【摘要】： 本論文的探討始終圍繞著一個中心，即尋找傳統(tǒng)市場失靈理論在外部性理論上存在的瑕疵，以重新審視外部性政策的邊界。這個中心揭示了本論文存在的兩重反思，第一重反思是針對外部性的本質(zhì)特征；第二重反思則是針對外部性政策的界限。所有這些討論都服從2.1式對外部性的約定： R~A=R(X_(1A)，X_(2A)，X_(3A)，…X_(NA)，C_(NB))…(2.1)R~A表示行為人A的成本-收益函數(shù)，X_(1A)，X_(2A)，X_(3A)，…X_(NA)表示行為人A為了增加自身的收益而消耗的各種經(jīng)濟(jì)資源，這些資源都在A的決策范圍內(nèi)，C_(NB)表示行為人B的行為對A所造成的影響，這個影響可以看作是8對A的成本的影響，而且CND不受A的控制，即A、B的決策行為是彼此分離的。此時我們就認(rèn)為B的行為對A產(chǎn)生了外部性。B是外部性行為的實(shí)施者，A是外部性結(jié)果的接受者。 在第一重反思中，論文得到了關(guān)于外部性的七點(diǎn)認(rèn)識：1)外部性是相互依賴性存在形式的子集，這個子集存在于決策單位的分離以及制度失靈而非市場失靈的界限之內(nèi)，而在“最優(yōu)強(qiáng)制”的界限內(nèi)，外部性可以是有效率的相互依賴性存在形式的一個子集；2)外部性的作用導(dǎo)致個人理性與集體理性相互排斥，而伴隨外部性的加劇，外部性又可以“催生”某種制度，這種制度在一定程度上降低外部性效應(yīng)，使個人理性不斷接近集體理性；之后環(huán)境的變化又可能加劇外部性，于是個人理性再次背離集體理性，矛盾到達(dá)一定程度，外部性又再次誘發(fā)制度的產(chǎn)生以使個人理性向集體理性過渡……如此循環(huán)往復(fù)，所以說，外部性是個人理性與集體理性之間的張力；3)在市場缺失有效論的視野中，外部性的缺失意味著最優(yōu)，外部性的存在意味著成本過高也是最優(yōu)，即外部性與市場缺失是市場系統(tǒng)的自動保護(hù)裝置；4)公共物品是外部性的特殊形式；5)壟斷的出現(xiàn)一方面可以誘發(fā)外部性，另一方面又是對外部性內(nèi)在化的一個自發(fā)解。市場的拓展除了在規(guī)模上的擴(kuò)大，更重要的是不斷的細(xì)分化、差異化，通過制造差異消除有害的外部性，此時壟斷是效 率的代表，而山此獲得的壟斷利潤也可以看作是消解外部性的報(bào)酬。 此時此刻再強(qiáng)調(diào)那種完全競爭的理想狀態(tài)顯然就沒有意義了。壟斷 與外部性之間的這種撲朔迷離的關(guān)系透視了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜 性；6）外部性的產(chǎn)生與信息有關(guān)，信息不對稱與不確定性可以誘發(fā) 外部性，而外部性的產(chǎn)生又在一定程度上加強(qiáng)了信息不對稱與不確 定性，它們之間的關(guān)系類似于“雞生蛋與蛋生雞”的問題。而對信 息不對稱與不確定性的價值的重新思考，使我們更加肯定：信息不 對稱、不確定性與外部性的存在對市場而臺。并不是“瓦解”市場 的因素，相反是調(diào)節(jié)市場“新陳代謝”的“激素”。了）簡單的外部 性可以演化出復(fù)雜的外部性，而且外部性成本也隨之被放大，所以 外部性系統(tǒng)中可能存在混飩現(xiàn)象中的奇怪吸引于。上述夫于外部性 的認(rèn)識在一定程度上突破了傳統(tǒng)市場失靈理論的舊觀點(diǎn)，這個舊觀 點(diǎn)是：外部性的無效率構(gòu)成了政府微觀干預(yù)的充分條件，而外部性 與不完全竟?fàn)�、信息不對稱、公共物品之間存在清晰的界線。 第二重反思建立在上述七點(diǎn)認(rèn)識的基礎(chǔ)之上，對傳統(tǒng)外部性政 策，包括皮古稅或補(bǔ)貼、政府的直接干預(yù)、產(chǎn)權(quán)交易的市場解、法 庭談判、NGO行動，以及上述政策的“最優(yōu)外部性” 目標(biāo)進(jìn)行了批 判，這個批判通過四個路徑展開：l）基于外部性與不完全競爭關(guān)系 的分析，，2）基于政府失靈的分析；3）基于復(fù)雜外部牲的分析；4） 基于代際外部性的分析。反思的結(jié)論是：雖然傳統(tǒng)外部性政策普遍 存在輝疵，但產(chǎn)權(quán)交易的市場解、法庭談判、NGO行動顯然具有較 高的實(shí)用的合理性。 經(jīng)過上述的兩重反思，論文回歸到現(xiàn)實(shí)之上，對我國部分外部 性政策（包括環(huán)境規(guī)制政策與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策）進(jìn)行了評價，我 們認(rèn)為：在我國的環(huán)境規(guī)制政策與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的實(shí)施過程中， 政府直接干預(yù)（稅收或禁令）往拄“大而不當(dāng)”，而產(chǎn)權(quán)交易、法庭 談判和NGO行動等制度的供給卻存在短缺。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：華南師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2003
【分類號】：F062.6

【引證文獻(xiàn)】

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本文編號：2414603