本文關鍵詞：報酬遞增思想何以中斷

  更多相關文章： 報酬遞增 馬歇爾 競爭 完全競爭 方法論 經濟生物學

【摘要】：報酬遞增思想可以追溯到古希臘的柏拉圖、亞里士多德、色諾芬,在斯密、穆勒等古典經濟學家的體系中,以及在馬歇爾的體系中,它都扮演著重要的角色。然而在新古典經濟學中,報酬遞增思想在很長一段時間內是缺失的。直到二十世紀80年代,伴隨著新增長理論、新貿易理論等理論的興起,報酬遞增思想才重新回到主流經濟學的視野中。因此從二十世紀初期到二十世紀80年代這段時期可以視為是報酬遞增思想的“中斷時期”,為何會產生這一中斷?此即本文研究的主旨所在。 以“馬歇爾為中心”,來展開對報酬遞增思想中斷原因的分析,可以視為是本文的創(chuàng)新點。筆者以“馬歇爾為中心”作為落腳點,是基于這樣兩方面的考慮： 第一、從字面上來看,“報酬遞增思想何以中斷”中的“中斷”一詞含有兩層含義：一方面它意味著報酬遞增思想的一個從有到無的過程,另一方面還包含著一個從無到有的復興過程。從有到無必然存在一個轉折,從無到有也必然存在一個轉折。對中斷原因的解釋必然離不開對轉折點的考察,而這兩個個轉折點都與馬歇爾密切相關。本文所重點研究的是第一個轉折。 第二、理解這一轉折的關鍵在于區(qū)分兩種不同的語境,即馬歇爾的語境和新古典的語境。這可以視為是本文研究的一個創(chuàng)新點。立足于思想史發(fā)展的視角,動態(tài)地審視報酬遞增和競爭之間的關系,可以避免站在成熟的新古典范式上來看待馬歇爾思想這種“后視之見”。很多人以為,既然馬歇爾是新古典經濟學的開創(chuàng)者,那么馬歇爾的經濟思想和研究方法就與新古典經濟學是等價的,這其實是對馬歇爾的誤讀。這種誤讀主要體現(xiàn)在兩個方面：一方面,是對馬歇爾的具體經濟思想存在的誤讀,如對報酬遞增、競爭的解釋。另一方面,是對馬歇爾研究經濟學的方法的誤讀。提到馬歇爾的研究方法,人們幾乎條件反射式地會想到其靜態(tài)的局部均衡分析法,然而這卻是馬歇爾非常謹慎使用的方法,在他的研究中時刻保持著對現(xiàn)實的關注,他一直認為“經濟學家的麥加在于經濟生物學”。馬歇爾研究方法中的現(xiàn)實性、動態(tài)性在今天的主流經濟學中很少被提及。 正是以如上視角作為切入點,本文的研究才對報酬遞增思想中斷的原因作出了富有啟發(fā)性的解釋,并得出了如下結論： 報酬遞增和競爭之間的關系融洽與否,是考察報酬遞增思想在經濟學中立足與否的一條重要線索。為保持兩者的融洽性,馬歇爾試圖從兩個方面來達到這一目的：一、對競爭的特殊理解；二、試圖通過構建動態(tài)學的分析范式來解釋、容納報酬遞增思想。在馬歇爾的體系中,“市場的不完美性”與第一方面相對應�！熬哂型獠拷洕卣鞯膱蟪赀f增”、“企業(yè)生命周期理論”與第二方面相對應。報酬遞增思想的中斷與新古典經濟學對馬歇爾思想的這兩個方面的背離有重大的關系。新古典經濟學對馬歇爾經濟學實現(xiàn)了“兩大背離”,即對馬歇爾的競爭理論的背離和方法論的背離�！皟纱蟊畴x”的原因在很大程度上是經濟學的科學化所必需。因為科學化要求精確化,精確化一般要求形式化,而在有限的數(shù)學工具的約束下,形式化又必須對現(xiàn)實作出極強的簡化。正是這“兩大背離”構成了報酬遞增思想被新古典經濟學拋棄的原因。具體而言： 第一、從對競爭理論的背離來看： 馬歇爾對競爭的理解是現(xiàn)實層面的,古典經濟學意義上的。