本文關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、環(huán)境規(guī)制與碳排放

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【摘要】：自20世紀80年代Water和Ugelow提出著名的“污染避難所”理論假說以來，污染產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移的地緣現(xiàn)象一直是學術(shù)領(lǐng)域與政府決策機構(gòu)的關(guān)注焦點。傳統(tǒng)主流經(jīng)濟學中的貿(mào)易理論、內(nèi)部化理論、產(chǎn)品周期理論與生態(tài)經(jīng)濟理論均在比較優(yōu)勢內(nèi)核的基礎(chǔ)上，將環(huán)境因素納入到主流經(jīng)濟學理論的一般均衡分析框架之中，在解釋地區(qū)間的環(huán)境規(guī)制勢差驅(qū)動污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和激發(fā)企業(yè)的“環(huán)境尋求”（environmental-sourcing）行為機制上取得了一定成果。然而，已有的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論與實證研究更多地停留在解釋發(fā)達國家貿(mào)易利益與投資利益，，對中國所處的垂直化專業(yè)化分工背景認識不足，忽略了以中間產(chǎn)品投入為載體污染產(chǎn)業(yè)“隱性”轉(zhuǎn)移機制。與此同時，鑒于全球變暖的嚴重性已受到各界人士認同，碳排放的區(qū)域轉(zhuǎn)移問題對傳統(tǒng)污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究領(lǐng)域也提出了新的課題，而系統(tǒng)地分析低碳背景下污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相關(guān)問題的研究還鮮有涉足。經(jīng)驗性直覺越來越多地告訴我們：在多輪氣候談判開展的情況下，中國如何爭取主動地位、公平合理地承擔國際氣候責任，除了關(guān)注碳排放總量、人均碳排放量與歷史碳排放量以外，隱含碳排放轉(zhuǎn)移問題也必須重視。強大的現(xiàn)實需求促使學界為其注入新的理論支撐與實證經(jīng)驗。為此，本文通過理論分析、統(tǒng)計核算與實證研究，探尋以中間產(chǎn)品貿(mào)易為渠道的污染“隱性”轉(zhuǎn)移機制。這項研究將不僅拓寬傳統(tǒng)污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生機制，而且為決策機構(gòu)明確國際間、區(qū)域間氣候生態(tài)責任、分配合理的碳減排指標、引導產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移提供理論基礎(chǔ)與實證依據(jù)。 本文在系統(tǒng)綜述和比較分析經(jīng)典污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論的基礎(chǔ)上,有別于傳統(tǒng)理論中定義的污染企業(yè)整體外遷式的“顯性”污染轉(zhuǎn)移，以國際垂直化分工背景為新的切入點，將中間產(chǎn)品流動在污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的隱形載體作用納入melitz（2003）廠商投資與貿(mào)易理論的分析框架，分析環(huán)境規(guī)制作用于企業(yè)生產(chǎn)成本產(chǎn)生的比較優(yōu)勢，闡明“隱蔽型”污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的微觀發(fā)生機制，并分析異質(zhì)性企業(yè)的環(huán)境尋求行為，對污染避難所現(xiàn)象做一個更客觀、全面的理論闡述。通過理論推導證明：在全球垂直化分工不斷演化的背景下，地區(qū)之間的環(huán)境控制成本差異引致的比較優(yōu)勢會使污染密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)從環(huán)保標準高的地區(qū)轉(zhuǎn)移到環(huán)保標準低的地區(qū)，并依托污染密集型中間產(chǎn)品進口對本國骯臟生產(chǎn)工序進行替代，產(chǎn)生“隱性”污染避難所效應(yīng)，尤其是資本密集度大的企業(yè)發(fā)生“隱性”污染轉(zhuǎn)移的可能性更大。 依據(jù)理論中分析的中間產(chǎn)品流動在污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的隱形載體作用，本文從中間產(chǎn)品投入的視角重新定義產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的概念，依托區(qū)域間投入產(chǎn)出表的核算對我國國際和區(qū)際尺度上碳排放轉(zhuǎn)移的整體格局進行可視化處理。