【摘要】：自中國實行對外開放以來,經(jīng)濟結(jié)構(gòu)逐漸變革,很多機遇孕育而生,很大程度上促進了經(jīng)濟的發(fā)展。例如,政府的市場開放帶來了新的經(jīng)濟機遇。同時,高端科技的不斷涌現(xiàn)也為經(jīng)濟的發(fā)展注入了新的活力。另一方面,隨著經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展,企業(yè)更容易進入中國市場,并挖掘中國市場存在的巨大潛力。中國經(jīng)濟持續(xù)快速的增長,推動了需求增長,不斷吸引著來自其他國家的企業(yè)。這種現(xiàn)象就是中國創(chuàng)業(yè)活動的增值。 然而,現(xiàn)有文獻對中國創(chuàng)業(yè)活動經(jīng)濟效應(yīng)的實證研究十分缺乏。盡管已經(jīng)有不少與創(chuàng)業(yè)活動和經(jīng)濟增長相關(guān)的理論研究,但是對這些理論模式的實證驗證還有待改進。由于多種因素(例如復(fù)雜的統(tǒng)計方法)的限制,現(xiàn)有的研究往往缺乏系統(tǒng)性,從而導(dǎo)致得到的研究結(jié)論過于簡單,而且不夠細致,研究的意義和貢獻十分有限。很多研究僅僅得到諸如活躍的創(chuàng)業(yè)活動拉動經(jīng)濟的增長這樣的簡單結(jié)論。然而,創(chuàng)業(yè)活動對經(jīng)濟效應(yīng)的作用模式十分復(fù)雜,而不僅僅是這樣單一的正向促進關(guān)系。因此,本論文在構(gòu)建系統(tǒng)性的框架后,采用新的統(tǒng)計方法對中國創(chuàng)業(yè)活動的經(jīng)濟效應(yīng)進行了更深層次的研究。 本論文根據(jù)不同的創(chuàng)業(yè)類型、地區(qū)、活動時長對創(chuàng)業(yè)活動的經(jīng)濟效應(yīng)進行了回歸分析。數(shù)據(jù)來源包括《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國高新技術(shù)行業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計年鑒》和《中國地區(qū)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》等各種年鑒。本論文由以下幾部分組成：第2章定義創(chuàng)業(yè)活動以及經(jīng)濟效應(yīng)。第3章回顧以前中國創(chuàng)業(yè)活動經(jīng)濟效應(yīng)研究的相關(guān)文獻,第4、5章,就創(chuàng)業(yè)活動對就業(yè)帶來的影響進行實證研究,并運用阿爾蒙方法,分析創(chuàng)業(yè)活動對就業(yè)帶來的動態(tài)效應(yīng)。第6章,依據(jù)內(nèi)生增長理論和空間計量經(jīng)濟學(xué)最近的創(chuàng)新方法,分析創(chuàng)業(yè)活動對GDP增長帶來的影響。第7章,從區(qū)域經(jīng)濟的角度分析了創(chuàng)業(yè)活動是如何促進區(qū)域創(chuàng)新的。第8章結(jié)論。 第2章明確創(chuàng)業(yè)活動的概念,并闡明在中國背景下“創(chuàng)業(yè)活動”的操作定義。在這篇論文中,我們依然采用傳統(tǒng)的創(chuàng)業(yè)活動定義,即將創(chuàng)業(yè)活動定義為“自主創(chuàng)業(yè)活動”。自主創(chuàng)業(yè)是個人通過運用自己的專業(yè)特長或商業(yè)技能獲取收入,而沒有工資報酬。有些研究者認為這樣的定義太廣泛,他們主張只有“雇傭創(chuàng)業(yè)’(雇傭他人來運營企業(yè))是真正的創(chuàng)業(yè)。不過,另外一些研究者認為該定義太狹窄。他們認為從現(xiàn)有組織開始的“公司創(chuàng)業(yè)”也算是自主創(chuàng)業(yè)活動。但是,傳統(tǒng)定義方式是在研究不同的時間跨度、不同地區(qū)的創(chuàng)業(yè)問題時,最有效和一致的方式。 為了把企業(yè)運營活動作為區(qū)域創(chuàng)業(yè)活動代理,我們使用兩種不同的變量。我們對地區(qū)中私營企業(yè)的成立和個體戶的出現(xiàn)使用不同的代理變量。