改革開放三十多年來，中國經(jīng)濟持續(xù)增長，GDP年均增長9.9%，成為世界第二號經(jīng)濟大國。中國經(jīng)濟的這種巨大發(fā)展在大多數(shù)年份是由東部沿海地區(qū)貢獻的。東部地區(qū)利用自身靠近海岸線等比較優(yōu)勢大力吸引跨國公司來華投資發(fā)展加工貿(mào)易，利用比較低級的生產(chǎn)要素積極參與全球產(chǎn)品內(nèi)分工，從事勞動密集型的低端生產(chǎn)、制造、加工、裝配、組裝環(huán)節(jié)，由此帶來了我國外商直接投資(FDI)和出口貿(mào)易的“爆炸式”成長及經(jīng)濟增長的奇跡。 經(jīng)濟快速增長的同時，中國的勞動力市場出現(xiàn)了“用工荒”、工資上漲等問題。2002年福建、廣東等沿海地區(qū)的“民工荒”打破了勞動力無限供給的神話，2005年季節(jié)性勞動力短缺進一步蔓延到內(nèi)陸勞動力輸出省份。中國的勞動力市場正經(jīng)歷“劉易斯轉(zhuǎn)折點”。同時，東部沿海地區(qū)的土地等其它要素的成本也逐漸提高。東部地區(qū)發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢正逐漸喪失。這種以低級要素參與全球價值鏈，以出口導向型的模式發(fā)展經(jīng)濟是不可持續(xù)的。中國經(jīng)濟增長方式需要轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需要調(diào)整。 同時，我們也應該注意到東部地區(qū)介入全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)壓制中西部地區(qū)發(fā)展空間的經(jīng)濟現(xiàn)象。東部地區(qū)憑借低級要素參與到全球價值鏈處在低端環(huán)節(jié)，造成中西部自然資源和大量的勞動力持續(xù)地往東部轉(zhuǎn)移，使中西部地區(qū)淪為東部低端要素的供應地，造成中西部和東部之間經(jīng)濟發(fā)展的巨大差距。 本文正是在這樣的背景下以分割生產(chǎn)理論和邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論為基礎來研究跨國公司對中國區(qū)域二元經(jīng)濟下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，試圖為中國借助跨國公司進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提出可供借鑒的政策建議。關于東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整問題，本文的研究采用理論模型和經(jīng)驗研究相結(jié)合、靜態(tài)分析和比較靜態(tài)分析相結(jié)合的方法，在一個統(tǒng)一的分析框架下，分析了東道國跨國公司如何攀升全球價值鏈的機制，并運用現(xiàn)實數(shù)據(jù)進行了經(jīng)驗分析。關于中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的研究，本文主要采用理論分析和經(jīng)驗研究相結(jié)合，分析了跨國公司借助產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進中西部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整問題。最后，結(jié)合東部和中西部地區(qū)的實際情況，本文嘗試性地提出東部、中西部及中國整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的路徑選擇。 在理論部分，我們首先分析了不同類型的跨國公司和與之對應的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方式，混合型跨國公司與分割生產(chǎn)方式對應，出口平臺型跨國公司與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對應。然后，我們在異質(zhì)性貿(mào)易理論的基礎上構(gòu)建了非對稱國家模型，并將不完全契約理論納入模型中研究了混合型跨國公司影響東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的機制；對于中西部的出口平臺型直接投資，我們主要研究了邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論在一國內(nèi)部的適用性問題。其中，混合型跨國公司主要通過沿著產(chǎn)業(yè)鏈攀升來促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；而邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論的應用條件關鍵在于兩地是否存在比較優(yōu)勢。 