南北框架下有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的文獻或多或少的包含了隱含假設(shè),知識資本不存在非競爭性(可模仿性)的差異。基于這一假設(shè),有關(guān)發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護的文獻主要集中在加強知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟增長、技術(shù)轉(zhuǎn)移或者創(chuàng)新的總量上,卻忽略了知識產(chǎn)權(quán)保護對技術(shù)選擇和技術(shù)進步方向的影響。然而,知識資產(chǎn)本身的非競爭性差異是不容質(zhì)疑的,不同的技術(shù)進步方向?qū)椭鷽Q定一個國家的比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)和國家間的長期經(jīng)濟增長差異也早已是理論界廣泛接受的觀點。因而將知識的非競爭性差異引入分析框架,研究知識產(chǎn)權(quán)保護對技術(shù)進步方向的影響是對以往研究的重要拓展。另一方面,知識產(chǎn)權(quán)保護可以促進創(chuàng)新活動的同時也會限制對非競爭資源的使用,知識產(chǎn)權(quán)保護的兩面性使得知識產(chǎn)權(quán)保護對發(fā)展中國家技術(shù)進步的綜合影響必須依靠實證來決定。然而,作為加入WTO的前提條件,盡管國際上主流觀點仍認為嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護會損害發(fā)展中國家的利益,中國按TRIPs要求不斷提高了知識產(chǎn)權(quán)保護的標準。通過實證檢驗知識產(chǎn)權(quán)保護制度的不斷嚴格是促進還是緩解了我國的技術(shù)進步將是不可回避的問題。有鑒于此,本文在前人研究成果的基礎(chǔ)上,借助于增長理論等主流經(jīng)濟學理論和現(xiàn)代計量經(jīng)濟學分析方法,從理論和實證兩個層面對知識產(chǎn)權(quán)保護與中國技術(shù)進步的相關(guān)議題進行了研究,并據(jù)此來提出如何通過完善知識產(chǎn)權(quán)保護促進產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型,實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的政策建議。 就非競爭性知識資產(chǎn)而言,當某一個經(jīng)濟行為人使用某種知識生產(chǎn)商品或服務(wù)時,并不妨礙其他的經(jīng)濟行為人也使用同一種知識。知識資產(chǎn)的非競爭性特征使知識所有人必須依靠知識產(chǎn)權(quán)保護其創(chuàng)新成果。知識產(chǎn)權(quán)保護通過專利等方式給予知識資產(chǎn)擁有排他性的權(quán)利,進而促進創(chuàng)新的活動。然而,不同知識資產(chǎn)的非競爭性是有差異的。如果知識本身具有排他性特征(技術(shù)本身很難被模仿),知識所有人便可以依靠技術(shù)自身的排他性保護其知識產(chǎn)權(quán)。知識的這種非競爭性差異使知識產(chǎn)權(quán)保護的強弱影響到研發(fā)者對未來知識或技術(shù)的選擇并進而影響技術(shù)進步方向。本文將不同知識的非競爭性差異引入分析框架,假定存在兩種性質(zhì)的知識資本,非競爭性的知識資本和排他性的知識資本。沿用內(nèi)生技術(shù)進步模型作為基本分析框架,分析了知識產(chǎn)權(quán)保護的加強將鼓勵對非競爭性技術(shù)的獲取進而影響技術(shù)選擇和技術(shù)進步方向的內(nèi)在機理。實證部分基于中國產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù),將中國產(chǎn)業(yè)分成非競爭性特征明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)排他性特征明顯的低技術(shù)產(chǎn)業(yè)。并通過三個基本假設(shè)證明：加強知識產(chǎn)權(quán)保護使中國的技術(shù)進步方向向非競爭性特征明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。 知識產(chǎn)權(quán)保護會通過提高模仿成本限制對知識的使用,使知識資產(chǎn)的非競爭性特征減弱,進而促進創(chuàng)新和技術(shù)的擴散。開放經(jīng)濟條件下一國的技術(shù)進步不僅依賴于國內(nèi)的研發(fā)活動,而且還取決于有經(jīng)濟聯(lián)系的其他國家的研發(fā)活動。為了確定專利法影響中國技術(shù)進步的途徑及影響,我們基于中國省際數(shù)據(jù)考察了知識產(chǎn)權(quán)保護對FDI、專利申請和固定資本存量加速的影響。在實證過程中控制了“鄧小平南巡”和“中國加入WTO"的影響。實證結(jié)果顯示：FDI和固定資產(chǎn)投資增長隨著1993年和2001年兩部專利法的實施出現(xiàn)顯著和實質(zhì)上的提高,專利申請在第二次專利法以后也在高技術(shù)省份顯著增加。而且,知識產(chǎn)權(quán)保護對高技術(shù)集中的省份固定資本存量加速的促進更加明顯。根據(jù)我們的回歸分析,盡管主流的觀點仍認為知識產(chǎn)權(quán)保護會阻礙原創(chuàng)性創(chuàng)新活動較少的發(fā)展中國家的技術(shù)進步,知識產(chǎn)權(quán)保護使中國技術(shù)進步得到了實質(zhì)性的提高。 