本文關(guān)鍵詞：中國碳交易市場的機(jī)制設(shè)計(jì)與國際比較研究

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【摘要】：摘要：全球氣候變化已經(jīng)成為世界最重要的環(huán)境問題之一,其本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展所帶來的環(huán)境外部性問題。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的解決思路是,將溫室氣體排放產(chǎn)生的外部成本進(jìn)行內(nèi)部化,碳交易市場應(yīng)運(yùn)而生。作為國際社會最重要的溫室氣體減排方式之一,碳交易市場在不斷擴(kuò)大的同時(shí),也迎來了新的重大挑戰(zhàn)：第一,歐盟碳交易體系(EUETS)配額交易制度面臨著嚴(yán)重的市場失靈,價(jià)格不斷發(fā)生硬著陸,市場幾度瀕臨崩潰；第二,中國作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的發(fā)展中國家,從2011年開始試點(diǎn)區(qū)域性的碳交易市場,采取分別發(fā)展不同區(qū)域碳交易市場,再逐漸融合的理念。需要積極總結(jié)區(qū)域試點(diǎn)的成功經(jīng)驗(yàn)并開展頂層設(shè)計(jì),科學(xué)推進(jìn)各區(qū)域市場之間的整合,最終實(shí)現(xiàn)全國統(tǒng)一碳市場的形成。 在這些新的背景下,本文采取理論研究與實(shí)證研究相結(jié)合,定性以及定量分析的研究方法,針對碳交易市場國際比較及中國碳交易市場的制度建設(shè),開展了系統(tǒng)研究。論文首先對目前國內(nèi)外碳交易的相關(guān)理論以及排污權(quán)交易的基本理論進(jìn)行綜述和研究分析,歸納了碳交易市場的產(chǎn)生背景、形成過程、市場特點(diǎn)、發(fā)展形態(tài),并分析其一般運(yùn)行原理,對溫室氣體減排政策進(jìn)行了比較分析,整理和評述碳排放管理的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,以環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的排污權(quán)交易理論作為切入點(diǎn),著重分析國際碳排放交易機(jī)制,對所存在的主要問題進(jìn)行深入探討。實(shí)證研究方面采用計(jì)量工具(GARCH模型)對EUETS的價(jià)格數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,提出在碳市場運(yùn)行中,如何積極應(yīng)對和干預(yù)價(jià)格影響因素,以實(shí)現(xiàn)市場平穩(wěn)發(fā)展。使用博弈論方法對國家間碳減排合作進(jìn)行模型分析,進(jìn)而提出國際碳談判博弈中我國應(yīng)采取的對策思路。最后則對國內(nèi)碳交易試點(diǎn)的比較分析和案例分析,提出適合中國國情和經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展階段的碳交易區(qū)域發(fā)展方案和頂層設(shè)計(jì)方法。 本文的結(jié)構(gòu)如下： 第一章為引論部分,就研究題目的提出背景、研究的現(xiàn)實(shí)意義、研究現(xiàn)狀以及論文的研究方法與基本框架進(jìn)行說明。同時(shí)簡要介紹全球氣候問題的實(shí)質(zhì)以及我國面臨的形勢和國家應(yīng)對政策。介紹國際社會為應(yīng)對全球氣候變化基本的策略框架及制度體系。其中的一條主要線索是以從《聯(lián)合國氣候變化公約》,到《京都議定書》以及巴厘路線圖,再到哥本哈根、坎昆、德班、華沙的國際氣候談判歷程中所形成的一系列國際公約和議定書中所形成的國際碳排放交易的法律與制度基礎(chǔ)。同時(shí)論述世界主要經(jīng)濟(jì)體的碳市場建設(shè)現(xiàn)狀以及發(fā)展趨勢。 第二章為文獻(xiàn)綜述,對氣候變化的文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)性梳理,主要對目前國內(nèi)外碳交易的相關(guān)理論以及排污權(quán)交易的基本理論進(jìn)行綜述和研究分析。系統(tǒng)歸納、整理和評述碳排放管理的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,著重分析國際碳排放交易機(jī)制,對所存在的主要問題進(jìn)行深入探討。比較分析環(huán)境管理政策工具,以環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的排污權(quán)交易理論作為切入點(diǎn),運(yùn)用合理的經(jīng)濟(jì)模型,力求論證碳交易、排污費(fèi)、碳稅等環(huán)境管理政策的優(yōu)劣所在。 