盡管私營企業(yè)更加適合創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)者的定義,但是通過兩個變量,我們可以把不同類型的創(chuàng)業(yè)活動取得的經(jīng)濟效應(yīng)進行對比。通常“經(jīng)濟效應(yīng)”的定義是災(zāi)害、事件及政策對就業(yè)和收入帶來的宏觀經(jīng)濟效應(yīng)。一般通過對經(jīng)濟增長情況的變化及相關(guān)工作的變化或者個人收入等方面對經(jīng)濟效應(yīng)進行測量。因此,“經(jīng)濟效應(yīng)”概念在本質(zhì)上蘊含著宏觀經(jīng)濟的含義。 在論文中,我們首先從就業(yè)變化和GDP增長的角度對經(jīng)濟效應(yīng)進行評估。評估過程中有一點需要關(guān)注,即創(chuàng)業(yè)活動與本質(zhì)上具有短暫性的其他一般事件、政策及自然災(zāi)害有很大不同。創(chuàng)業(yè)活動是一個經(jīng)濟現(xiàn)象,有很多的經(jīng)濟參與者,并且會持續(xù)很長的一段時間,因此應(yīng)該把創(chuàng)業(yè)活動視為經(jīng)濟宏觀變量進行研究。對既存經(jīng)濟模式引入這些變量需要對模型的基本機制進行重組,而不是簡單地加入一些解釋說明的變量。我們通過采用最先進的理論(勞動需求理論、內(nèi)生增長理論、知識累計理論),利用經(jīng)濟模型回歸分析的整個微觀基礎(chǔ)來完成該重組過程。 另外,我們在相同的背景下對創(chuàng)業(yè)活動的創(chuàng)新效應(yīng)進行分析。因為創(chuàng)業(yè)活動本身并不只是一個簡單的投資,不僅對就業(yè)有的直接推動作用,而且通過推動創(chuàng)新對企業(yè)也會產(chǎn)生間接影響。例如,創(chuàng)業(yè)活動通常會引進新的生產(chǎn)系統(tǒng)、技術(shù)、組織,這個過程會導(dǎo)致新知識的不斷傳播。因此,我們在分析此類宏觀現(xiàn)象的活動時不能忽略創(chuàng)業(yè)活動帶來的創(chuàng)新效應(yīng)。我們假設(shè)是創(chuàng)業(yè)活動通過促進創(chuàng)新提高了整個的經(jīng)濟效率,最終對宏觀經(jīng)濟變量產(chǎn)生了積極的影響。 第3章回顧了以前中國的創(chuàng)業(yè)活動。改革開放后,個體經(jīng)濟活動得以保證,中國經(jīng)濟開始迅速增長。同時,中國處在發(fā)展中國家的過渡階段,創(chuàng)業(yè)活動對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)影響至關(guān)重要。在此背景下,我們引入了熊彼特的創(chuàng)業(yè)租金概念。另外,創(chuàng)業(yè)精神和制度變遷之間的關(guān)系也十分值得關(guān)注。創(chuàng)業(yè)家實行改革,出現(xiàn)了很多效仿者,從根本上改變了傳統(tǒng)秩序,不斷更新經(jīng)濟活動者的知識。創(chuàng)業(yè)活動通過帶動各地創(chuàng)新來促進當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的增長,并通過集聚效應(yīng)激活當(dāng)?shù)亟?jīng)濟,促進當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展。 在中國現(xiàn)在的發(fā)展階段,創(chuàng)業(yè)活動的知識外溢效應(yīng)對促進當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展至關(guān)重要。隨著農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)的遷移,城市發(fā)展的不斷擴大,中國城市化的進程越好越快,這個過程產(chǎn)生了許多促進經(jīng)濟發(fā)展的機遇。由于城市人口的就業(yè)不僅僅局限于制造業(yè),以及新型服務(wù)行業(yè)的進入開創(chuàng)了制造行業(yè)的新領(lǐng)域,并創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會。而這些企業(yè)通過彼此之間的競爭與合作,產(chǎn)生了積極正面的外部影響。這樣的增長機制對中國來說非常重要,但由于這種機制是基于生產(chǎn)制造業(yè)務(wù)來進行的,這種機制已經(jīng)造成環(huán)境污染等負面影響并達到了數(shù)量增長的界限。