本文關鍵詞：現(xiàn)代西方產權經(jīng)濟理論研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《復旦大學》 2008年

現(xiàn)代西方產權經(jīng)濟理論研究

陳美衍  

【摘要】： 二十世紀人類歷史中最富有戲劇性的同時又最值得后人深入地用理性予以解釋的一個經(jīng)濟現(xiàn)象莫過于在前蘇聯(lián)東歐等社會主義國家所發(fā)生的大規(guī)模的激進的或漸進的經(jīng)濟制度變革。本論文的一個目的就是力圖對分散在不同產權經(jīng)濟學家那里的那些有助于人們理性地解釋這一重大的經(jīng)濟制度變革現(xiàn)象的零散思想進行較為系統(tǒng)的整理研究,將其轉化為具有較強解釋力的系統(tǒng)性思想,以有助于人們更深入理性地解釋這一現(xiàn)象。目前對現(xiàn)代產權經(jīng)濟學理論的研究還不夠全面,也不夠深入,因此,本論文的又一個目的就是希望通過對該流派理論的較為系統(tǒng)的研究,能夠是人們對現(xiàn)代產權經(jīng)濟學理論獲得更加深入完整的認識,同時能夠對某些理論的探討有所推進。 本論文認為,蘊涵在現(xiàn)代產權經(jīng)濟學流派的思想中的但未明確加以闡述的關于經(jīng)濟制度與效率之關系的最為一般和最為重要的理論洞見是,在效用最大化和有限理性是關于人的具有普遍現(xiàn)實性的假設的條件下,在一般情況下,對于一般經(jīng)濟活動來說,任何基于個人的自由選擇而形成的制度安排都必然普遍地具有的合效率的性質,而任何不是基于或排斥個人的自由選擇而形成的制度安排都必然普遍地具有的非效率的性質。本論文把它稱之為經(jīng)濟制度選擇的“無形之手”原理。這一原理意味著,任何需要重視經(jīng)濟效率的社會在進行關于基本經(jīng)濟法律制度的公共選擇時,它們是不自由的。因為,為了實現(xiàn)所重視的目標,它們最終必然只能選擇那些能夠使個人產權的自由得到充分的保障的經(jīng)濟法律制度,或者說,他們所選擇的經(jīng)濟制度所引致的人們的經(jīng)濟行為與他們在個人產權的自由得到充分保障的情況下所具有的行為至少不能有太大的偏離。否則,他們必然難以達到目標。該原理所揭示出來的經(jīng)濟效率對經(jīng)濟制度的個人選擇的自由與公共選擇的不自由的這種悖論的統(tǒng)一的內在要求,反映了人類對經(jīng)濟制度選擇的自由與必然問題的認識達到了新的高度。對現(xiàn)代產權經(jīng)濟學家的賴之以傳達出經(jīng)濟制度選擇的“無形之手”原理的思想進行系統(tǒng)的梳理是本論文的根本目的。 無論是經(jīng)濟制度選擇的自由與必然的問題,還是上個世紀大規(guī)模的經(jīng)濟制度變革現(xiàn)象的解釋問題,從經(jīng)濟學的角度來說,都是經(jīng)濟制度與經(jīng)濟效率的關系問題。產權經(jīng)濟學已經(jīng)為認識這種問題準備了理論邏輯結構。本人以為它的這種結構有四個環(huán)節(jié):第一,分析經(jīng)濟制度與經(jīng)濟效率關系的理論起點或邏輯起點;第二,作為從起點到具體之過度的關于抽象經(jīng)濟制度與經(jīng)濟效率關系的理論觀點;第三,關于具體經(jīng)濟制度與經(jīng)濟效率關系的理論觀點;第四,關于基于以上三個環(huán)節(jié)的理論所得出的那些為一個有效率的經(jīng)濟制度所必須具備的特征如何現(xiàn)實地得到保障的理論,即關于經(jīng)濟制度與政治制度關系的觀點。這四個環(huán)節(jié)的內容構成本論文的主體(除導言和結論之外)。經(jīng)濟制度選擇的“無形之手”原理的思想就是在現(xiàn)代產權經(jīng)濟學家對這些環(huán)節(jié)中的問題的思想的闡述中體現(xiàn)出來的。因此,闡述他們的這些思想的過程就是揭示其所蘊涵的經(jīng)濟制度選擇的“無形之手”原理的思想的過程。 第一環(huán)節(jié)由第二章構成,論述產權經(jīng)濟學的方法論和關于人的行為的基本假設。第二環(huán)節(jié)由第三章構成,論述主要論述科斯的相互性思想、科斯第一和第二定理、共有產權的非效率論、私有產權的效率論、關于效率制度的原則性觀點、關于效率的思想。第三環(huán)節(jié)主要是論述產權經(jīng)濟學家關于市場、企業(yè)和國家的思想。它由第四到第十章的第一節(jié)構成。市場的產權理論構成第四章。本章主要論述產權經(jīng)濟學家關于人類社會為什么普遍需要市場、市場交易的本質和前提、市場價格功能的產權基礎和市場失靈現(xiàn)象的思想,第五、六、七、八和九章論述產權經(jīng)濟學家關于企業(yè)的思想。第五章論述產權經(jīng)濟學家關于企業(yè)的本質和存在的根源的思想。第六章論述產權經(jīng)濟學家關于企業(yè)內部的權利及其結構的理論。第七章論述產權經(jīng)濟學家的公司制企業(yè)理論。第八章論述產權經(jīng)濟學家關于產權自由企業(yè)的效率性的理論。第九章論述產權經(jīng)濟學家關于產權不自由企業(yè)的非效率性的理論。經(jīng)濟制度選擇的“無形之手”原理在第八章和第九章得到較為集中的體現(xiàn)。第十章第一節(jié)論述產權經(jīng)濟學家關于國家的規(guī)范理論。本節(jié)里的國家被產權經(jīng)濟學家看作是像市場和企業(yè)一樣的作為組織經(jīng)濟活動的一種制度形式,我們論述他們對國家在其與經(jīng)濟效率關系中所具有的矛盾的性質所進行的揭示和論證和他們基于此所提出的關于國家行為必須合效率的規(guī)范觀點。第十章第二節(jié)論述產權經(jīng)濟學家的實證國家理論。實證的國家理論是關于經(jīng)濟制度與政治制度之關系的理論。其目的顯然在于探討有效率的產權制度之保障的理論。故它構成本論文第四環(huán)節(jié)的內容。導言為第一章,第十一章是結論,概括出蘊涵在現(xiàn)代產權經(jīng)濟學家理論中的關于經(jīng)濟制度選擇的“無形之手”原理的思想,證明其普遍的現(xiàn)實性并揭示其對認識和實踐所具有的意義。