第三章題目為國際談判進(jìn)展及我國面臨的形勢,主要介紹國際社會為應(yīng)對全球氣候變化基本的對策框架及制度體系。其中的一條主要線索是以從《聯(lián)合國氣候變化公約》,到《京都議定書》以及巴厘路線圖,再到哥本哈根、坎昆、德班、華沙的國際氣候談判歷程中所形成的一系列國際公約和議定書中所形成的國際碳排放交易的法律與制度框架,并總結(jié)對中國經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展產(chǎn)生的影響。建立博弈論模型,分析我國在后京都時(shí)代國際談判中面臨的形勢與應(yīng)該采取的最優(yōu)策略,歸納出當(dāng)前全球碳交易市場的發(fā)展形態(tài)及其背后的深層原因。 第四章題目為國際碳交易體系,本章回顧歐盟EUETS與美國、澳大利亞、新西蘭、日本等國家的碳交易市場體系,并進(jìn)行對比研究。對全球碳交易市場進(jìn)行結(jié)構(gòu)劃分,其中包括強(qiáng)制性市場和自愿性市場、國際市場和國內(nèi)市場等,并從碳排放的交易規(guī)則、減排政策、資金機(jī)制、運(yùn)作模式等方面對其影響要素進(jìn)行分析；在碳排放交易的實(shí)踐方面,主要分析“歐盟排放交易計(jì)劃”和“芝加哥氣候交易所的減排計(jì)劃”在碳交易方面的市場模式和運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)。 第五章題目為碳交易價(jià)格實(shí)證分析,本章使用歐盟最大的碳現(xiàn)貨市場Bluenext的EUA日度數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,時(shí)間維度為2008年8月18日到2012年8月1日,基本覆蓋了EUETS第二階段的大部分時(shí)期,其交易價(jià)格波動基本反映出EUETS體系中碳排放配額的供求關(guān)系。使用A-PARCH模型擬合Bluenext碳交易市場中的收益率,分析影響碳市場交易價(jià)格的因素,和基于收益率的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵及其影響參數(shù)等,并從實(shí)證分析中得出我國建設(shè)國內(nèi)碳交易市場的經(jīng)驗(yàn)與啟示。 第六章題目為中國碳市場發(fā)展及展望,論述中國碳市場的發(fā)展歷程、現(xiàn)狀與展望。主要介紹中國參與國際碳市場的歷史進(jìn)程以及與主要國家的雙邊或多邊氣候合作,分析國內(nèi)碳市場建設(shè)的內(nèi)外因素,中國建設(shè)國內(nèi)碳市場的探索與展望。介紹在京都議定書第一階段中與中國最為相關(guān)的清潔發(fā)展機(jī)制,以及該機(jī)制下中國積累的項(xiàng)目減排經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)。對中國現(xiàn)行碳交易試點(diǎn)的發(fā)展現(xiàn)狀與機(jī)制體制進(jìn)行比較研究。 第七章題目為國內(nèi)碳市場機(jī)制設(shè)計(jì),研究碳市場發(fā)展的機(jī)制設(shè)計(jì)理論。碳市場的合理機(jī)制設(shè)計(jì),包括總量設(shè)置、分配方法、排放轉(zhuǎn)移機(jī)制、MRV機(jī)制、交易機(jī)制、懲罰機(jī)制等。只有科學(xué)的交易機(jī)制設(shè)計(jì),才能促進(jìn)碳市場的穩(wěn)定性、有效性、流動性。在研究的基礎(chǔ)上提出了碳交易市場的一般化機(jī)制設(shè)計(jì)原理。 第八章題目為碳交易試點(diǎn)案例分析,以典型地區(qū)排放權(quán)交易試點(diǎn)為研究案例,探討碳交易體系的組織與制度,包括有關(guān)國家政策、法律法規(guī)、金融體制等,對國內(nèi)主要區(qū)域碳市場的機(jī)制進(jìn)行比較研究,同時(shí)參考國外國內(nèi)典型碳交易機(jī)構(gòu)的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn),分析比較優(yōu)勢并提出進(jìn)一步的政策建議,提出改革思路。 第九章題目為結(jié)論與研究展望部分,將前面的研究成果進(jìn)行系統(tǒng)性地歸納總結(jié),提出中國碳交易市場的頂層設(shè)計(jì)思路與方案。
【學(xué)位授予單位】：南開大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：F832.5;X196
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本文編號：1186740