如果不能找到新型增長動力,中國的經(jīng)濟就可能無法實現(xiàn)穩(wěn)步增長的目標(biāo)。因此,中國的城市應(yīng)該不斷地通過新的方式創(chuàng)造的創(chuàng)業(yè)機會,從而開發(fā)新的創(chuàng)業(yè)動力,增加創(chuàng)業(yè)就業(yè)。即考慮到目前中國的經(jīng)濟形勢,不能過分強調(diào)創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)者的重要性。 在這樣的環(huán)境下,對創(chuàng)業(yè)活動的研究至關(guān)重要。中國學(xué)者對創(chuàng)業(yè)活動經(jīng)濟效應(yīng)的研究有很長一段歷史,最近也取得了非常顯著的實證結(jié)果,但由于多方面的問題,這些研究需要進行進一步的完善。第一個問題是研究的嚴(yán)謹性�，F(xiàn)有的許多中國學(xué)者的研究中在分析經(jīng)濟效應(yīng)中忽略了微觀基礎(chǔ)。另外,許多先前的研究在理論上已經(jīng)對中國創(chuàng)業(yè)活動的經(jīng)濟效應(yīng)進行了實證分析,但許多研究結(jié)論僅僅是非常簡單,即創(chuàng)業(yè)活動加快了經(jīng)濟的增長。不過,實際創(chuàng)業(yè)活動的經(jīng)濟效應(yīng)并不僅限于簡單的積極關(guān)系,更多呈現(xiàn)的是一個相當(dāng)復(fù)雜的動態(tài)機制。新成立的公司可能會加劇競爭,給其他公司施加壓力,即創(chuàng)業(yè)活動對經(jīng)濟帶來負面的影響。但是從長遠來看,通過新市場的形成可能對宏觀經(jīng)濟產(chǎn)生積極的正面影響。對這些動態(tài)效應(yīng)的研究目前也十分匱乏。第三,創(chuàng)業(yè)活動的模式以及對經(jīng)濟增長帶來的影響也因地域和空間關(guān)系的不同而不同。但是這些空間因素在現(xiàn)有研究中都沒有被充分地考慮到。在這樣的背景下,本研究運用實證研究方法來彌補之前研究的局限性,完善對創(chuàng)業(yè)活動的研究。 在文獻回顧的基礎(chǔ)上,第4章研究了創(chuàng)業(yè)活動如何對中國私營經(jīng)濟中的就業(yè)帶來的影響。通過回歸分析該章研究2000年至2008年間對中國31個省份創(chuàng)業(yè)活動的靜態(tài)及動態(tài)就業(yè)影響。其中動態(tài)影響分析的結(jié)果尤其值得關(guān)注。在論文中,我們試圖建立起一個完整的理論以解釋創(chuàng)業(yè)活動對就業(yè)的影響。創(chuàng)業(yè)活動對就業(yè)的影響可以系統(tǒng)性地分成三個層次。Fritsch對于關(guān)于該類理論的討論進行了很好的回顧(2007).首先,創(chuàng)業(yè)活動能夠直接通過擴大生產(chǎn)能力來產(chǎn)生新的職位,我們稱之為“直接影響”。同時,新加入市場競爭的創(chuàng)業(yè)者會帶來其他的影響。正如如我們在之前的研究中所指出的,大量新創(chuàng)企業(yè)在五年內(nèi)就消失了。隨著他們從市場的消失,先前的直接經(jīng)營也隨之消失。更重要的是,即使新創(chuàng)企業(yè)能在市場競爭中幸存下來,他們也可能會對已有的企業(yè)形成壓迫,從而,對就業(yè)造成負面的影響,這種影響與直接影響正好相反。這就意味著,隨著新創(chuàng)企業(yè)侵占已有企業(yè)的市場份額,他們會降低競爭者的雇傭。我們將該負面的影響稱為“間接擠出效應(yīng)”。我們認為創(chuàng)業(yè)活動會形成另一種間接的影響。我們能將我們的分析局限在發(fā)生創(chuàng)業(yè)活動的行業(yè)和市場,而應(yīng)該考慮創(chuàng)業(yè)活動對其他行業(yè)和市場的影響。創(chuàng)業(yè)活動所產(chǎn)生的上述影響,包括知識資本的溢出效應(yīng)、商業(yè)活動的知識累積(或社會資本)、新產(chǎn)品和服務(wù)的產(chǎn)生及高度競爭等,最終形成了一個良性循環(huán)并最終提升了就業(yè)。我們將該影響稱之為“間接供應(yīng)作用”。在實際回歸分析中,創(chuàng)業(yè)活動分為私營企業(yè)和個體戶兩類,針對各類創(chuàng)業(yè)活動對就業(yè)的影響我們采用不同的變量。