因為在馬歇爾的競爭理論中,消費者的需求并非是完全有彈性的,這樣來自需求的限制就構成了對企業(yè)層面的報酬遞增的抑制。當企業(yè)的內部規(guī)模經濟不能導致壟斷時,報酬遞增和競爭均衡的共存就成為了可能。 在馬歇爾的時代,伴隨著邊際革命的產生,競爭理論正經歷著從古典意義上的競爭向新古典經濟學中的完全競爭理論的轉變。在競爭理論的演變過程中,完全競爭理論確立了其在新古典經濟學中的主導地位,它去除了古典經濟學以及馬歇爾經濟學中競爭的現(xiàn)實性、動態(tài)性特征,而退化為一種抽象的、靜態(tài)的研究假設。報酬遞增與完全競爭的沖突,以及完全競爭對于證明邊際分配理論的不可或缺性,使得報酬遞增思想被排除在了主流經濟學之外。而生產函數(shù)規(guī)模報酬不變的良好性質與完全競爭的完美結合,則為證明邊際分配理論的合法性起了重要的作用,這也被廣泛地認為是市場經濟合法性的證明。在競爭理論的這一轉變過程中,古老的報酬遞增思想就因與完全競爭的沖突而被驅逐出了新古典經濟學的研究視野。此即報酬遞增思想中斷的原因之一。 第二、從對方法論的背離來看： 馬歇爾在《經濟學原理》中反復強調,靜態(tài)的局部均衡分析是難以處理報酬遞增問題的。為了避免得出報酬遞增會導致壟斷這一與現(xiàn)實不符的結論,即馬歇爾所提及的“古諾錯誤”,他轉向了從生物學尋求幫助,從而避免了純粹演繹法的方法論層面的不足。馬歇爾在《經濟學原理》中一直試圖構建一種動態(tài)的理論,以容納報酬遞增等動態(tài)性的問題。他所構建的“具有外部經濟特征的報酬遞增”、“企業(yè)生命周期理論”,其背后隱含的就是其動態(tài)的分析范式,這在某種程度上可以視為是在進行構建“經濟生物學”的嘗試。在《經濟學原理》中,事實上包含了靜態(tài)分析(經濟力學)和動態(tài)分析(經濟生物學)兩種不同的分析范式。因此,馬歇爾的方法論呈現(xiàn)出明顯的二元性。局部均衡分析屬于前一種范式,而對報酬遞增的分析屬于后一種范式。馬歇爾體系中的動態(tài)學是報酬遞增與競爭能夠相容的一個關鍵所在。對馬歇爾的這一方法論特征的挖掘,尤其是對他的經濟生物學的研究,可以視為是本文研究的一個創(chuàng)新點。事實上,馬歇爾對動態(tài)學的強調和其現(xiàn)實主義關懷密切相關。了解馬歇爾的現(xiàn)實關懷,對于理解馬歇爾研究經濟學的初衷、職業(yè)歷程、對經濟學的整體看法、研究經濟學的基本方法、以及對具體經濟問題的看法是非常有幫助的。馬歇爾的世界觀指引了他的現(xiàn)實關懷,他的現(xiàn)實關懷指引了他研究經濟學的方法,對這些問題的探究使筆者對他所論述的報酬遞增與競爭的關系的相容性有了更深刻的理解。 不幸的是,在馬歇爾之后,一方面,由于歐美社會科學中產生了反對使用生物學知識的源自意識形態(tài)層面的運動,另一方面,由于二十世紀二、三十年代圍繞著報酬遞增的大爭論,使得經濟學的發(fā)展走向了一條“去經濟生物學”的進路。作為在大爭論中扮演重要角色的人物,斯拉法、庇古、羅賓斯等人無疑使得新古典經濟學走向了一條“去經濟生物學,近經濟力學”的道路。這使得主流經濟學拋棄了馬歇爾在動態(tài)分析范式上的嘗試,并在完全競爭、規(guī)模報酬不變等基本假定的基礎上,優(yōu)先發(fā)展了馬歇爾的靜態(tài)學分析范式。而報酬遞增問題屬于動態(tài)學研究的范疇,在靜態(tài)分析范式下,它是沒有立足之地的。方法論的這一轉變使得馬歇爾對報酬遞增與競爭進行調和的種種努力付之一炬。