伴隨我國多層次資本市場的不斷完善,私募股權(quán)投資也逐漸成為資本市場中較為常見的一種投融資模式。雖然私募股權(quán)投資在我國起步較晚,但發(fā)展速度非�？�,據(jù)清科研究中心數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示,2014年中國私募股權(quán)投資市場共有448支可投資中國大陸的私募股權(quán)投資基金完成募集,披露投資金額的423支基金募集到位的可投資中國大陸的總金額達到631.29億美元,超越歷史最高的2008年創(chuàng)歷史新高;多層次資本市場建設、私募股權(quán)正式確立的寬松監(jiān)管原則及對外投資合作的加快使得大量的國資背景產(chǎn)業(yè)基金、社會資本及中外合作基金相繼設立,極大的促進了PE市場的募資積極性。與此同時,投資市場共計投資943起案例,披露投資金額的847起投資案例共計投資537.57億美元,較2013年實現(xiàn)大幅增長的同時創(chuàng)歷史最高水平。私募股權(quán)投資與資本市場有著天然的聯(lián)系,私募股權(quán)投資對我國企業(yè)的影響,尤其是對上市公司影響開始日漸顯著。伴隨2009年10月創(chuàng)業(yè)板市場成功設立,創(chuàng)業(yè)板市場成為私募股權(quán)投資成功退出的最理想方式,私募股權(quán)投資對創(chuàng)業(yè)板上市公司的影響就越發(fā)顯著。活躍的私募股權(quán)投資是否影響創(chuàng)業(yè)板上市公司的經(jīng)營與管理行為,對上市公司行為的影響程度如...