另外,為了拓展討論的內(nèi)容,我們對11個東部地區(qū)和19個中西部地區(qū)進行了動態(tài)分析并比較這兩組間就業(yè)影響的差異。主要結(jié)論如下。第一,靜態(tài)分析回歸結(jié)果表明創(chuàng)業(yè)活動對增加就業(yè)崗位做出了很大影響。私營企業(yè)創(chuàng)業(yè)活動就業(yè)效應(yīng)的系數(shù)是0.97,而且個體戶創(chuàng)業(yè)活動的系數(shù)是0.69。第二,動態(tài)影響呈現(xiàn)S型曲線,與先前Fritsch和Muller (2007)對德國和英國的實證研究結(jié)果相似。第三,通過對比我們可以清晰地發(fā)現(xiàn)不同創(chuàng)業(yè)活動種類對就業(yè)影響的不同。首先,在私營企業(yè)創(chuàng)業(yè)中,1-2年的直接影響非常高。對于3-4年的間接擠出效應(yīng),其趨勢是明顯的但是影響并不為負,這表明擠出效應(yīng)是有限的。這些結(jié)果非常獨特,很少在其他國家中發(fā)現(xiàn)。中國之所以有此前所未有的現(xiàn)象,其原因可能有兩方面。 一方面可能是由于其快速成長的發(fā)展中國家特性,即中國需求的增長非常迅速,而且新需求創(chuàng)造的速度要遠遠高于傳統(tǒng)市場消失的速度。另一方面可能是由于中國的特殊政策和機構(gòu)環(huán)境,即通過強行保持較低的勞力、資源、能源等因素的價格,政府為邊緣企業(yè)的存活提供了經(jīng)濟環(huán)境。有研究表明,中國持續(xù)保持著高投資回報率(Bai et a1.,2006).由于中國的這些獨特特征,新的企業(yè)不斷涌現(xiàn),中國私營經(jīng)濟內(nèi)已有邊際企業(yè)的消失被延緩,間接的擠出效應(yīng)有限。4-5年間接供給的影響也能夠清楚地觀測到。然而,不同于其他的國家,整個影響的周期非常短。這可能是由于中國在迅速成長和劇烈變化的市場結(jié)構(gòu)下所具有的獨特的經(jīng)濟特征所導(dǎo)致的。在個體戶創(chuàng)業(yè)的動態(tài)就業(yè)影響方面,我們可以看到1-2年直接影響十分明顯。然而,3-5年間接影響卻并不顯著。3-4年的間接擠出效應(yīng)為負且我們可以大致看到其趨勢。4-5年間接影響依舊為負,表明對就業(yè)影響沒有意義。我們可以發(fā)現(xiàn)個體戶在供給方面對于經(jīng)濟規(guī)模擴張的影響極其有限。第四,我們可以發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)創(chuàng)業(yè)活動對就業(yè)影響的不同。在東部地區(qū)經(jīng)濟增長速度快,經(jīng)濟活動活躍,私營企業(yè)和個體戶對就業(yè)的影響都非常顯著。尤其是4-5年間接就業(yè)影響都十分顯著,而且供給方面對就業(yè)的長期正面影響也十分顯著。對于個體戶,1-2年直接就業(yè)影響相對更高。這些結(jié)果與AcsMuller (2007)和AudretschKeilbach (2005)的研究結(jié)果相似。他們認為城鎮(zhèn)地區(qū)創(chuàng)造就業(yè)的影響相對更高的原因是由于這些地區(qū)的高凝聚效應(yīng)。相反,19個中西部地區(qū)的回歸結(jié)果則有所不同。私營初創(chuàng)企業(yè)對就業(yè)在1-2年有顯著的直接積極影響,但3-5年的間接效應(yīng)則十分有限。這表明新企業(yè)在中西部地區(qū)的成長并不迅速,他們的經(jīng)濟影響也并不顯著。 為了推動動態(tài)效果下一步分析,第5章對兩個時期的動態(tài)效應(yīng)進行了對比。尤其是在20世紀(jì)90年代中期到21世紀(jì)初期(1998-2001)國有企業(yè)改革,中國受到新興的個人勞動市場巨大沖擊。因此對這段相對獨立時期的創(chuàng)業(yè)活動帶來的就業(yè)效應(yīng)分析是非常有價值的。我們就該時期動態(tài)就業(yè)效應(yīng)與以后21世紀(jì)中后期(2002-2009)的就業(yè)效應(yīng)比較分析。對比分析的結(jié)果如下。第一,對于私營企業(yè)創(chuàng)業(yè),在這兩段時期內(nèi)創(chuàng)業(yè)活動的動態(tài)模式?jīng)]有明顯區(qū)別,但是對個體戶來說則區(qū)別非常顯著。