大多數(shù)新古典經濟學家都放棄了構建動態(tài)經濟學的嘗試,即便有個別的經濟學家(如克拉克、希克斯、奈特、熊彼特等人)承諾要構建動態(tài)經濟學,不過這些學者的承諾或者是僅停留在了口頭上,或者是做了一些不完美的嘗試,但他們基本都沒有涉及對報酬遞增問題的分析。所以,在新古典經濟學形式化大發(fā)展的時期,靜態(tài)范式是占主導地位的,其中的動態(tài)學分析是非常薄弱的。在新古典經濟學拋棄馬歇爾的動態(tài)學、經濟生物學,轉向靜態(tài)學分析范式的過程中,報酬遞增思想就在主流經濟學中消失了。因此,對馬歇爾的方法論上的這一背離是報酬遞增思想中斷的另一重要原因。 鑒于報酬遞增問題在新經濟時代是如此重要,而報酬遞增思想又有其古老的傳統(tǒng),因此本文的研究是具有現(xiàn)實意義和理論意義的。 現(xiàn)實意義：一方面,可以加深人們對報酬遞增思想,尤其是馬歇爾的報酬遞增思想的理解,從而在一定程度上化解在新經濟時代人們對報酬遞增現(xiàn)象的一些困惑。另一方面,對報酬遞增問題的深入理解,可以為制定相關的政策提供一定的現(xiàn)實指導。 理論意義：首先,本文的研究可以使我們理清報酬遞增思想演進的脈路,并對報酬遞增思想的復興提供一些啟示。其次,本文的研究可以對經濟學的發(fā)展提供一些啟發(fā)。現(xiàn)代主流經濟學所面臨的形式化困境,使得重讀馬歇爾的思想遺產成為必要。經濟學發(fā)展的高級階段究竟路在何方,本文對報酬遞增思想中斷原因的解釋,或許會對提供一些間接性的啟發(fā)。
【關鍵詞】：報酬遞增 馬歇爾 競爭 完全競爭 方法論 經濟生物學
【學位授予單位】：浙江大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F091;F224
【目錄】：

• 致謝5-7
• 摘要7-11
• Abstract11-16
• 目錄16-19
• 1 緒論19-27
• 1.1 問題提出19-20
• 1.2 為何以馬歇爾為中心20-21
• 1.3 研究意義21-23
• 1.3.1 現(xiàn)實意義21-22
• 1.3.2 理論意義22-23
• 1.4 難點與創(chuàng)新點23-25
• 1.4.1 難點23-24
• 1.4.2 創(chuàng)新點24-25
• 1.5 研究思路25-27
• 2 文獻綜述27-52
• 2.1 國外研究27-44
• 2.1.1 報酬遞增的內涵27-28
• 2.1.2 關于報酬遞增思想中斷的原因研究28-31
• 2.1.3 關于馬歇爾的報酬遞增思想的研究31-38
• 2.1.3.1 “報酬遞增和代表性廠商”的大爭論31-36
• 2.1.3.2 對馬歇爾的報酬遞增思想的后期觀點36-38
• 2.1.4 關于馬歇爾的動態(tài)學的研究38-43
• 2.1.4.1 對馬歇爾動態(tài)學思想來源的研究39
• 2.1.4.2 對馬歇爾的動態(tài)學思想的研究39-43
• 2.1.5 關于馬歇爾的其他相關研究43-44
• 2.2 國內研究44-50
• 2.2.1 關于報酬遞增思想中斷的原因研究44-45
• 2.2.2 關于馬歇爾的報酬遞增思想及動態(tài)學的研究45-50
• 2.2.2.1 對馬歇爾沖突的研究45-48
• 2.2.2.2 對馬歇爾的動態(tài)學的研究48-49
• 2.2.2.3 對馬歇爾的其他相關研究49-50
