面放松的變革。這是一種“帕累托”改進式的進入,它通過提高產(chǎn)業(yè)的競爭程度,滿足了潛在的市場需求,實質(zhì)上是對政府管制可競爭性產(chǎn)業(yè)的漸進式否定。 與轎車產(chǎn)業(yè)不同,在具有自然壟斷特征的電信產(chǎn)業(yè)中,邊緣性進入的使用者是原有的壟斷企業(yè)。為了應對管制放松帶來的競爭壓力和危機,它引進了一種“落后”的技術(shù)——個人手持電話系統(tǒng)(PHS)亦“小靈通”,以彌補高贏利業(yè)務(wù)被拆分、傳統(tǒng)業(yè)務(wù)被替代的損失,同時也為從事第三代移動通信業(yè)務(wù)增加了與管制者的談判能力。實證分析表明,管制權(quán)力的垂直安排、在位者之間的能力不對稱和市場分割,以及“新”進入者與管制者之間的拆分-補償關(guān)系,為“小靈通”的發(fā)生提供了市場機會和體制條件。進一步的分析還表明,這種由強勢企業(yè)引發(fā)的進入行為,打破了在位者之間的默契合謀,改變著管制放松的價值取向。在增加消費者剩余的同時,提高了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的可競爭性,為下一步的管制放松創(chuàng)造了條件和機會。 對兩個不同產(chǎn)業(yè)的實證分析再一次證明了本文的主題,邊緣性進入可以通過改變產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu),引發(fā)價格競爭,導致二元管制的放松。這一結(jié)論還可以在美國的電信、日本的電力、英國的郵政、中國的農(nóng)用運輸車等產(chǎn)業(yè)得到證明。相反,那些從技術(shù)和市場角度很難產(chǎn)生邊緣性進入的產(chǎn)業(yè),如鐵路、城市公用事業(yè)(自來水、煤氣)等的管制放松卻相對較為緩慢,后果也不甚理想。 最后,我們還對國有企業(yè)的行政性壟斷、經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與管制變革的相互交織、管制立法的嚴重滯后等我國特有的現(xiàn)象和問題,進行了探索性的分析。一個基于本文思路的政策建議是,通過進入限制的逐步取消來引導可競爭性產(chǎn)業(yè)的管制放松,而對于那些具有自然壟斷或網(wǎng)絡(luò)外部性的產(chǎn)業(yè),民營化和激勵性管制的引入是提高產(chǎn)業(yè)運作效率的必由之路。
【學位授予單位】：復旦大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2004
【分類號】：F062.9

【引證文獻】

相關(guān)碩士學位論文 前1條

1 林華;論管制俘獲的行政法規(guī)制[D];中國政法大學;2010年

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本文編號：2548483