在理論模型的基礎上，我們分別對跨國公司對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響、跨國公司影響東部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的因素、影響東部跨國公司和內(nèi)資企業(yè)向內(nèi)陸產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的因素進行了實證檢驗。然后，我們利用現(xiàn)實數(shù)據(jù)對跨國公司服務東部、中西部的方式進行了實證檢驗，并結(jié)合經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀提出了兩地區(qū)進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的路徑選擇。最后，我們對跨國公司服務中國整體市場的方式進行了實證檢驗，并結(jié)合東部和中西部的路徑選擇提出了中國整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的路徑選擇。 本文理論部分的結(jié)論主要有：在完全契約下，需求的增加會使跨國公司將更多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)安置在母國生產(chǎn)；相反，在不完全契約下，東道國需求的增加會促使跨國公司將更多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)分配在東道國生產(chǎn)；貿(mào)易成本增加或者母國工資水平提高時，跨國公司為了節(jié)約成本會將更多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)分配到東道國；邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論的基礎——比較優(yōu)勢——在大國內(nèi)部同樣存在，但是該理論在一國內(nèi)部的兩地區(qū)之間與兩國之間應用時存在著不同之處，主要體現(xiàn)在要素的流動性程度和流動性對要素價格的影響。此外，我們還發(fā)現(xiàn)跨國公司服務發(fā)展中國家市場時，依照其生產(chǎn)率從高到低，會分別選擇水平型直接投資、混合型直接投資和出口貿(mào)易方式。運輸成本、兩國相對工人工資水平和市場規(guī)模與混合型直接投資量成反比；發(fā)展中國家工廠水平固定成本與混合型直接投資成正比。 本文實證部分的結(jié)論主要有：美國跨國公司服務中國東部地區(qū)市場以混合型直接投資為主，服務中西部地區(qū)以出口平臺直接投資為主；不完全契約下，市場需求越大、運輸成本越大、工資越低，跨國公司在東部地區(qū)生產(chǎn)的環(huán)節(jié)越多；跨國公司的進入顯著促進了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；人力資本水平越高、資本密度越高和研發(fā)投入量越大越有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；工資水平越高越不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。東部地區(qū)：存在爭辯能力時，市場規(guī)模會促進該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；跨國公司所屬國的資本密度越高，跨國公司越傾向?qū)⒏嗟纳a(chǎn)環(huán)節(jié)分配在東部地區(qū)。中西部地區(qū)：基礎設施越健全、市場規(guī)模越大，跨國公司或內(nèi)資企業(yè)越傾向進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；工資水平越高，越不利于跨國公司或內(nèi)資企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略和中部崛起戰(zhàn)略顯著促進了跨國公司或內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。
【學位單位】：南開大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2012
【中圖分類】：F121.3;F121.3;F276.7;F224
【部分圖文】：