• 2.3 小結50-52
• 3 報酬遞增思想的演變52-67
• 3.1 古典經濟學及之前的分工思想52-54
• 3.2 馬克思的分工思想54-55
• 3.3 馬歇爾的報酬遞增思想55-58
• 3.4 楊格的報酬遞增思想58-60
• 3.5 新古典經濟學中的報酬遞增60-61
• 3.6 新增長理論中的報酬遞增思想61-62
• 3.7 阿瑟的報酬遞增思想62-65
• 3.8 新興古典經濟學中的報酬遞增思想65
• 3.9 小結65-67
• 4 馬歇爾論競爭67-72
• 5 競爭理論的轉變——報酬遞增思想中斷的原因之一72-93
• 5.1 完全競爭理論的形成72-76
• 5.2 壟斷競爭、不完全競爭理論的形成76-80
• 5.3 競爭理論演變的特點80-81
• 5.4 報酬遞增與完全競爭的關系81-91
• 5.4.1 報酬遞增的形式化表述81-83
• 5.4.2 報酬遞增與完全競爭的沖突83-84
• 5.4.3 規(guī)模報酬不變與完全競爭、邊際分配理論84-91
• 5.5 小結91-93
• 6 馬歇爾的方法論93-121
• 6.1 作為現(xiàn)實主義者的馬歇爾95-100
• 6.2 馬歇爾的動態(tài)學：經濟生物學100-119
• 6.2.1 對馬歇爾的動態(tài)學的兩派觀點102-104
• 6.2.2 “經濟生物學”的概念溯源104-106
• 6.2.3 從《原理》文本來解讀經濟生物學106-119
• 6.2.3.1 序言解讀107-109
• 6.2.3.2 報酬遞增與有機體類比109-116
• 6.2.3.3 企業(yè)生命周期理論與代表性企業(yè)116-117
• 6.2.3.4 經濟學從初級階段到高級階段的過渡117-119
• 6.3 小結119-121
• 7 方法論的背離——報酬遞增思想中斷的原因之二121-143
• 7.1 對馬歇爾的經濟生物學的背離121-128
• 7.1.1 意識形態(tài)層面121-122
• 7.1.2 去經濟生物學的過程122-128
• 7.1.2.1 斯拉法的批評123-125
• 7.1.2.2 庇古對馬歇爾思想的背離125-127
• 7.1.2.3 羅賓斯對經濟學的狹隘定義127-128
• 7.2 靜態(tài)學在新古典經濟學中的主導地位128-141
• 7.2.1 靜態(tài)學的大發(fā)展128-130
• 7.2.2 動態(tài)學的發(fā)展不足130-141
• 7.2.2.1 克拉克的靜態(tài)學和動態(tài)學130-133
• 7.2.2.2 奈特的靜態(tài)學和動態(tài)學133-135
• 7.2.2.3 熊彼特的靜態(tài)學和動態(tài)學135-138
• 7.2.2.4 �？怂沟撵o態(tài)學和動態(tài)學138-140
• 7.2.2.5 薩繆爾森的靜態(tài)學和動態(tài)學140-141
• 7.2.2.6 評價141
• 7.3 小結141-143
• 8 結論與展望143-149
• 8.1 結論143-145
• 8.2 展望145-149
• 參考文獻149-173
• 作者簡歷及在學期間所取得的科研成果173

【參考文獻】

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本文編號：1100355