發(fā)布時(shí)間：2017-06-19 14:17

  本文關(guān)鍵詞：臺(tái)灣兆豐銀行被處罰事件對(duì)內(nèi)地中資銀行反洗錢工作的啟示，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：本文基于臺(tái)灣兆豐銀行紐約分行因反洗錢合規(guī)工作不力被紐約金融服務(wù)局重罰1.8億美元事件,剖析兆豐銀行反洗錢工作漏洞,結(jié)合央行反洗錢工作實(shí)踐,提出相關(guān)對(duì)策建議,以期對(duì)走向國際市場的中資銀行反洗錢工作有所裨益。
【作者單位】： 中國人民銀行連云港市中心支行;
【關(guān)鍵詞】： 兆豐 處罰 反洗錢 啟示
【分類號(hào)】：F832.2;D922.281
【正文快照】： 近期,臺(tái)灣金融業(yè)最大、歷史最悠久的兆豐銀行下,在兆豐銀行其他分行設(shè)有或曾經(jīng)設(shè)有賬戶,懷紐約分行因洗錢防制未依規(guī)定申報(bào),遭美國紐約州金疑其目的可能是為避開金融或稅務(wù)上的法律規(guī)定,融服務(wù)局(DFS)重罰1.8億美元,成為臺(tái)資銀行首家而兆豐銀行卻沒有對(duì)這些可疑交易依據(jù)法令遵

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