信息型操縱是證券市場潛在風險的引爆點,行為要件認定難、監(jiān)管方式滯后、法律規(guī)則不完善是造成信息型操縱監(jiān)管的困境。而監(jiān)管科技作為一種有效的監(jiān)管工具,在提供技術條件、指明監(jiān)管方式創(chuàng)新方向、轉變傳統(tǒng)監(jiān)管思維等方面具有應對信息型操縱的優(yōu)勢。雖然通過信息識別、賬戶識別、行為識別等手段,能夠有效應對信息型操縱新型行為,但是技術性、操作性、安全性等風險也會隨之凸顯。鑒于此,必須將"調適性"與"科技驅動型"兩種新型監(jiān)管理念相結合,出臺應對信息型操縱的監(jiān)管科技指引或者自律規(guī)則,構建風險防控體系,為監(jiān)管科技法制化早日落地提供制度準備。 

【文章來源】：西南金融. 2020,(03)北大核心

【文章頁數】：10 頁

【文章目錄】：
一、信息型操縱的監(jiān)管困境與監(jiān)管科技的優(yōu)勢
    （一）信息型操縱的監(jiān)管困境
        1. 行為要件認定難。
        2. 監(jiān)管方式滯后。
        3. 法律規(guī)則不完善。
    （二）監(jiān)管科技應對信息型操縱的優(yōu)勢
        1. 何為監(jiān)管科技。
        2. 監(jiān)管科技的顯著優(yōu)勢。
二、監(jiān)管科技應對信息型操縱的實踐探索及其存在問題
    （一）監(jiān)管科技應對信息型操縱的實踐探索
        1. 信息識別。
        2. 賬戶識別。
        3. 行為識別。
    （二）監(jiān)管科技應對信息型操縱在實踐探索中存在的問題
        1. 技術性風險。
        2. 操作性風險。
        3. 安全性風險。
三、監(jiān)管科技應對信息型操縱的制度完善
    （一）轉變監(jiān)管理念
    （二）監(jiān)管科技的法制化
    （三）構建風險防控體系
        1. 優(yōu)化信息型操縱問卷設計，縮小非結構性數據采集范圍。
        2. 督促新興科技初創(chuàng)企業(yè)構建風險管理系統(tǒng)。
        3. 完善被操縱的投資者保護。
四、結語


【參考文獻】：
期刊論文
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本文編號：3500047