國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究結(jié)果表明：中國與OECD國之間碳排放轉(zhuǎn)移的載體產(chǎn)業(yè)是多元化的，中國承接的產(chǎn)業(yè)中既有碳排放系數(shù)較高的污染型產(chǎn)業(yè)，也有清潔型產(chǎn)業(yè)�？傮w上，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移通過產(chǎn)業(yè)外逃的方式向中國輸入了大量碳排放，中國在國際碳排放轉(zhuǎn)移中顯示出較強的收入效應(yīng)，形成了“國外消費、國內(nèi)污染”的不利局面。另一方面，對我國區(qū)際碳排放轉(zhuǎn)移的分析結(jié)果表明：八大區(qū)域間的碳排放狀況存在著明顯的區(qū)域失衡，區(qū)域碳排放轉(zhuǎn)移格局呈現(xiàn)出“北移”與“西進”的態(tài)勢。東北地區(qū)、北部沿海地區(qū)、中西部地區(qū)已經(jīng)成為區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中淘汰高能耗、高排放產(chǎn)業(yè)的“避難所”，而經(jīng)濟較為發(fā)達的京津地區(qū)、東部沿海地區(qū)、南部沿海地區(qū)是高能耗、高排放產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)出地。 鑒于國際與區(qū)域間大規(guī)模的碳轉(zhuǎn)移排放格局，本文嘗試檢驗理論分析中的污染轉(zhuǎn)移機制，即對環(huán)境規(guī)制引致的“隱性”污染避難所效應(yīng)進行實證檢驗。由于國際尺度與區(qū)域尺度樣本數(shù)據(jù)可得性的差異，在國際尺度上，本文選用連續(xù)性應(yīng)變量和聯(lián)立方程模型，對FDI路徑下的“隱性”污染避難所效應(yīng)進行經(jīng)驗分析。在中國區(qū)域尺度上，本文選擇新建企業(yè)選址的離散型因變量和單方程模型考察區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異下的“隱性”碳污染避難所效應(yīng)。實證分析中均采用“出口中間品碳排放”和“資本密度”兩個指標對樣本做分類處理。研究表明，外商直接投資并沒有表現(xiàn)出整體外遷式的“顯性”污染避難所效應(yīng)，而對出口中間產(chǎn)品高排放組別的檢驗結(jié)果讓我們獲取了“隱性”污染避難所效應(yīng)的經(jīng)驗證據(jù)，說明國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移路徑下以中間產(chǎn)品為載體的“隱性”污染轉(zhuǎn)移是存在的。以資本密度作為指標對行業(yè)分組，研究結(jié)論證實資本密集度越高的產(chǎn)業(yè)環(huán)境尋求的動機更強，更有可能產(chǎn)生“隱性”污染避難所效應(yīng)。另一方面，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中Poisson面板數(shù)據(jù)回歸模型的分析結(jié)果表明：“隱性”和“顯性”碳污染避難所效應(yīng)是共同存在，研究結(jié)論同樣證實資本密集度越高的產(chǎn)業(yè)更有可能產(chǎn)生“隱性”污染避難所效應(yīng)。因此，國際與區(qū)際尺度的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移都印證了理論分析中的兩個主要結(jié)論。進一步對比外資與內(nèi)資新建企業(yè)選址對環(huán)境規(guī)制的敏感度，研究發(fā)現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制強度的增加更容易導致一些對環(huán)境成本較為敏感的內(nèi)資企業(yè)整體遷移，起到“防火墻”的作用，而外資企業(yè)卻更善于通過污染密集型中間品的替代作用將碳排放隱蔽地轉(zhuǎn)移出去。 鑒于我國碳排放轉(zhuǎn)移的基本格局以及污染避難所效應(yīng)的現(xiàn)實狀況，本文利用方向性距離函數(shù)就環(huán)境規(guī)制級差下我國各地區(qū)碳排放的成本差異進行情景范式下的分析，并以情景式分析的結(jié)論為依據(jù)，提出適宜區(qū)域協(xié)調(diào)與低碳化發(fā)展的碳規(guī)制級差梯度設(shè)定。研究結(jié)果表明，東部沿海地區(qū)、京津地區(qū)、北部沿海地區(qū)、東北地區(qū)采用嚴格環(huán)境規(guī)制政策；中西部地區(qū)采用一般性環(huán)境規(guī)制。在環(huán)境規(guī)制級差下，碳排放由東部沿海地區(qū)、京津地區(qū)、北部沿海地區(qū)、東北地區(qū)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的格局是最合理和高效率的，政府決策機構(gòu)可利用適宜的環(huán)境級差設(shè)定引導產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移與區(qū)域低碳化發(fā)展。 