把創(chuàng)業(yè)活動分為機會型創(chuàng)業(yè)和生存型創(chuàng)業(yè)有助于的理解該結(jié)果。對于機會型創(chuàng)業(yè),或者可以定義為私營企業(yè)創(chuàng)業(yè),在1998-2001和2002-2009兩個時期內(nèi)對就業(yè)的影響沒有很大差別。這說明,在中國迅速發(fā)展的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中不斷出現(xiàn)新的商機,成功的創(chuàng)業(yè)活動會積極地提供新的就業(yè)機會。由于全國經(jīng)濟中的國有部門比例萎縮,政府的工業(yè)壟斷也開始向私有企業(yè)敞開,機會型創(chuàng)業(yè)則填補了該缺口。由于深化工業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展,以及價值鏈中對新服務(wù)和新產(chǎn)品的需求,機會型創(chuàng)業(yè)企業(yè)改變了產(chǎn)品、服務(wù)的生產(chǎn),并對就業(yè)產(chǎn)生了巨大作用�？紤]到兩時期的動態(tài)模式?jīng)]有太大區(qū)別,這些創(chuàng)業(yè)機遇在這兩段時期內(nèi)都會會持續(xù)存在。兩段時期內(nèi)的間接擠出效應(yīng)并不明顯,也就是說創(chuàng)業(yè)活動引起的競爭加劇帶來的負面影響和機會型創(chuàng)業(yè)并不相關(guān)。而個體戶創(chuàng)業(yè)則相反,兩個時期呈現(xiàn)出很大的不同。尤其是在1998-2001時期的間接擠出效應(yīng)非常顯著。這種現(xiàn)象是由于國有企業(yè)的萎縮導(dǎo)致市場勞動力供過于求,增加了自主創(chuàng)業(yè)活動,從而導(dǎo)致競爭加劇以及隨之造成的間接擠出效應(yīng)。中國作為一個發(fā)展中國家,市場尚未成熟,實施市場經(jīng)濟體制時間較短,社會資本也非常薄弱,因此市場維護和促進的機構(gòu)與體系很不完善。所以,個人創(chuàng)業(yè)者能把握的技術(shù)和信息是都有限的。結(jié)果是大部分的創(chuàng)業(yè)意向集中在單一的投資機會上。在這樣的情況下,過剩的創(chuàng)業(yè)投資不可避免地造成企業(yè)間的競爭,從而加劇了價格競爭,降低了每個公司的銷售額和利潤,降低了整個經(jīng)濟環(huán)境的就業(yè)水平。該模式可以通過數(shù)據(jù)結(jié)果體現(xiàn)出的間接擠出效應(yīng)來解釋。 第6章運用空間經(jīng)濟計量方法來研究創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)活動如何影響中國區(qū)域經(jīng)濟GDP增長的。數(shù)據(jù)集涵蓋了2001至2009年以來的中國31個省份。首先我們引入“環(huán)節(jié)缺失”(Missing link)概念討論內(nèi)生增長模式,即創(chuàng)業(yè)實踐的知識溢出效應(yīng)(Acs et al.,2004)�；贏cs et al.(2005)的實證模型,本章對區(qū)域間的空間相互依賴性綜合考慮,并構(gòu)建增強型實證模型。第一個模型是空間滯后模型。該模型估計被解釋變量與觀測值之間的空間依賴性。第二個模型是空間誤差模型。該模型假設(shè)被解釋變量決定于一組解釋變量,而其誤差項具有空間依賴性。第三個模型是空間Durbin模型�？臻gDurbin模型讓我們可以直接衡量空間單位之間的知識溢出效應(yīng),因為模型中使用的是空間滯后的解釋變量。許多研究表明知識外溢效應(yīng)只會在很有限的地域范圍內(nèi)發(fā)生(Brun等,2002; Ying,2000)。 在中國,東部沿海和中西部內(nèi)陸之間的經(jīng)濟力量差距正在拉大而這也驗證了Bottazzi和Peri (2003)的觀點,即中國創(chuàng)新活動的知識外溢效應(yīng)受到個體日常生活范圍的限制,中國創(chuàng)業(yè)活動的知識外溢效應(yīng)受空間的約束。中國地域廣闊,地區(qū)眾多,每個地區(qū)都有各自方言,地域特征明顯。在這樣的背景下依托地方主義和親屬關(guān)系來擴展業(yè)務(wù)機會,在中國也是一種常見和十分重要的方法。因此使用新的空間經(jīng)濟計量法來反映這些因素的影響也有很大的意義�；貧w結(jié)果概括如下。首先,創(chuàng)業(yè)活動對省份經(jīng)濟增長帶來的影響是非常大的。