在考察知識產(chǎn)權(quán)保護對經(jīng)濟增長的貢獻時,我們假定知識產(chǎn)權(quán)保護通過影響物化的技術(shù)進步固定資本存量加速和通過非物化的技術(shù)進步如改善制度環(huán)境等其它無形方式影響經(jīng)濟增長。物化的技術(shù)進步,最終都會體現(xiàn)在固定資產(chǎn)投資加速的系數(shù)上。非物化的技術(shù)進步,如改善制度環(huán)境等,將體現(xiàn)在專利法變量(虛擬變量)的系數(shù)上�；趯�1990年—2007年這個期間內(nèi)的省際數(shù)據(jù)的實證結(jié)果分析顯示：TFP隨著1993年和2001年兩部專利法的實施出現(xiàn)顯著和實質(zhì)上的加速。知識產(chǎn)權(quán)保護通過影響物化和非物化的技術(shù)進步兩種渠道促進了中國的經(jīng)濟增長。值得注意的是,由于知識產(chǎn)權(quán)保護對高技術(shù)省份固定資本存量加速的促進更加明顯,因此,可以推斷知識產(chǎn)權(quán)保護通過有差異的物化的技術(shù)進步間接帶來了省際間經(jīng)濟增長的差異。 由于發(fā)展中國家維持不嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護對發(fā)展中國家有利是主流的思想,且缺乏實證的依據(jù)作為政策支撐,因此,中國一直維持相對較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。維持較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護使中國經(jīng)受著巨大的國際壓力,且面臨已經(jīng)妨礙國內(nèi)自主研發(fā)和限制了國際技術(shù)轉(zhuǎn)移甚至阻礙國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級的政策風險,帶來了嚴重政策困境。因此,基于本文的理論分析和實證結(jié)論,建議重視和加強知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)行力度,從執(zhí)行上與國際知識產(chǎn)權(quán)制度接軌；同時構(gòu)建誠信的人文環(huán)境,逐步向全面綜合的知識產(chǎn)權(quán)保護體系邁進。除此以外,根據(jù)各個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的的特點建立更加細致的知識產(chǎn)權(quán)保護措施和條款將是專利政策與產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)移政策相結(jié)合的重要途徑。在統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)保護框架下執(zhí)行有差別的RD補貼政策和促進落后地區(qū)的人力資本積累將有利于緩解短期內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護政策造成的區(qū)域技術(shù)差距和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡。
【學位單位】：湖南大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2011
【中圖分類】：F204;F124.3;F224
【文章目錄】：
摘要
Abstract
插圖索引
附表索引
第1章 緒論
    1.1 選題背景與意義
        1.1.1 選題背景
        1.1.2 選題意義
    1.2 研究思路及研究內(nèi)容
        1.2.1 研究思路
        1.2.2 研究內(nèi)容
    1.3 研究創(chuàng)新
第2章 理論回顧與研究綜述
    2.1 知識的非競爭性與知識產(chǎn)權(quán)保護
        2.1.1 知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵
        2.1.2 知識的非競爭性、模仿成本與知識產(chǎn)權(quán)保護
    2.2 知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)的產(chǎn)業(yè)選擇
    2.3 國際貿(mào)易框架下的知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)進步的文獻回顧
        2.3.1 知識產(chǎn)權(quán)保護與FDI的相關(guān)文獻
        2.3.2 知識產(chǎn)權(quán)保護與發(fā)展中國家技術(shù)進步的爭論
        2.3.3 發(fā)展中國家適度知識產(chǎn)權(quán)保護程度的探討
    2.4 發(fā)展中國家技術(shù)進步模式選擇研究進展
    2.5 本章小結(jié)
第3章 知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)狀分析
    3.1 中國知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系的歷程
    3.2 中國知識產(chǎn)權(quán)保護存在的主要問題
        3.2.1 中國知識產(chǎn)權(quán)保護的整體水平較弱