【文章頁數(shù)】：140 頁

【學位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要 Abstract 第1章 緒論
1.1 選題背景與意義
1.2 國內(nèi)外文獻綜述
    1.2.1 私募股權(quán)投資對盈余管理行為的影響研究
    1.2.2 私募股權(quán)投資對股利分配行為的影響研究
    1.2.3 私募股權(quán)投資對公司治理行為的影響研究
    1.2.4 私募股權(quán)投資對技術(shù)創(chuàng)新行為的影響研究
    1.2.5 研究述評
1.3 研究思路與內(nèi)容
    1.3.1 研究思路
    1.3.2 研究內(nèi)容
    1.3.3 技術(shù)路線
1.4 研究方法與創(chuàng)新點
    1.4.1 研究方法
    1.4.2 創(chuàng)新點 第2章 私募股權(quán)投資與上市公司行為的理論分析
2.1 私募股權(quán)投資與創(chuàng)業(yè)板上市公司
    2.1.1 私募股權(quán)投資的界定與發(fā)展情況
    2.1.2 創(chuàng)業(yè)板市場及其上市公司發(fā)展現(xiàn)狀
2.2 私募股權(quán)投資相關(guān)理論
    2.2.1 契約理論與私募股權(quán)投資的組織形式
    2.2.2 私募股權(quán)投資的委托代理理論
    2.2.3 私募股權(quán)投資的信號傳遞理論
2.3 私募股權(quán)投資與上市公司行為的關(guān)系理論
    2.3.1 私募股權(quán)投資的運作流程及上市公司的行為
    2.3.2 私募股權(quán)投資影響上市公司行為的相關(guān)理論
2.4 本章小結(jié) 第3章 私募股權(quán)投資對技術(shù)創(chuàng)新行為的影響研究
3.1 創(chuàng)業(yè)板上市公司的技術(shù)創(chuàng)新行為
    3.1.1 技術(shù)創(chuàng)新行為與私募股權(quán)投資
    3.1.2 創(chuàng)業(yè)板上市公司的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
3.2 私募股權(quán)投資對技術(shù)創(chuàng)新行為的影響機理分析
    3.2.1 私募股權(quán)投資與技術(shù)創(chuàng)新行為的內(nèi)在關(guān)系
    3.2.2 私募股權(quán)投資對技術(shù)創(chuàng)新行為影響的模型分析
3.3 私募股權(quán)投資對創(chuàng)業(yè)板公司技術(shù)創(chuàng)新行為影響的實證研究
    3.3.1 理論假設
    3.3.2 變量選取與模型構(gòu)建
    3.3.3 樣本選擇與檢驗
    3.3.4 實證結(jié)果與分析
    3.3.5 穩(wěn)健性檢驗
3.4 本章小結(jié) 第4章 私募股權(quán)投資對公司治理行為的影響研究
4.1 創(chuàng)業(yè)板上市公司的公司治理行為
    4.1.1 公司治理行為的內(nèi)涵
    4.1.2 創(chuàng)業(yè)板上市公司公司治理現(xiàn)狀
4.2 私募股權(quán)投資對公司治理行為的影響機理分析
    4.2.1 優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)
    4.2.2 規(guī)范董事會運作
    4.2.3 建立激勵與約束機制
    4.2.4 發(fā)揮聲譽機制優(yōu)勢
4.3 私募股權(quán)投資對創(chuàng)業(yè)板企業(yè)公司治理行為影響的實證研究
    4.3.1 理論假設
    4.3.2 變量選取與模型構(gòu)建
    4.3.3 樣本選擇與檢驗
    4.3.4 實證結(jié)果與分析
    4.3.5 穩(wěn)健性檢驗
4.4 本章小結(jié) 第5章 私募股權(quán)投資對股利分配行為的影響研究
5.1 創(chuàng)業(yè)板上市公司的股利分配行為
    5.1.1 股利分配行為的內(nèi)涵
    5.1.2 創(chuàng)業(yè)板上市公司股利分配現(xiàn)狀
5.2 私募股權(quán)投資對股利分配行為的影響機理分析
    5.2.1 私募股權(quán)投資與股利分配行為的內(nèi)在關(guān)系
    5.2.2 上市公司股利分配行為的影響因素分析
5.3 私募股權(quán)投資對創(chuàng)業(yè)板公司股利分配行為影響的實證研究
    5.3.1 理論假設
    5.3.2 變量選取與模型構(gòu)建
    5.3.3 樣本選擇與檢驗
    5.3.4 實證結(jié)果與分析
    5.3.5 穩(wěn)健性檢驗
5.4 本章小結(jié) 第6章 私募股權(quán)投資對盈余管理行為的影響研究
6.1 創(chuàng)業(yè)板上市公司的盈余管理行為
    6.1.1 盈余管理行為的界定
    6.1.2 盈余管理行為的動機
    6.1.3 盈余管理行為的方式
6.2 私募股權(quán)投資對盈余管理行為的影響機理分析
    6.2.1 影響公司治理結(jié)構(gòu)
    6.2.2 參與公司內(nèi)部管理
6.3 私募股權(quán)投資對創(chuàng)業(yè)板公司盈余管理行為影響的實證檢驗
    6.3.1 理論假設
    6.3.2 變量選取與模型構(gòu)建
    6.3.3 樣本選擇與檢驗
    6.3.4 實證結(jié)果與分析
6.4 本章小結(jié) 第7章 強化私募股權(quán)投資積極影響的政策建議
7.1 規(guī)范發(fā)展私募股權(quán)投資
    7.1.1 促進私募股權(quán)基金融資渠道多元化
    7.1.2 優(yōu)化私募股權(quán)投資的組織形式
    7.1.3 加強私募股權(quán)基金中介服務機構(gòu)建設
    7.1.4 加強私募股權(quán)投資管理人的培育
7.2 持續(xù)提升創(chuàng)業(yè)板上市公司質(zhì)量
    7.2.1 加強獨立董事制度建設
    7.2.2 健全完善監(jiān)事會職能
7.3 營造良好的市場發(fā)展環(huán)境
    7.3.1 加強對私募股權(quán)投資的監(jiān)管
    7.3.2 完善創(chuàng)業(yè)板市場的發(fā)審制度
    7.3.3 加強上市公司的外部審計 結(jié)論 參考文獻 致謝 附錄 攻讀博士學位期間的科研成果



本文編號：3808221