（二 ） 理論 背 景 許多 學 者 對跨 國 公 司促 進 產(chǎn) 業(yè)結(jié) 構(gòu) 調(diào) 整問 題 進 行了 研 究 。這 些 研 究大 致 可 以分 為三 類 ，一類 是 在 邊際 產(chǎn) 業(yè) 擴 張理 論 的 框架 內(nèi) 進行 的研 究 ，例 如 Bl o ms t r om an d Ko k ko （ 1 99 7 ）、K o kk o （ 1 9 94 ） 以 及 S jo ho lm （ 19 9 9 ）等 對 FD I 通過 技術 溢 出效 應 影響 東 道國 企 業(yè)的 研 究， G r g an d Gr ee n a wa y （2 0 04 ） 、B i t ze r （2 0 08 ）和 Ma r ku se n an d Ve n a b le s （ 19 99 ） 對 FD I 與東 道國 產(chǎn) 業(yè)結(jié) 構(gòu) 關聯(lián) 效 應的 研 究 ， Zh o u et al . , （ 20 02 ） 對 FD I 與 東道 國 內(nèi)資 企 業(yè)之 間 關 系的 研 究 ； 一 類是 在國 際 投資 發(fā) 展 周期 理 論 框 架內(nèi) 進 行 的 研究 ， 例 如曹 均 偉 （ 20 0 2 ）對 該 理 論 和產(chǎn) 業(yè) 結(jié) 構(gòu)變 化 理 論結(jié) 合 起 來的 研 究 ； 一類 是 在 生產(chǎn) 分 割 理 論框 架 內(nèi) 進行 的 研 究， 例 如 楊丹 輝 （ 20 1 1 ） 基于 新 型 國 際分 工 視 角對 中 國 產(chǎn) 業(yè)轉(zhuǎn) 型 升 級的 研 究 ， 張少 軍 和 劉志 彪 （ 20 0 9 ） 基于 全 球 價 值鏈 視 角 對中 國 產(chǎn) 業(yè) 升級 和 區(qū) 域協(xié) 調(diào) 發(fā) 展 的研 究 。 “邊 際 產(chǎn) 業(yè)擴 張 論 ”是 小 島 清在 20 世紀 70 年 代中 期 根 據(jù)國 際 貿(mào) 易比 較 成 本及 比 較 利潤 理 論 ，以 當 時 日 本廠 商 對 外直 接 投 資 情況 為 背 景提 出 的 ，其 核 心

( )1131sn p EB h a C fσσπ = + （其中 ， ( )111s sB E qσσαβα = 。圖 3 .1 描 述了 不 同類 型的 公 司在 發(fā) 展中 國 家潤 。橫 軸 為 1na σ，1na σ越大 ， 代 表 公 司的 生 產(chǎn)率 越大 ， 縱軸 為 公司 從 發(fā)家 獲 得的 利 潤水 平 。1π、2π和3π分 別 代表 公 司選 擇出 口 、混 合 型 直接 投型 直接 投 資時 從 發(fā)展 中 國家 獲 得的 利 潤。 三 者都 是 1a σ的增 函數(shù) 。 1π與點 11a σ，1π和2π交于 點 12a σ，2π和3π的交 點 為 13a σ。1π、2π和3π與縱 軸 的為 Ef、 (1 )sp E λC +f和sp EC +f。 He l p m a n et al （2 00 4 ） 對固 定 成本 做 了 假保 各 種類 型 的 公 司同 時 存 在 （即 圖 3 . 1 中各 利 潤線 與 橫 軸的 交 點 位置 取 類 似的 假 定 ： ( )( )[ ( ) ( )] ( )1 1 111 11s sE p p EEn nff C C fw w hhσ σ σλτ τλ λ + +< <+ ++（

新銅 礦 集 中區(qū) ； 廣 東 省石 菉 ； 山 西 省 中 條山 地 區(qū)； 云 南 省 東 川、 易 門、 大 紅 山 ； 西藏 自 治 區(qū)玉 龍 、 馬拉 松 多 、 多霞 松 多 ；新 疆 維 吾 爾自 治 區(qū) 阿舍 勒 等 銅礦 。 大 部分 銅 礦 集中 在 中 西部 地 區(qū) 。礦 產(chǎn) 資 源的 比 較 優(yōu) 勢在 第 六 章還 將 詳 細闡 述 。 廉 價 勞 動 力 和 豐 富 的 自 然 資 源 等 均 是 吸 引 垂 直 型 直 接 投 資 的 重 要 因 素（U N C T A D ， 1 99 3 ） 。H s i a o（ 20 0 4） 、D e e s （ 1 9 98 ） 和 W ei （ 2 00 4 ）對 中 國數(shù) 據(jù) 進行 檢 驗 均證 明 廉 價的 勞 動 力 是吸 引 FD I 的重 要因 素 。 當 然， 中 西 部 地區(qū) 的 外 商直 接 投 資是 否 以 垂直 型 直 接 投資 為 主 還需 要 進 一 步的 檢 驗 。另 外 ， 中西 部 地 區(qū)的 經(jīng) 濟 隨著 西 部 大開 發(fā) 和 中 部崛 起 等 國家 戰(zhàn) 略 近 年來 加 快 了發(fā) 展 速 度。 跨 國 公司 對 中 西部 的 直 接 投資 近 幾 年也 大 幅 提升 ， 從 2 00 8 年開 始， 中西 部 地區(qū) 外 商 直接 投 資 增長 速 度 超 過了 東 部 地 區(qū)（ 見 圖 5. 3） 。 中國 經(jīng) 濟 存在 明 顯 的 區(qū)域 二 元 經(jīng)濟 ， 以 往的 文 獻 并沒 有 從 二 元經(jīng) 濟 角 度下 研 究 外 商直 接 投 資的 性 質(zhì) 。最 近 幾 年隨 著 西 部大 開 發(fā) 等國 家 戰(zhàn) 略 的實 施 ， 兩地 區(qū) 的 外 商直 接 投 資性 質(zhì) 是 否發(fā) 生 了 變化 呢 ， 這些 問 題 都 需要 進 一 步 的檢 驗 。
【參考文獻】

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本文編號：2873385