該結(jié)論與Chen和Feng之前的研究(2007)是一致的。他們敘述了在獨立省份中個體部門的出現(xiàn)以及隨之而來的創(chuàng)業(yè)活動與該區(qū)域的經(jīng)濟增長息息相關(guān)。我們的分析表明,創(chuàng)業(yè)活動與地理位置上相鄰區(qū)域的經(jīng)濟增長有很大的關(guān)聯(lián)性,這種現(xiàn)象說明了省份之間知識主動外溢的可能性。由于中國不斷完善的交通設(shè)施和廣播系統(tǒng),特定的地理單位中的經(jīng)濟活動者之間的合作更加深入,通過這些活動,商業(yè)機會和生產(chǎn)技術(shù)比以往傳播的更快。創(chuàng)業(yè)活動的知識外溢是整個區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的主要推動力(Huang,2008)。第二,研發(fā)活動短期上并沒有表現(xiàn)出顯著的對省份經(jīng)濟增長的積極作用。這表明中國經(jīng)濟的增長依然依賴經(jīng)濟元素的投入,而不是研發(fā)活動。也就是說,盡管研發(fā)活動的系數(shù)對經(jīng)濟的增長呈現(xiàn)積極的勢態(tài),但實際貢獻則僅局限于個別企業(yè)水平。另外,研究發(fā)現(xiàn)每一個省份的研發(fā)活動與相鄰省份的產(chǎn)出增長之間的關(guān)系不大。關(guān)于這個問題,一直沒有統(tǒng)一的解釋。這些研究結(jié)果由于各自的研究構(gòu)念、研究方法及時期的不同而不同。例如,Jefferson et al (2006)對個體企業(yè)水平的研發(fā)活動效應(yīng)的評估顯示,在中國環(huán)境下的研發(fā)活動有著高邊際生產(chǎn)率,他們通過提高經(jīng)濟參與者吸收技術(shù)的能力來提高他們的目標(biāo)。Hu和Jefferson et al(2004)的研究指出,研發(fā)支出中的知識資本對中國工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)力及盈利能力產(chǎn)生了很大的影響。相反,Goldberg (2008)認為中國的研發(fā)活動與發(fā)達國家相比具有完全不同的屬性。從中國生產(chǎn)的美國專利商標(biāo)局專利分析中,他們發(fā)現(xiàn)中國公司只占有20%的中國公司代理的美國專利。這意味著在中國大多數(shù)有實際意義的研發(fā)活動都是由外國公司在中國操作的。他們的表現(xiàn)與中國本土創(chuàng)新及經(jīng)濟增長并沒有直接的關(guān)系。因此,從實證結(jié)果來看,我們可以謹慎的推斷,中國研發(fā)創(chuàng)新體系尚未能對區(qū)域水平的經(jīng)濟增長產(chǎn)生良好的推動作用。第三,我們關(guān)注資本勞動比的間接負面影響。弗里德曼(1996)的核心-邊緣模型認為,在核心區(qū)域的集中資本投資使周邊區(qū)域出現(xiàn)遷徙,缺乏基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。周邊地區(qū)投資吸引力的下降導(dǎo)致經(jīng)濟增長滯后,擴大區(qū)域間的不平等性。由于緊鄰中國最重要的城市北京和天津(Yu and Wu,2006),20世紀(jì)90年代河北省許多周邊地區(qū)都出現(xiàn)了人口減少情況。沒有創(chuàng)新活動的外溢而只是單一的依靠投入增長在中國可能導(dǎo)致臨近區(qū)域的間接倒退。 第7章運用空間平板模型來分析研發(fā)活動和創(chuàng)業(yè)活動是如何影響創(chuàng)新的。我們按照距離列級的空間權(quán)值矩陣,將它們轉(zhuǎn)化為一個二元類型,把每一個矩陣放進空間平板模型里,比較其結(jié)果。通過這種方法,我們可以量化每一個不同距離間創(chuàng)業(yè)活動和研發(fā)活動所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。 從該分析獲得結(jié)果如下。第一,研發(fā)始終對創(chuàng)新起著重要的積極作用。創(chuàng)業(yè)活動(私營企業(yè)的成立)在短時期內(nèi)只有有限的效果,但是從長遠來看有著明顯正面的影響。對于創(chuàng)新,在大多數(shù)的空間模型中存在相互依賴同時又互相影響的關(guān)系,這意味著專利代表的創(chuàng)新在鄰近省份之間的相互作用關(guān)系要高于非鄰近省份之間的關(guān)系。