【關鍵詞】：
【學位授予單位】：復旦大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2008
【分類號】：F014.1
【目錄】：

摘要8-10

ABSTRACT10-12

第一章 導論12-39

1.1 問題的提出12-17

1.1.1 選題的背景12-16

1.1.2 研究意義16-17

1.2 文獻回顧與評論17-27

1.2.1 關于方法論和基本假設17-19

1.2.2 關于產權制度與經(jīng)濟效率關系的一般理論19-21

1.2.3 關于市場理論21-22

1.2.4 關于企業(yè)理論22-26

1.2.5 關于國家理論26-27

1.3 本論文的邏輯結構和方法論27-33

1.3.1 論文的邏輯結構27-32

1.3.2 方法論32-33

1.4 本論文思考、解決和存在的主要問題33-39

1.4.1 本論文思考和解決的主要問題33-37

1.4.2 本論文存在的主要問題37-39

第二章 方法論和基本假設39-59

2.1 方法論的個人主義39-45

2.2 基本假設45-59

2.2.1 效用最大化46-48

2.2.2 有限理性48-50

2.2.3 機會主義50-52

2.2.4 交易成本52-59

第三章 產權制度與經(jīng)濟效率:一般理論59-102

3.1 科斯理論59-68

3.1.1 相互性理論59-62

3.1.2 科斯第一定理62-66

3.1.3 科斯第二定理66-68

3.2 效率理論68-75

3.3 共有產權的非效率論75-84

3.3.1 共有產權的內涵76-77

3.3.2 共有產權導致效率缺乏的機理77-84

3.4 私有產權效率論84-91

3.4.1 私有產權的內涵85-87

3.4.2 私有產權促進效率的機理87-91

3.5 產權安排的規(guī)范主張91-102

3.5.1 產權非絕對論91-96

3.5.2 有效率產權制度安排應遵循的基本原則96-102

第四章 自由市場的效率性理論102-158

4.1 市場的制度觀103-109

4.1.1 市場是一種制度103-104

4.1.2 市場是解決稀缺資源使用沖突的一種競爭方式104-106

4.1.3 自由市場是確保稀缺資源配置效率的最實用的方法106-108

4.1.4 自由市場不是一種以和諧為基礎的機制108-109

4.2 市場交易理論109-117

4.2.1 對康芒斯交易理論的繼承與批評109-114

4.2.2 三個基本觀點114-117

4.3 市場價格功能與產權117-124

4.3.1 價格是個人的事情118-119

4.3.2 有效價格“唯一地與私有產權聯(lián)系”119-124

4.4 對市場失靈理論的異議124-158

4.4.1 關于外部性125-135

4.4.2 關于壟斷135-146

4.4.3 關于公共物品146-158

第五章 關于自由企業(yè)的基本觀念158-185

5.1 企業(yè)的本質158-169

5.1.1 科斯的觀點159-160

5.1.2 阿爾欽和德姆塞茨的觀點160-163

5.1.3 詹森和馬克林的觀點163-165

5.1.4 威廉姆森的觀點165-167

5.1.5 哈特、格羅斯曼和摩爾的觀點167-169

5.2 對企業(yè)存在的解釋169-185

5.2.1 狹義制度成本比較法的解釋170-174

5.2.2 廣義制度成本比較法的解釋174-179

5.2.3 人性的現(xiàn)實才是作為“制度”的企業(yè)的存在基礎179-185

第六章 自由企業(yè)內部產權結構理論:論證有形之手約束的經(jīng)濟合理性185-233

6.1 阿爾欽和德姆塞茨的剩余索取權思想186-192

6.1.1 對“偷懶”的必然存在性的證明186-189

6.1.2 剩余索取權的配置理論189-192

6.2 哈特、格羅斯曼和摩爾的剩余控制權思想192-203

6.2.1 對合約不完全性的證明192-195

6.2.2 對泰勒爾和馬斯金的“不可描述性不相關”定理的批評195-198

6.2.3 物質資產剩余控制權的配置理論198-203

6.3 艾斯沃倫等人對資本雇傭勞動現(xiàn)象的解釋203-221