        3.2.2 缺乏知識產(chǎn)權(quán)的全面保護的政策和人文環(huán)境
        3.2.3 知識產(chǎn)權(quán)制度制定缺乏對產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和長期技術(shù)進步等長遠目標的考慮
第4章 知識產(chǎn)權(quán)保護與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步方向：基于行業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析
    4.1 知識非競爭性差異影響技術(shù)進步方向的理論模型
    4.2 知識非競爭性在不同產(chǎn)業(yè)的差異
    4.3 數(shù)據(jù)來源及基本分析
        4.3.1 數(shù)據(jù)的基本分析
    4.4 基本假設(shè)和實證檢驗
        4.4.1 同期發(fā)生事件
        4.4.2 知識產(chǎn)權(quán)保護影響專利申請的基本假設(shè)和實證方程
        4.4.3 知識產(chǎn)權(quán)保護影響外資固定資產(chǎn)投資的基本假設(shè)和實證方程
        4.4.4 知識產(chǎn)權(quán)保護影響R&D強度的基本假設(shè)和實證方程
    4.5 實證結(jié)果分析
        4.5.1 專利申請回歸結(jié)果分析
        4.5.2 外資固定資產(chǎn)投資回歸結(jié)果分析
        4.5.3 R&D強度回歸結(jié)果分析
    4.6 本章小結(jié)
第5章 知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)進步：基于省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析
    5.1 知識產(chǎn)權(quán)保護與FDI
        5.1.1 知識非競爭性、知識產(chǎn)權(quán)保護影響FDI的理論分析
        5.1.2 知識產(chǎn)權(quán)保護與FDI的實證模型的構(gòu)建
        5.1.3 知識產(chǎn)權(quán)保護與FDI實證結(jié)果分析
    5.2 知識產(chǎn)權(quán)保護與中國專利生產(chǎn)
        5.2.1 知識非競爭性、知識產(chǎn)權(quán)保護影響專利的理論分析
        5.2.2 知識產(chǎn)權(quán)保護與專利實證模型的構(gòu)建
        5.2.3 知識產(chǎn)權(quán)保護與專利的實證結(jié)果分析
    5.3 知識產(chǎn)權(quán)保護與固定資本存量加速
        5.3.1 知識非競爭性、知識產(chǎn)權(quán)保護影響固定資本存量加速的理論分析
        5.3.2 知識產(chǎn)權(quán)保護與固定資本存量加速實證模型構(gòu)建
        5.3.3 知識產(chǎn)權(quán)保護與固定資本存量加速實證結(jié)果分析
    5.4 本章小結(jié)
第6章 知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟增長：基于省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析
    6.1 知識非競爭性、知識產(chǎn)權(quán)保護影響經(jīng)濟增長的理論分析
    6.2 知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟增長實證模型構(gòu)建
        6.2.1 相關(guān)變量的設(shè)置
        6.2.2 數(shù)據(jù)的來源與處理
        6.2.3 知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟增長實證模型
    6.3 實證結(jié)果分析
    6.4 本章小結(jié)
第7章 中國知識產(chǎn)權(quán)保護的政策建議
    7.1 中國知識產(chǎn)權(quán)保護的政策困境
        7.1.1 較弱知識產(chǎn)權(quán)保護使中國面臨國際壓力
        7.1.2 較弱知識產(chǎn)權(quán)保護妨礙國內(nèi)研發(fā)
        7.1.3 較弱知識產(chǎn)權(quán)保護限制國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級
    7.2 政策建議
        7.2.1 將專利政策與產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展政策相協(xié)調(diào)
        7.2.2 重視和加強知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法保護
        7.2.3 構(gòu)建誠信的人文環(huán)境,向全面綜合的知識產(chǎn)權(quán)保護體系邁進
結(jié)論
參考文獻
致謝
附錄A 攻讀博士學位期間所發(fā)表的論文
附錄B 文中使用的部分數(shù)據(jù)

【參考文獻】

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本文編號：2853476