【摘要】：基礎(chǔ)設(shè)施一直以來被認(rèn)為是一個(gè)國(guó)家的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè),對(duì)于促進(jìn)就業(yè)、改善民生以及拉動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有十分重要的作用,因此,基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)關(guān)系到整個(gè)國(guó)計(jì)民生的發(fā)展。這些行業(yè)一直以來被認(rèn)為是典型的公營(yíng)事業(yè),應(yīng)由國(guó)企壟斷經(jīng)營(yíng)。而近年來,隨著中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷推進(jìn),基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域國(guó)企供應(yīng)難以滿足需求的問題日益凸顯,而且基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)大都需要龐大的資金作為支撐,地方政府債務(wù)累累,難以為繼。在此背景下,通過引入社會(huì)資本共同承建基礎(chǔ)設(shè)施的政府和社會(huì)資本合作模式(Public-Private Partnership,以下簡(jiǎn)稱PPP)迎來了發(fā)展機(jī)遇,但在中國(guó)實(shí)際推行PPP模式過程中卻出現(xiàn)了“PPP過熱”問題,PPP過度投資、偽PPP項(xiàng)目頻發(fā)等問題嚴(yán)重阻礙了PPP模式在中國(guó)的順利推廣。我們通過實(shí)地調(diào)研,發(fā)現(xiàn)上級(jí)政府給予下級(jí)政府的“PPP考核指標(biāo)”以及地方財(cái)政負(fù)擔(dān)問題是地方加速投資基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的重要推手。依據(jù)此分析思路,本文利用理論與實(shí)證相結(jié)合的分析方法,結(jié)合中國(guó)政治制度背景,探討晉升壓力、財(cái)政負(fù)擔(dān)對(duì)地方政府基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目投資的作用機(jī)制,為推動(dòng)PPP項(xiàng)目順利運(yùn)行提供理論與現(xiàn)實(shí)價(jià)值。具體而言,本文的研究?jī)?nèi)容以及觀點(diǎn)分為以下幾個(gè)方面:第一,在基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)特征以及PPP模式適用性分析基礎(chǔ)上,進(jìn)一步闡述基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推行PPP模式的特征化事實(shí)。本文結(jié)合基礎(chǔ)設(shè)施壟斷性、準(zhǔn)公共物品以及外部性等行業(yè)特征,分析基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推行PPP模式的適用性表現(xiàn)。此外,本文利用財(cái)政部PPP數(shù)據(jù)庫(kù),整理近7986起基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目,發(fā)現(xiàn)自2013年以來,中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目趨于爆發(fā)式增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),并且呈現(xiàn)明顯的區(qū)域、行業(yè)等分布特征。第二,通過構(gòu)建數(shù)理模型的方式,理論分析晉升壓力、財(cái)政負(fù)擔(dān)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目投資的影響機(jī)制。首先,利用激勵(lì)理論來構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)模型進(jìn)行分析,探討政治晉升以及財(cái)政分權(quán)雙重激勵(lì)模式下地方政府的投資偏好行為,發(fā)現(xiàn)政治激勵(lì)下地方政府更加偏好于投資基礎(chǔ)設(shè)施等經(jīng)濟(jì)性公共品。其次,結(jié)合政治激勵(lì)下地方政府的投資偏好,構(gòu)建包含政府部門、生產(chǎn)部門以及PPP投資部門的三方博弈模型,理論分析晉升壓力、財(cái)政負(fù)擔(dān)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目投資的影響機(jī)制,發(fā)現(xiàn)晉升壓力越大、財(cái)政負(fù)擔(dān)越重,基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目投資也越大。第三,以財(cái)政部PPP項(xiàng)目庫(kù)為依據(jù),實(shí)證檢驗(yàn)晉升壓力、財(cái)政負(fù)擔(dān)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目投資的作用機(jī)制。本文將利用2013-2017年市級(jí)面板數(shù)據(jù),實(shí)證檢驗(yàn)晉升壓力、財(cái)政負(fù)擔(dān)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的影響機(jī)制。發(fā)現(xiàn)官員個(gè)人的晉升壓力以及地方政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)均對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目投資產(chǎn)生正向的推動(dòng)作用。此外,對(duì)于中部地區(qū)而言,官員晉升的激勵(lì)更強(qiáng),其晉升壓力對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目投資具有顯著的正向作用。而對(duì)東部和西部地區(qū)而言,基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的投資增長(zhǎng)更多源于地方政府財(cái)政負(fù)擔(dān)壓力。財(cái)政負(fù)擔(dān)顯著影響供水、污水處理、交通、垃圾處理等基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)的PPP投資,而官員晉升壓力顯著促進(jìn)了交通、供水以及污水處理PPP項(xiàng)目投資。其中,晉升壓力、財(cái)政負(fù)擔(dān)對(duì)交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目投資的影響最強(qiáng)。進(jìn)一步地,地方政府的政治動(dòng)機(jī)推動(dòng)了PPP新建項(xiàng)目的投資,但未對(duì)存量項(xiàng)目產(chǎn)生顯著影響。第四,探討規(guī)范PPP項(xiàng)目投資運(yùn)行的創(chuàng)新路徑,為在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域順利推行PPP模式提供合理有效的政策建議�；趯�(duì)晉升壓力、財(cái)政負(fù)擔(dān)影響基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目投資的理論及實(shí)證研究,在充分考慮中國(guó)國(guó)情的前提下,試圖從規(guī)范官員的投資行為、將PPP績(jī)效納入官員考核指標(biāo)、防范PPP過度投資帶來的地方債風(fēng)險(xiǎn)、合理選擇PPP項(xiàng)目規(guī)模、避免PPP投資過度或不足等方面為基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的順利運(yùn)行提供政策建議,從而為有關(guān)部門制定相關(guān)政策提供決策參考。本文可能在以下幾個(gè)方面有所創(chuàng)新:(1)本文從中國(guó)政治制度層面解釋了地方政府加速推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目投資的特征化事實(shí),探討中國(guó)“PPP過熱”的深層次原因。(2)構(gòu)建包含政府部門、生產(chǎn)部門以及PPP投資部門的三方博弈模型,探討政治晉升、財(cái)政負(fù)擔(dān)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目投資的作用機(jī)制。(3)實(shí)證檢驗(yàn)晉升壓力、財(cái)政負(fù)擔(dān)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目投資的影響機(jī)制。本文將運(yùn)用城市面板數(shù)據(jù),在充分考慮行業(yè)異質(zhì)性、區(qū)域異質(zhì)性特征的基礎(chǔ)上,對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行分析。(4)提出針對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目順利運(yùn)行的制度創(chuàng)新路徑。本文創(chuàng)新性地從規(guī)范地方政府官員推動(dòng)PPP項(xiàng)目的行為、建立地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范機(jī)制以及形成與地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)相匹配的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃與投資規(guī)模計(jì)劃等層面,提出規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目運(yùn)行的政策建議,以期為PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的相關(guān)研究和實(shí)踐推進(jìn)提供有益參考。
【學(xué)位授予單位】：浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：D630;F812;F283
【圖文】：

數(shù)據(jù)來源：財(cái)政部 PPP 項(xiàng)目庫(kù)圖 2-9 基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項(xiàng)目操作階段分析可見，基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項(xiàng)目自 2013 年以來呈現(xiàn)爆發(fā)式 PPP 項(xiàng)目呈現(xiàn)非常明顯的區(qū)域、行業(yè)等分布特征。此外速的情況下，基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項(xiàng)目大部分卻仍處于識(shí)別階移交階段

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2794109