最后，基于理論分析、統(tǒng)計測算與實證研究，本文就如何合理引導區(qū)域低碳化發(fā)展、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移、爭取國際氣候談判主動權(quán)等方面的影響提出一些相關(guān)的政策建議：以精確核算碳排放轉(zhuǎn)移量為突破口，積極爭取國際氣候談判主動地位，構(gòu)建公平的碳減排責任分擔指標體系，積極爭取國際資金補償和節(jié)能技術(shù)援助；分類別監(jiān)管節(jié)能減排的“關(guān)鍵性”行業(yè)，以中間產(chǎn)品碳排放為基礎(chǔ)，密切關(guān)注“隱性”污染轉(zhuǎn)移；提高門檻，重點監(jiān)管碳排放系數(shù)高的傳統(tǒng)污染型行業(yè)；加強內(nèi)、外資分類監(jiān)管；多渠道提升環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)水平促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，包括鼓勵本土企業(yè)以污染密集型中間產(chǎn)品實施進口替代、以清潔產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出，提升環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)水平、鼓勵發(fā)展清潔產(chǎn)業(yè)，增強自主創(chuàng)新能力；設(shè)定適宜的區(qū)域環(huán)境規(guī)制級差，引導產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移;構(gòu)建區(qū)域碳轉(zhuǎn)移標準核算制度，合理分配區(qū)域減排指標，建立區(qū)域碳轉(zhuǎn)移的補償機制。
【關(guān)鍵詞】：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 環(huán)境規(guī)制 中間產(chǎn)品投入 碳轉(zhuǎn)移排放 規(guī)制級差
【學位授予單位】：湖南大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：F205;F062.9
【目錄】：

• 摘要5-8
• Abstract8-16
• 插圖索引16-17
• 附表索引17-18
• 第1章 緒論18-37
• 1.1 研究背景及意義18-22
• 1.1.1 選題背景18-20
• 1.1.2 選題意義20-22
• 1.2 研究綜述22-32
• 1.2.1 環(huán)境規(guī)制、環(huán)境成本差異與污染產(chǎn)業(yè)布局的理論假說22-24
• 1.2.2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與東道國環(huán)境業(yè)績改善24-26
• 1.2.3 污染轉(zhuǎn)移量的統(tǒng)計測算26-28
• 1.2.4 企業(yè)投資視角下的“污染避難所效應(yīng)”檢驗28-31
• 1.2.5 新建企業(yè)選址視角下的污染避難所效應(yīng)檢驗31
• 1.2.6 簡要述評31-32
• 1.3 研究思路與論文框架32-35
• 1.3.1 研究思路32-33
• 1.3.2 論文框架33-35
• 1.4 研究創(chuàng)新35-37
• 第2章 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的環(huán)境尋求：引入中間產(chǎn)品投入的分析37-51
• 2.1 污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機制的理論綜述37-45
• 2.1.1 國際貿(mào)易理論37-39
• 2.1.2 內(nèi)部化理論39-40
• 2.1.3 產(chǎn)品周期理論40-42
• 2.1.4 生態(tài)經(jīng)濟學理論42-45
• 2.2 理論模型45-49
• 2.2.1 基本假定45-46
• 2.2.2 本國生產(chǎn)、減排成本與異質(zhì)性企業(yè)46-48
• 2.2.3 污染密集型中間產(chǎn)品與環(huán)境尋求型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移48-49
• 2.3 觸發(fā)環(huán)境尋求策略的臨界條件與基本命題49-51
• 第3章 中間產(chǎn)品投入視角下的碳排放轉(zhuǎn)移核算51-70
• 3.1 引言51-52
• 3.2 核算思路與方法52-56
• 3.3 國際碳排放轉(zhuǎn)移核算56-60
• 3.3.1 國際碳排放轉(zhuǎn)移的地區(qū)劃分與產(chǎn)業(yè)劃分56-58
• 3.3.2 數(shù)據(jù)來源與說明58
• 3.3.3 碳排放系數(shù)58