6.3.1 對資本雇傭勞動現(xiàn)象的兩種解釋:權力論和效率論203-206

6.3.2 艾斯沃倫和科特沃爾的“有限責任”解釋206-212

6.3.3 道的“資本沉落成本”解釋212-215

6.3.4 漢斯曼的總成本解釋215-221

6.4 威廉姆森的等級控制結構思想221-233

6.4.1 對“控制損失的累積效應”的存在性的證明221-225

6.4.2 對治理結構從 U型向 M型轉變的解釋225-233

第七章 自由公司制企業(yè)理論:揭示理性無形之手約束的普遍存在性233-290

7.1 對伯利和米恩斯理論的批評234-245

7.1.1 伯利和米恩斯的“實質性分離”和“過時”論234-236

7.1.2 阿爾欽和德姆塞茨對“實質性分離”論的批評236-238

7.1.3 阿爾欽和德姆塞茨對“過時”論的批評238-245

7.2 對公司制企業(yè)所有權的結構與具體權利特征的經(jīng)濟解釋245-262

7.2.1 對所有權結構的經(jīng)濟解釋245-255

7.2.2 對所有權具體權利安排的經(jīng)濟解釋255-262

7.3 關于經(jīng)營者行為的約束機制思想262-279

7.3.1 決策體制論262-266

7.3.2 股票市場論266-268

7.3.3 接管論268-273

7.3.4 大股東論273-274

7.3.5 債務論274-279

7.4 對國家管制政策的批評279-290

7.4.1 對三個管制政策的批評279-283

7.4.2 對管制政策的一般態(tài)度283-290

第八章 產權自由企業(yè)的效率性理論290-325

8.1 確保企業(yè)效率之條件的復雜性290-303

8.1.1 哈特思想受到的批評291-297

8.1.2 阿洪和泰勒爾關于“組織中的正式與實際權力”的思想297-301

8.1.3 企業(yè)產權系統(tǒng)的復雜性特征301-303

8.2 事前了解確保企業(yè)效率之條件的不可能性303-315

8.2.1 從“不確定性”到“企業(yè)家能力”:奈特的思想304-307

8.2.2 從“理性的限度”到“組織認同”:西蒙的思想307-309

8.2.3 從“不確定性和不完全信息”到確保企業(yè)效率之條件的不可預知性:阿爾欽的思想309-315

8.3 正利潤生存準則對于產權自由企業(yè)的內生性315-325

8.3.1 私人所有權制度的產權性質316-317

8.3.2 私人所有權制度下人的經(jīng)濟行為特性317-318

8.3.3 產權自由企業(yè)的特性318-320

8.3.4 人普遍偏好正利潤的必然性320-325

第九章 產權不自由企業(yè)的非效率性理論325-357

9.1 對勞動管理型企業(yè)理論的批評326-338

9.1.1 勞動管理型企業(yè)理論326-331

9.1.2 富魯博頓等人對勞動管理型企業(yè)理論的批評331-338

9.2 不自由產權安排對企業(yè)行為的負面效應338-357

9.2.1 否定個人排他性的剩余控制權的負面效應338-343

9.2.2 否定永久性的個人的可自由轉讓的剩余索取權的負面效應343-357

第十章 國家理論357-400

10.1 規(guī)范的國家理論358-375

10.1.1 國家行為的合效率性質358-364

10.1.2 國家行為的反效率性質364-370

10.1.3 國家行為的理想邊界370-375

10.2 實證的國家理論375-400

10.2.1 國家的性質376-381

10.2.2 國家“悖論”及其解釋381-385

10.2.3 國家“悖論”的根源及其超越385-400

第十一章 結論400-413

11.1 對經(jīng)濟制度變革現(xiàn)象的產權解釋400-401

11.2 經(jīng)濟制度選擇的“無形之手”原理401-403

11.3 經(jīng)濟制度選擇的“無形之手”原理的普遍現(xiàn)實性403-410

11.4 經(jīng)濟制度選擇的“無形之手”原理的意義410-413

參考文獻413-429

后記429-431

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本文編號：194200