鄰近省份之間通過面對面交流來促進彼此的創(chuàng)新：鄰近省份相互之間會有積極的專利報價,同時也存在著相關(guān)專利的申請競爭。第二,運用漸進式空間權(quán)重矩陣的回歸分析結(jié)果如下。首先,距離在1到1000公里內(nèi)的省份,研發(fā)活動在直接效應(yīng)和間接效應(yīng)上都很顯著,同時觀察到有外溢效應(yīng)。在前面的研究中,創(chuàng)業(yè)活動的直接作用只會在長期的觀察中觀測到正面的影響,雖然它們對其他空間的間接影響也很顯著,但是與研發(fā)活動相比則較弱。將在分析的距離擴大到2000公里,得到的結(jié)果中直接效應(yīng)沒有太大變化,但是間接效應(yīng)則呈現(xiàn)出明顯不同。創(chuàng)業(yè)活動的間接效應(yīng)消失了。也就是說,當(dāng)空間權(quán)重矩陣中的矩陣擴大到2000公里,創(chuàng)業(yè)活動的外溢效應(yīng)消失來了。當(dāng)矩陣擴大到3000公里,減弱趨勢更加明顯,研發(fā)的外溢效應(yīng)則顯著下降。 本研究的主要貢獻在于它采用了先進的創(chuàng)業(yè)活動經(jīng)濟效應(yīng)分析方法。在使用新方法來解釋創(chuàng)業(yè)活動產(chǎn)生的經(jīng)濟效應(yīng)的過程中,根據(jù)時間空間的不同我們可以準(zhǔn)確分析相互作用的不同模式。與以往對創(chuàng)新活動對經(jīng)濟增長的分析不同,本研究對隨著時間變化而對區(qū)域產(chǎn)生的影響的經(jīng)濟效應(yīng)進行了分析。我們根據(jù)空間位置的不同,研究了創(chuàng)業(yè)活動對經(jīng)濟增長的影響,并根據(jù)空間位置不同得出了相應(yīng)的結(jié)論,通過地區(qū)和時期的對比,為政策制定得到了更多詳盡的啟發(fā)。在本文的第4章和第5章,我們可以研究創(chuàng)業(yè)活動帶來的只有隨著時間的推移才會顯現(xiàn)的間接經(jīng)濟效應(yīng)。第6章和第7章通過運用最近發(fā)展較快的空間經(jīng)濟計量回歸模型來分析對GDP增長和創(chuàng)新帶來的影響。在過去的研究中,由于技術(shù)問題,空間經(jīng)濟計量回歸模型沒有被廣泛使用,但是這些問題解決之后,它成為了一個備受矚目的研究方式。使用空間計量經(jīng)濟研究方法,我們可以顯示靜態(tài)分析中臨近或相鄰省份之間產(chǎn)生的間接相互作用。 另外,本文對創(chuàng)業(yè)活動和經(jīng)濟效應(yīng)的研究也起到了推動性的作用。本研究關(guān)于創(chuàng)業(yè)活動對就業(yè)以及經(jīng)濟增長和創(chuàng)新的影響的研究都以嚴(yán)格細致的微觀基礎(chǔ)為依據(jù)。就業(yè)、增長和創(chuàng)新這三項經(jīng)濟變量是完全不同的實體,但是之前的實證研究在經(jīng)濟的影響下把他們歸為一類,并沒有把它們區(qū)別開來。研發(fā)投資在短時期內(nèi)對就業(yè)有負面影響,因為勞工與資本的更換。同樣,創(chuàng)業(yè)活動對三個不同的變量產(chǎn)生的影響也不盡相同。因此,在研究中應(yīng)該將他們嚴(yán)格的區(qū)分開來。通過一個可靠模型對這些變量之間相互影響的分析,我們可以得到更細致可靠的研究結(jié)果。 最后,本研究的貢獻在于通過幾個新的嘗試引出了對創(chuàng)業(yè)活動經(jīng)濟效應(yīng)的廣泛討論。首先,本研究把創(chuàng)業(yè)活動分為私營企業(yè)和個體戶經(jīng)營并對他們的經(jīng)濟效應(yīng)分別進行分析。通過對兩種創(chuàng)業(yè)活動的歷史回顧,對各自的經(jīng)濟效應(yīng)進行分析。與之前的研究相比,本文的研究引發(fā)了更多的多樣化討論,尤其是在第5章,我們通過對兩種不同類型創(chuàng)業(yè)的結(jié)合,以及對機會型創(chuàng)業(yè)和生存型創(chuàng)業(yè)的研究得到了更具有現(xiàn)實意義的結(jié)果。通過對東部地區(qū)和中西部地區(qū)不同創(chuàng)業(yè)活動指數(shù)分布的對比來分析創(chuàng)業(yè)活動的就業(yè)效應(yīng),并證實了兩地區(qū)創(chuàng)業(yè)活動之間結(jié)構(gòu)的不同之處。