• 3.3.4 計算結(jié)果與分析58-60
• 3.4 國內(nèi)區(qū)域碳排放轉(zhuǎn)移核算60-70
• 3.4.1 國內(nèi)碳排放轉(zhuǎn)移的區(qū)域劃分與產(chǎn)業(yè)劃分60-61
• 3.4.2 數(shù)據(jù)來源與處理61-62
• 3.4.3 碳排放系數(shù)62
• 3.4.4 數(shù)據(jù)處理說明62
• 3.4.5 計算結(jié)果與分析62-70
• 第4章 中間產(chǎn)品投入、環(huán)境規(guī)制與碳污染“隱性”轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗分析70-100
• 4.1 污染避難所效應(yīng)的混合檢驗結(jié)果70-71
• 4.2 傳統(tǒng)經(jīng)驗?zāi)Ｐ凸烙嬛械娜舾蓡栴}71-75
• 4.2.1 環(huán)境規(guī)制指標的內(nèi)生性與可比性71-73
• 4.2.2 區(qū)域異質(zhì)性73
• 4.2.3 混合估計與分類估計73-74
• 4.2.4 “資源稟賦假說”與“污染避難所假說”的對立74-75
• 4.2.5 連續(xù)型因變量與離散型因變量75
• 4.3 國際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析75-88
• 4.3.1 模型構(gòu)建和計量處理75-77
• 4.3.2 數(shù)據(jù)來源和變量說明77-79
• 4.3.3 行業(yè)分類說明79-80
• 4.3.4 分組回歸結(jié)果的比較和分析80-88
• 4.4 區(qū)域面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析88-100
• 4.4.1 模型構(gòu)建與控制變量設(shè)定88-90
• 4.4.2 轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)分類90-91
• 4.4.3 變量91-93
• 4.4.4 數(shù)據(jù)來源及樣本說明93-94
• 4.4.5 實證結(jié)果及分析94-97
• 4.4.6 內(nèi)外資企業(yè)的泊松模型回歸結(jié)果對比97-100
• 第5章 適宜碳規(guī)制級差設(shè)定與產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移100-115
• 5.1 方向性環(huán)境生產(chǎn)前沿函數(shù)100-107
• 5.1.1 環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)102-103
• 5.1.2 方向性距離函數(shù)與方向性環(huán)境生產(chǎn)前沿函數(shù)103-105
• 5.1.3 環(huán)境規(guī)制級差的區(qū)分105-107
• 5.2 變量設(shè)定與數(shù)據(jù)來源107-108
• 5.3 計算結(jié)果及分析108-115
• 第6章 政策建議115-124
• 6.1 精確核算碳排放轉(zhuǎn)移量115-117
• 6.1.1 構(gòu)建公平的碳減排責任分擔指標體系115-116
• 6.1.2 積極爭取國際資金補償和節(jié)能技術(shù)援助116-117
• 6.2 分類別監(jiān)管節(jié)能減排的“關(guān)鍵性”行業(yè)117-119
• 6.2.1 監(jiān)管“隱性”污染轉(zhuǎn)移117
• 6.2.2 監(jiān)管“顯性”污染轉(zhuǎn)移行業(yè)117-118
• 6.2.3 加強內(nèi)、外資分類監(jiān)管118-119
• 6.3 多渠道提升環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)水平促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級119-121
• 6.3.1 鼓勵本土企業(yè)通過中間品進口替代119-120
• 6.3.2 利用 CDM 機制獲取清潔技術(shù)120
• 6.3.3 鼓勵發(fā)展清潔產(chǎn)業(yè)，增強自主創(chuàng)新能力120-121
• 6.4 設(shè)定適宜的區(qū)域環(huán)境規(guī)制級差與地區(qū)碳轉(zhuǎn)移補償制度121-124
• 6.4.1 構(gòu)建區(qū)域碳轉(zhuǎn)移標準核算制度121
• 6.4.2 建立適宜環(huán)境規(guī)制級差121-122
• 6.4.3 建立區(qū)域碳轉(zhuǎn)移的補償機制122-124
• 結(jié)論124-128
• 參考文獻128-139
• 致謝139-140
• 附錄A 攻讀博士學位期間發(fā)表的論文及科研情況140-141

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

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本文編號：1004004