另外,在第7章中,通過在空間經(jīng)濟計量模型過程中分階段地改變空間權(quán)重矩陣,我們提出一個對創(chuàng)業(yè)活動間接效應(yīng)進行對比的便捷方法。如果有更多的數(shù)據(jù)可利用,那么本研究提出的新方法的應(yīng)用范圍會更廣泛,應(yīng)用效果也會更顯著。隨著時間的推移和經(jīng)濟的發(fā)展,創(chuàng)業(yè)活動的數(shù)據(jù)要不斷地積累。在將來的研究中,如果積累的微觀數(shù)據(jù)能夠得到恰當(dāng)?shù)膽?yīng)用,我們的方法會得出更有意義的結(jié)論。同時,如果能合適地利用較小的空間單位數(shù)據(jù),這些方法也可以用來對創(chuàng)業(yè)活動的經(jīng)濟效應(yīng)進行更精確更細致地分析。 盡管我們?nèi)〉昧诉@些有意義的結(jié)果,本研究依然存在一些局限和不足。首先,本研究的數(shù)據(jù)并不是基于微觀數(shù)據(jù)而是從數(shù)據(jù)年鑒中提取出來的宏觀數(shù)據(jù),而根據(jù)這些數(shù)據(jù)難以對各個區(qū)域的微觀變量進行精準(zhǔn)的考慮和分析。例如,在第4章和第5章中,每個區(qū)域的勞動力需求只是根據(jù)登記過的工人數(shù)量計算而沒有考慮到工作時長。其次,我們的分析只涵蓋了私營企業(yè)和個體戶。私營經(jīng)濟在大都城市和經(jīng)濟發(fā)達區(qū)域中所占整個經(jīng)濟規(guī)模的比重會比較大,而在經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū),國有經(jīng)濟以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟仍然是整個經(jīng)濟的主體。而在本研究中并沒有考慮經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的不同導(dǎo)致的影響。第三,第6章中建立的模型采用的是殘缺的數(shù)據(jù)。經(jīng)濟增長現(xiàn)象的研究十分復(fù)雜,關(guān)于與增長相關(guān)的獨立變量是否應(yīng)該加入模型中的問題已經(jīng)有過很多實證分析,但一直沒有統(tǒng)一的結(jié)論。本文僅在一章當(dāng)中討論這個問題是可能有欠嚴(yán)謹,不過本研究已經(jīng)運用Acs模型來盡可能追求科學(xué)準(zhǔn)確性。最后,在第7章中,關(guān)于變量有效性問題的討論不夠充分。在創(chuàng)新的研究中,專利作為衡量創(chuàng)新的代理變量的地位在很長的一段時間內(nèi)都有很大的爭議。正如本文所述,并不是所有的創(chuàng)新都會轉(zhuǎn)化成專利,也不是所有的專利都會帶來經(jīng)濟價值。然而,我們在實際的分析中,依然需要依靠專利的客觀數(shù)據(jù)。專利在一定程度上體現(xiàn)了創(chuàng)新的程度,更重要的是專利作為創(chuàng)新的代理變量能與全國現(xiàn)有研究的大部分的調(diào)查數(shù)據(jù)一致。 在今后的研究中,我們可以擴展和運用新的研究方法。例如,以阿爾蒙方法為基礎(chǔ)的動態(tài)模型,可用來量化GDP增長效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng),就業(yè)效應(yīng),從而采用空間經(jīng)濟模型來進行分析。最近全國范圍內(nèi)的許多大范圍調(diào)查,都為數(shù)據(jù)分析提供了更高質(zhì)量數(shù)據(jù)。這些高質(zhì)量的數(shù)據(jù)是用采用這些深入研究方法的基礎(chǔ)。另一方面,對創(chuàng)業(yè)活動的經(jīng)濟效應(yīng)的調(diào)查研究還處于初始階段,更多的相應(yīng)的調(diào)查和數(shù)據(jù)將會有效的解決目前研究的瓶頸,促進創(chuàng)業(yè)活動的經(jīng)濟效應(yīng)領(lǐng)域的研究。
【學(xué)位授予單位】：清華大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：F279.2;F224

【參考文獻】

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本文編號：2805573